北京浩丰创源科技股份有限公司
2021 年度监事会工作报告
北京浩丰创源科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会在2021年度内
严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共
和国证券法》（以下简称“《证券法》”）以及《公司章程》和《公司监事会议
事规则》等相关法律法规的规定，以切实维护公司利益和股东权益为原则，勤勉
履行法律和股东所赋予的职责和义务，列席或出席公司召开的董事会、股东大会，
对公司依法运作和公司董事、高级管理人员履行职责情况进行督查，为公司规范
运作、完善和提升治理水平发挥了积极作用。现将2021年度监事会工作情况报告
如下：
一、报告期内监事会工作情况
公司监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，监事会的人数及人员构成符
合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会召开情况如下：
序号 召开时间 会议届次 审议议案 监事出席情况
1.《关于<北京浩丰创源科技股份
有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交
第四届监事会
1 2021年1月8日 易报告书（草案）（二次修订稿）> 全体监事
第十四次会议
及其摘要的议案》；
2.《关于公司聘请 2020 年度审计
机构的议案》。
1.《关于豁免第四届监事会第十五
第四届监事会
2 2021年1月19日 次会议通知时限的议案》； 全体监事
第十五次会议
2.《关于<北京浩丰创源科技股份
有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书（草案）（三次修订稿）>
及其摘要的议案》。
1.《关于批准本次交易相关审计报
告（更新财务数据）、资产评估报
告和备考审阅报告（更新财务数
据）等文件的议案》；
第四届监事会
3 2021年1月26日 2.《关于<北京浩丰创源科技股份 全体监事
第十六次会议
有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书（草案）（四次修订稿）>
及其摘要的议案》。
1.《关于公司 2020 年年度报告及
摘要的议案》；
2.《关于公司 2020 年度监事会工
作报告的议案；
3.《关于公司 2020 年度财务决算
报告的议案》；
第四届监事会
4 2021年4月23日 4.《关于公司 2020 年度利润分配
第十七次会议 全体监事
方案的议案》；
5.《关于公司 2020 年度内部控制
自我评价报告的议案》；
6.《关于公司 2021 年度公司监事
薪酬的议案》；
7.《关于公司续聘 2021 年度审计
机构的议案》；
8.《关于会计政策变更的议案》；
9.《关于公司使用闲置自有资金进
行现金管理的议案》；
10.《关于修订公司监事会议事规
则的议案》。
1.《关于公司 2021 年第一季度报
告的议案》；
2.《关于批准本次交易相关审计报
告（更新财务数据）和备考审阅报
第四届监事会 告（更新财务数据）的议案》；
5 2021年4月28日 全体监事
第十八次会议 3.《关于<北京浩丰创源科技股份
有限公司发行股份及支付现金购
买资产并募集配套资金暨关联交
易报告书（草案）（五次修订稿）>
及其摘要的议案》。
1.《关于豁免第四届监事会第十九
次会议通知时限的议案》；
第四届监事会 2.《关于终止发行股份及支付现金
6 2021年6月4日 全体监事
第十九次会议 购买资产并募集配套资金暨关联
交易事项并撤回申请文件的议
案》。
第四届监事会 1.《关于公司 2021 年半年度报告
7 2021年8月26日 全体监事
第二十次会议 及摘要的议案》。
第四届监事会
8 2021年10月27日 1.《关于公司 2021 年第三季度报 全体监事
第二十一次会
议 告的议案》。
1.《关于豁免第四届监事会第二十
第四届监事会
二次会议通知时限的议案》；
9 2021年12月2日 第二十二次会 全体监事
2.《关于选举第五届监事会非职工
议
代表监事候选人的议案》。
1.《关于豁免第五届监事会第一次
第五届监事会 会议通知时限的议案》；
10 2021年12月20日 全体监事
第一次会议 2.《关于选举公司第五届监事会主
席的议案》。
二.监事会发表审核意见
（一）公司依法运作情况
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等法律、法
规和规范性文件的要求，依法规范运作，持续改善治理结构，相关决策程序合法
合规。公司已建立了较为完善的内部控制制度；公司董事及高级管理人员在履职
时遵守国家法律法规，《公司章程》和内部控制制度的规定，无违反法律、法规
的情形，也未出现损害公司、股东利益的行为。
（二）检查公司财务情况
报告期内，监事会对公司定期报告、财务报表、财务状况及财务管理情况进
行了认真的审查与监督，监事会认为公司的定期报告真实、准确、完整的反应了
公司的财务状况和经营成果，会计师事务所的审计报告客观、公允，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
（三）公司对外担保情况
报告期内，公司不存在对外担保的情况。
（四）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进
行了核查，监事会认为：报告期内公司严格执行该制度，在公司发布重大事项公
告、业绩预告和定期报告等情况下均对未披露信息知情人做登记备案。经核查，
报告期内公司未发生利用内幕信息进行违规股票交易的行为。报告期内公司也未
发生因内幕交易受到监管部门查处和整改的情形。
（五）关于募集资金存放与使用情况
报告期内，公司不存在募集资金存放与使用情况。
（六）对内部控制自我评价报告的意见
报告期内，通过对公司2021年度内部控制自我评价报告的认真审阅，对公司
内部控制制度的建设与运作情况进行仔细审核。监事会认为：公司结合自身经营
管理和业务发展的实际需要，建立并健全内部控制制度，符合有关法律法规和监
管部门的规范性要求。公司2021年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了
公司内部控制制度的建设及运行情况。
本届监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》及《公司章程》等有关法
规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
三、2022年监事会工作计划
2022年，监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》《公司章程》及《监
事会议事规则》等有关规定，谨遵诚信原则，加强监督力度，切实维护和保护公
司及股东合法利益不受侵犯。进一步加强内部控制，防范经营风险；督促公司董
事、高级管理人员认真履行工作职责，切实维护公司利益和全体股东的合法权益；
监事会全体成员将加强新知识学习，巩固自身专业能力，提升监督检查的技能，
进一步增强风险防范意识，促进公司更加规范化运作。
北京浩丰创源科技股份有限公司监事会
2022年4月27日