证券代码：300424 证券简称：航新科技 公告编号：2019-094
广州航新航空科技股份有限公司
关于公司 2017 年限制性股票激励计划第二期
解除限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1. 本次解除限售的限制性股票数量为 161,950 股，占公司股份总
数的 0.0675%；实际可上市流通的限制性股票数量为 151,167 股，占
公司股份总数 0.0630%。
2. 本期限制性股票的上市流通日为 2019 年 10 月 8 日。
3. 本次实施的股权激励计划与已披露的股权激励计划不存在差
异。
广州航新航空科技股份有限公司（以下简称“公司”或“航
新科技”）第四届董事会第八次会议、第四届监事会第六次会议，
审议通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第二期解除限
售条件成就的议案》，审议认为 2017 年限制性股票激励计划第二
期解除限售条件成 就， 40 名激励 对象第二期限 制性股票总 数为
233,435 股 ， 其中 30 名 激 励 对 象 本 次 需 要 解 除 限 售 股 数 合计
161,950 股，其中 21 名激励对象本次需要回购注销股数合计 71,485
股（包含 11 名激励需要部分回购注销股数合计 12,183 股，10 名
激励对象需要全部回购注销合计 59,302 股）。另有 1 名原激励对
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象因离职需要回购注销剩余限制性股票 12,581 股。本期限制性股
票的上市流通日为 2019 年 10 月 8 日。现将相关事项公告如下：
一、 公司限制性股票激励计划实施情况
1. 2017 年 5 月 30 日，公司分别召开第三届董事会第十一次会议
和第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2017 年限制性
股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2017 年限制
性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会
授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，
独立董事对此发表了独立意见，并发出《关于召开公司 2017 年第一
次临时股东大会的通知》。
2. 2017 年 6 月 12 日，公司监事会对激励对象的姓名和职务在公
司内部进行公示，结合公示情况对激励对象进行了核查，并披露了《关
于公司 2017 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示
情况说明的公告》。
3. 2017 年 6 月 15 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，
审议通过了《关于<公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）>及其
摘要的议案》等议案，公司限制性股票激励计划获得批准。
4. 2017 年 7 月 12 日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审
议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》，同意授予 43 名
激励对象 46.30 万股限制性股票，授予日为 2017 年 7 月 12 日。
5. 2017 年 9 月 6 日，公司股权激励授予限制性股票首次授予完
成并上市，授予情况如下：
（1） 授予日：2017 年 7 月 12 日；
（2） 授予对象：共 43 人；
2
（3） 限制性股票数量：本 次授予的限制 性股票数量为
46.3000 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 13,307.0000 万股
的 0.3479%；
（4） 授予价格：26.87 元/股。
6. 2018 年 4 月 2 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议，
审议通过了《关于调整 2017 年限制性股票激励计划首次授予部分回
购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售
的限制性股票的议案》。公司对回购价格进行调整，调整后限制性股
票的回购价格为 14.9510 元/股。因激励对象失去参与本计划的资格和
离职等原因，公司回购注销王剑、高瞻持有的已获授但尚未解除限售
的限制性股票合计 35,944 股。
7. 2018 年 7 月 17 日，第三届董事会第三十一次会议、第三届
监事会第二十三次会议，审议通过《关于公司 2017 年限制性股票
激励计划第一期解除限售条件成就的议案》，审议认为 2017 年限
制性股票激励计划第一期解除限售条件成就，41 名激励对象第一
个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为 237,748 股；审议通
过《关于回购注销部分已获授但尚未解除限售的限制性股票暨减
少注册资本的议案》，同意回购注销因业绩未达成对应的限制性股
票数量 1,078 股，回购价格为 14.9510 元/股加上同期银行存款利息之
和，所需资金来源于公司自有资金。前述回购注销事项经公司 2018
年第五次临时股东大会审议通过。
8. 2019 年 9 月 23 日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议
通过了《关于公司 2017 年限制性股票激励计划第二期解除限售条件
成就的议案》及《关于调整回购价格并回购注销部分已获授但尚未解
除限售的限制性股票的议案》。鉴于公司 2017 年限制性股票激励计划
第二期解除限售条件成就，达成激励计划设定的第二个解除限售期解
3
除限售条件，审议认为 2017 年限制性股票激励计划第二期解除限
售条件成就，40 名激励对象第二期限制性股票总数为 233,435 股，
其中 30 名激励对象本次需要解除限售股数合计 161,950 股，其中
21 名激励对象本次需要回购注销股数合计 71,485 股（包含 11 名
激励需要部分回购注销股数合计 12,183 股，10 名激励对象需要全
部回购注销合计 59,302 股）。公司对回购价格进行调整，调整后限
制性股票的回购价格为 14.9380 元/股。由于 2018 年度部分激励对象
业绩考核指标未完全达到公司《2017 年限制性股票激励计划》规定
的解除限售条件，另有 1 名激励对象离职，经董事会审议同意回购注
销对应的限制性股票数量 84,066 股，回购价格为 14.9380 元/股加上
同期银行存款利息之和。本次回购事项所需资金来源于公司自有资金。
独立董事对该事项发表了明确同意的独立意见。
二、 董事会关于第一期解除限售条件成就的说明
1. 锁定期已届满
根据公司《2017 年限制性股票激励计划》，首次授予的限制性股
票第二个解除限售期为自首次授予日起 24 个月后的首个交易日起至
首次授予日起 36 个月内的最后一个交易日当日止。公司 2017 年限制
性股票激励计划首次授予的授予日期为 2017 年 7 月 12 日，截止 2019
年 9 月 23 日，授予日和首次解除限售日之间的间隔大于 24 个月。
2. 满足解除限售条件情况的说明
公司《2017 年限制性股票激励计划》约定的首次授予限制性股
票第二期解除限售条件及达成情况如下：
是否达到解除限售
序号 限制性股票激励计划约定的解除限售条件
条件的说明
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（一）公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否
定意见或者无法表示意见的审计报告；
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出 公司未发生前述情
1 具否定意见或者无法表示意见的审计报告； 形，满足解除限售条
3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章 件。
程、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不
适当人选；
激 励 对象 未 发生 前
3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及
2 述情形，满足解除限
其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
售条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理
人员情形的；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面业绩考核 1.公司 2018 年营业
1.以 2016 年营业收入为基数，公司 2018 年营业收入增 收 入 增 长 率 为
长率不低于 20% 59.40%，满足解除限
2.当本公司达到本激励计划考核标准时，各子公司激励 售条件；
对象根据前一年实际实现营业收入对比预测营业收入， 2.上海航新、天津航
3 若完成率≥90%，该子公司激励对象可全额按照计划解 新完成率 P≥90%；
除限售（个人解除限售比例仍需按考核方案执行）；若 航新电子、香港航新
90%＞完成率≥75%，该子公司激励对象可以按照计划解 完 成 率 90 ＞ P ≥
除限售数量的 80%解除限售（个人解除限售比例仍需按 75%；哈航卫完成率
考核方案）；若完成率＜75%，该子公司激励对象不得 P＜75%；满足对应比
解除限售。 例解除限售条件。
（四）个人层面绩效考核
激励对象只有在解除限售期的上一年度考核为“A（优
激励对象 2018 年度
秀）”时可按照本激励计划的相关规定对该解除限售期
个 人 层面 绩 效考 核
4 内可解除限售的全部限制性股票申请解除限售；上一年
结 果 分别 满 足对 应
度考核为“B（良好）”时则可对该解除限售期内可解除
比例解除限售条件。
限售的 80%限制性股票申请解除限售；而上一年度考核
为“C（不合格）”则不能解除限售。
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综上所述，董事会认为公司《2017 年限制性股票激励计划》设
定的首次授予限制性股票第二期解除限售条件均已满足，根据公司
2017 年第一次临时股东大会的授权，同意由公司按照《2018 年限制
性股票激励计划》的相关规定办理首次授予限制性股票第二期解除限
售的相关事宜。
三、 本次解除限售的安排
1. 本期限制性股票的上市流通日为 2019 年 10 月 8 日。
40 名激励对象第二期限制性股票总数为 233,435 股，其中 30
名激励对象本次需要解除限售股数合计 161,950 股，占本次变动前
公司股本总额的 0.0675%；21 名激励对象本次需要回购注销股数合
计 71,485 股，占本次变动前公司股本总额的 0.0298%（包含 11 名激
励需要部分回购注销股数合计 12,183 股，10 名激励对象需要全部
回购注销合计 59,302 股）。其中，激励对象王寿钦先生作为公司董
事、高级管理人员在 2017 年限制性股票激励计划中获授予股票数量
为 35,945 股，已解除限售 10,783 股，本次解除限售 10,783 股将作为
高管锁定股继续锁定，剩余未解除限售部分 14,379 股。
本次实际可上市流通的限制性股票数量为 151,167 股，占公司股
份总数 0.0630%。
2. 可解限售的激励对象及股票数量具体如下：
单位：股
本次激励计划授 占本次变动前
本次解除限 本次计划回购
姓名 职务 予限制性股票数 总股本的比
售数量（股） 注销数量（股）
量（股） 例%
王寿钦 董事、副总经理 35,945 10,783 0 0.0045%
核心骨干人员 39 人 742,255 151,167 71,485 0.0630%
合计 778,200 161,950 71,485 0.0675%
由于 2018 年度部分激励对象业绩考核指标未完全达到公司
《2017 年限制性股票激励计划》规定的解除限售条件，及有 1 名激
励对象离职，需要回购注销对应的限制性股票总数量 84,066 股。
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四、 本次解除限售完成后股本结构变动表
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
数量（股） 比例% 数量（股） 数量（股） 比例%
一、限售条件流通股 47,932,861 19.98 -151,167 47,781,694 19.91
股权激励限售股 557,346.00 0.23 -161,950 395,396 0.16
高管锁定股 47,375,515.00 19.74 10,783 47,386,298 19.75
二、无限售条件股 192,019,109.00 80.02 151,167 192,170,276 80.09
三、总股本 239,951,970.00 100.00 0 239,951,970 100.00
五、 备查文件
1. 限售股份解除限售申请表；
2. 股本结构表和限售股份明细表；
3. 深交所要求的其他文件。
特此公告。
广州航新航空科技股份有限公司董事会
二〇一九年九月二十七日
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