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                    2017 年度监事会工作报告


    2017 年，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创

业板上市公司规范运作指引》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》

等规章制度的规定，以维护公司利益和股东利益为原则，勤勉尽责，积极列席董

事会和股东大会，并对公司重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司财

务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管理人员履行职责的情

况进行监督，推动公司规范化运作。现将 2017 年度监事会工作情况报告如下：

      一、 2017年度监事会工作情况

     公司监事会设监事 3 名，其中职工代表监事 1 名，监事会的人数及人

员构成符合法律、法规的要求。报告期内，公司监事会共召开 8 次会议，主

要审议通过了公司定期报告、募集资金使用、利润分配、股权激励、关联交

易及发行公司债等相关议案，公司全体监事无缺席会议的情况，对提交监事

会审议的议案未提出异议，历次监事会会议决议公告详见中国证监会创业板

指定信息披露网站。监事会会议召开情况如下：
   召开时间               会议届次            应当监事人数   实到监事人数
2017年3月22日      第三届监事会第五次会议          3              3
2017年4月18日      第三届监事会第七次会议          3              3
2017年4月25日      第三届监事会第八次会议          3              3
2017年5月30日      第三届监事会第九次会议          3              3
2017年7月12日      第三届监事会第十次会议          3              3
2017年8月24日     第三届监事会第十一次会议         3              3
2017年10月24日    第三届监事会第十二次会议         3              3
2017年12月12日    第三届监事会第十三次会议         3              3

    除召开监事会会议外，公司监事会 2017 年还列席和出席了公司的董事

会会议共 11 次、股东大会共 5 次，听取了公司各项重要提案和决议，了解

了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩情况，同时履行了监

事会的监督检查职能。
    二、 监事会对报告期内公司有关事项的意见

    （一）公司规范运营情况

    1. 2017 年度公司坚持规范运营，决策程序符合《公司法》及《公司章

程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的

经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及公

司《章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。

    2. 公司董事会成员及高级管理人员能按照国家有关法律、行政法规和本

公司章程的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的

各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，报告期内未发现公司董

事及高级管理人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、公司《章程》

及损害公司和股东利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对报告期内的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为公司财

务状况、经营成果良好，会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》

和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违规违纪问题。报告期内，广东

正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的 2017 年度审

计报告，该审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （三）公司募集资金管理和使用情况

    报告期内，监事会核查了公司募集资金管理和使用情况，并审议了《关

于 2017 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。经审核，监事会

认为公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《募集资金管

理制度》的规定对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行

为，募集资金使用及有关的信息披露合乎规范，未发现有损害公司及股东利

益的行为。

    （四）公司收购、出售资产交易情况

    报告期内，公司未发生收购、出售资产情况。
    （五）公司关联交易情况

    监事会对报告期内关联交易进行了核查，一致认为公司不存在通过关联

交易操纵公司利润的情形，亦不存在损害公司和中小股东利益的行为。

    （六）公司对外担保情况

    报告期内，公司未发生对外担保情况。

    （七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

    报告期内，监事会对公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进

行了核查，认为 公司能够按照相关法律法规的要求做好内幕信息登记和管

理工作，公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕

信息知情人管理制度，未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股

份的情况。

    （八）对公司内部控制的意见

    报告期内，监事会核查了公司内部控制制度的建设和运行情况，并审议

了《关于 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》。经审核，监事会认为

公司已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公

司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，对公司经营管理的各个环节

起到了较好的风险防范和控制作用。

    三、 2018年度监事会工作要点

    公司监事会将坚决贯彻公司既定的战略方针，更严格遵照国家法律法规

和《公司章程》赋予监事会的职责，恪尽职守，督促公司规范运作，并制定

监事会议事规则，进一步完善公司法人治理结构。




                                   广州航新航空科技股份有限公司监事会

                                                   二〇一八年四月二日