北京浩丰创源科技股份有限公司
                          2019 年度监事会工作报告



       北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2019年度内

 严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民

 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《公司章程》和《公司监事会

 议事规则》等相关法律法规的规定，以切实维护公司利益和股东权益为原则，勤

 勉履行法律和股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大

 会，对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司

 规范运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2019年度监事会工作情况

 报告如下：

       一、报告期内监事会工作情况

       公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符

 合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会召开情况如下：

序号     召开时间         会议届次                 审议议案              监事出席情况

                                        1.《关于公司2018年年度报告及摘

                                        要的议案》；

                                        2.《关于公司2018年度监事会工作

                                        报告的议案》；

                         第三届监事会   3.《关于公司2018年度财务决算报
 1      2019年4月18日                                                      全体监事
                         第十八次会议   告的议案》；

                                        4.《关于公司2018年度利润分配方

                                        案的议案》；

                                        5.《关于公司计提商誉减值准备的

                                        议案》；
                                   6.《关于公司2018年度内部控制自

                                   我评价报告的议案》；

                                   7.《关于公司2019年度公司监事薪

                                   酬的议案》；

                                   8.《关于会计政策变更的议案》；

                                   9.《关于公司2018年年度募集资金

                                   存放与使用情况的专项报告的议

                                   案》；

                                   10.《关于使用闲置自有资金进行

                                   现金管理的议案》；

                                   11.《关于公司向银行申请综合授

                                   信额度的议案》；

                                   12.《关于全资子公司向银行申请

                                   综合授信及提供担保的议案》；

                                   13.《关于公司聘请2019年度审计

                                   机构的议案》；

                                   14.《关于华远智德（北京）科技

                                   有限公司2018年度业绩完成情况

                                   的说明》；

                                   15.《关于公司监事会换届选举暨

                                   提名第四届监事会非职工代表监

                                   事候选人的议案》。


                    第三届监事会   1.《关于公司2019年第一季度报告
2   2019年4月26日                                                   全体监事
                    第十九次会议   的议案》


                    第四届监事会   1.《关于选举公司监事会主席的议
3   2019年5月14日                                                   全体监事
                    第一次会议     案》
                                    1.《关于公司2019年半年度报告及

                                    摘要的议案》
                     第四届监事会
4    2019年8月9日                   2.《关于公司向银行申请综合授信   全体监事
                     第二次会议
                                    的议案》

                                    3.《关于会计政策变更的议案》


                     第四届监事会   1.《关于公司2019年第三季度报告
5   2019年10月28日                                                   全体监事
                     第三次会议     的议案》


                     第四届监事会   1.《关于公司向银行申请综合授信
6   2019年11月27日                                                   全体监事
                     第四次会议     的议案》


                     第四届监事会   1.《关于变更会计师事务所的议
7   2019年12月31日                                                   全体监事
                     第五次会议     案》


    二、监事会发表审核意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等法律、

法规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善治理结构，相关决策程序合

法合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度；公司董事及高级管理人员在履

职时遵守国家法律法规、《公司章程》和内部控制制度的规定，无违反法律、法

规的情形，也未出现损害公司、股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进

行了认真的审查与监督，监事会认为公司的定期报告真实、准确、完整的反应了

公司的财务状况和经营成果，会计师事务所的审计报告客观、公允，不存在虚假

记载、误导性陈述或重大遗漏。

    （三）公司对外担保情况

    报告期内，公司第三届监事会第十八次会议审议通过了《关于全资子公司向
银行申请综合授信及提供担保的议案》。公司全资子公司北京浩丰鼎鑫软件有限

公司、北京路安世纪文化发展有限公司信誉及经营状况良好，财务风险可控，该

次担保行为不会对公司的正常经营和业务发展造成不良影响。该次担保事项的决

策程序符合《公司法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交

易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等

相关法律法规、规范性文件以及《北京浩丰创源科技股份有限公司章程》的有关

规定，不存在损害公司和股东利益的行为。

    （四）公司收购、出售资产情况

    报告期内，公司不存在收购及出售资产的情况。

    （五）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进

行了核查，监事会认为：报告期内公司严格执行该制度，在公司发布重大事项公

告、业绩预告、业绩快报和定期报告等情况下均对未披露信息知情人做登记备案。

经核查，报告期内公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。报告期内

公司也未发生因内幕交易受到监管部门查处和整改的情形。

    （六）关于募集资金存放与使用情况

    报告期内，公司不存在募集资金存放与使用情况

    （七）对内部控制自我评价报告的意见

    报告期内，通过对公司2019年度内部控制自我评价报告的认真审阅，对公司

内部控制制度的建设与运作情况进行仔细审核。监事会认为：公司结合自身经营

管理和业务发展的实际需要，建立并健全内部控制制度，符合有关法律法规和监

管部门的规范性要求。公司2019年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了

公司内部控制制度的建设及运行情况。

    本届监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关

法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
北京浩丰创源科技股份有限公司监事会



                    2020年4月29日