广州航新航空科技股份有限公司
2019 年股票期权、股票增值权激励计划实施考核管理办法


    为保证广州航新航空科技股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年股票期
权、股票增值权激励计划的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好
均衡的价值分配体系，激励公司高级管理人员和核心骨干人员诚信勤勉地开展工
作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，实现公司价

值最大化的目标。根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律、法规、规范性文
件及《广州航新航空科技股份有限公司章程》、《广州航新航空科技股份有限公司
2019 年股票期权激励计划（草案）》、《广州航新航空科技股份有限公司 2019 年
股票增值权激励计划（草案）》（股票期权、股票增值权激励计划以下简称“激励

计划”、“计划”）的规定，特制定《广州航新航空科技股份有限公司 2019 年股票
期权、股票增值权激励计划实施考核管理办法》（以下简称“本办法”）。
1. 考核目的
    1.1 建立和完善公司激励约束机制，保证激励计划的顺利实施，并在最大程
度上发挥激励计划的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。

2. 考核原则
    2.1 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对
象的业绩进行评价，以实现激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而
提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。
3.考核范围

    3.1 本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象。
4.考核机构
    4.1 公司董事会负责领导和组织考核工作。
5.绩效考评评价指标及标准
    5.1 公司层面业绩考核

        5.1.1 本计划授予的股票期权/股票增值权，在行权期各会计年度中，分


                                    1
   年度进行绩效考核并行权，以达到绩效考核指标作为激励对象的行权条件。
       5.1.2 本次授予股票期权/股票增值权的各年度公司绩效考指标如下表
   所示：

             行权期                                  业绩考核目标

       第一个行权期                  2019年公司营业收入较2018年增长率不低于【20】%

       第二个行权期                  2020年公司营业收入较2018年增长率不低于【40】%

       第三个行权期                  2021年公司营业收入较2018年增长率不低于【60】%

           注：“营业收入”以公司经审计的合并报表数值为计算依据。
       5.1.3 公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年可
   行权的股票期权/股票增值权均不得行权，由公司注销。
    5.2. 个人层面业绩考核要求

       5.2.1 董事会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照
   激励对象的业绩完成率确定其可行权额度，个人当年实际可行权额度＝个人
   上一年度系数*个人当年计划行权额度*所在分子公司上一年度系数。以下
   “收入完成率”是指本次激励方案相关单位所承诺各年度所需完成的收入指
   标。激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评价表适

   用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的股票期权及股票增值权可行权
   额度：

个人评价标准                   A                B              C           D

个人年度考评结果（S）        S≥90          90＞S≥80      80＞S≥70     S＜70
个人系数                      1.0              0.8            0.6          0



分子公司评价标准               A                B              C           D

上年度收入完成率（P）        P≥90          90＞P≥80      80＞S≥70    S＜70

所在分子公司系数              1.0              0.8            0.6          0

       5.2.2 若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C, 激励对象所在
   分子公司业绩考核结果为 A/B/C，则上一年度激励对象个人绩效考核“达标”；
   若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 或者激励对象所在分子公司业绩

                                        2
   考核结果为 D，则上一年度激励对象个人绩效考核“不达标”。若激励对象考
   核“达标”，则激励对象可按照激励计划规定的比例分批次行权，当期未行
   权部分由公司按照激励计划的规定注销。若激励对象考核“不达标”，则公

   司将按照激励计划的规定，取消该激励对象当期可行权额度，相应股票期权
   /股票增值权由公司回购注销。
6.考核期间与次数
   6.1 考核期间 激励对象股票期权/股票增值权进入可行权期前一会计年度。
   6.2 考核次数激励计划期间每年度一次。

7.行权
   7.1 董事会根据绩效考核报告，确定被激励对象的行权资格及数量。
   7.2 绩效考核结果作为股票期权/股票增值权行权的依据。
8.考核程序
   8.1 公司人事行政部在董事会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，

   并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会。
9. 考核结果的反馈及应用
   9.1 被考核者有权了解自己的考核结果，董事会应当在考核结束后五个工作
   日内向被考核者通知考核结果；
   9.2 如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董

   事会提出申诉，董事会可根据实际情况对其考核结果进行复核，并根据复核
   结果对考核结果进行修正；
   9.3 考核结果作为股票期权/股票增值权行权的依据。
10. 考核结果归档
   10.1 考核结束后，须保留绩效考核所有考核记录。

   10.2 为保证绩效激励的有效性，绩效记录不允许涂改，若需重新修改或重新
   记录，须考核记录员签字。
   10.3 绩效考核结果作为保密资料归档保存，该计划结束三年后统一销毁。
11. 附则
    本办法由董事会负责制订、解释及修改，自股东大会审议通过之日起开始实

施。


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