国泰君安证券股份有限公司
关于广州航新航空科技股份有限公司
2021 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：航新科技
保荐代表人姓名：郭威 联系电话：0755-23976336
保荐代表人姓名：刘爱亮 联系电话：010-83939248
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露
是
文件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未现场出席，已审阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未现场出席，已审阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未现场出席，已审阅会议文件
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 无
（3）关注事项的进展或者整改情况 无
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021 年 6 月 17 日
董监高人员管理；股东、控股股东和实际控
（3）培训的主要内容 制人行为规范；信息披露管理；募集资金管
理等
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执
无 不适用
行
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业
无 不适用
务发展、财务状况、管理状况、
核心技术等方面的重大变化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承
是否
诺的原因
公司及股东承诺事项 履行
及解决措
承诺
施
1．首次公开发行和再融资时所作承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 不适用
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
1、实际控制权发生变更
公司原控股股东、实际控制人为卜范胜、黄欣、
柳少娟、李凤瑞。报告期内，广州恒贸创业投资
合伙企业(有限合伙)通过受让卜范胜、黄欣、卜
祥尧出让的部分股份与表决权，合计持有航新科
技 14,333,559 股股 份，占航新 科技总股本 的
5.98%；合计持有 36,705,964 股股份对应的表决
权，占航新科技总股本的 15.30%。广州恒贸创业
3、其他需要报告的重大事项
投资合伙企业(有限合伙)成为航新科技的控股股
东，余厚蜀成为公司实际控制人。
2、公司董事、监事、高级管理人员变动
2021 年 6 月 21 日，司董事、监事、高级管理人
员卜范胜、黄欣、王寿钦、施鼎豪、谢军、黄以
华、王剑、张鲁琼和魏万云分别辞去所任职务，
王寿钦仍担任公司副总经理，王剑仍担任公司职
工代表监事。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于广州航新航空科技股份
有限公司 2021 年半年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
郭威 刘爱亮
保荐机构：国泰君安证券股份有限公司
年 月 日