证券代码：300424       证券简称：航新科技     公告编号：2021-084

债券代码：123061       债券简称：航新转债



                广州航新航空科技股份有限公司
             2021 年第三季度可转债转股情况的公告



        本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
   1. “航新转债”（债券代码：123061）转股期为 2021 年 1 月 28
日至 2026 年 7 月 21 日；最新有效的转股价格为 14.85 元/股。
   2.     2021 年第三季度，共有 540 张“航新转债”完成转股（票面
金额共计 54,000 元人民币），合计转成 3,634 股“航新科技”股票（股
票代码：300424）。
   3. 截至 2021 年第三季度末，公司剩余可转债为 2,496,810 张，剩
余可转债票面总金额为 249,681,000 元人民币。
   4. 由于公司在第三季度实施了 2020 年度权益分派，自权益分派
除权除息日 2021 年 7 月 6 日起转股价格已调整为 14.85 元/股。


    一、 可转换公司债券发行上市概况
    （一）可转换公司债券发行概况
    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020] 1277 号”文核准，公
司于 2020 年 7 月 22 日公开发行了 250 万张可转换公司债券，每张面
值 100 元，发行总额 2.50 亿元。本次公开发行的可转债向公司在股

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权登记日收市后登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额
部分（含原股东放弃优先配售部分）通过深交所交易系统网上向社会
公众投资者发行，认购金额不足 2.50 亿元的部分由主承销商余额包
销。
       （二）可转换公司债券上市概况
       经深交所“深证上[2020] 721 号”文同意，公司 2.50 亿元可转换公
司债券已于 2020 年 8 月 18 日起在深交所挂牌交易，债券简称“航新
转债”，债券代码“123061”。
       （三）可转债转股期限
       根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《广州航新航空
科技股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》（以
下简称“《募集说明书》”）的规定，本次发行的可转债转股期自可
转债发行结束之日（2020 年 7 月 28 日）起满 6 个月后的第一个交易
日起至可转债到期日止，即 2021 年 1 月 28 日至 2026 年 7 月 21 日。
       二、 转股及股份变动情况
       2021 年第三季度，“航新转债”因转股减少 54,000 元人民币（即

540 张），共计转换成“航新科技”股票 3,634 股；截至 2021 年 9 月

30 日，“航新转债”余额为 249,681,000 元人民币（即 2,496,810 张）。

2021 年第三季度股份变动情况如下：
                  2021 年 6 月 30 日     本次变动增减（＋，－）   2021 年 9 月 30 日
                                         可转债
                 数量（股）    比例              其他      小计 数量（股） 比例
                                           转股
一、有限售条件
                  39,359,006    16.41%          0      0        0 39,359,006    16.41%
股份
      高管锁
                  39,359,006    16.41%          0      0        0 39,359,006    16.41%
定股
二、无限售条件
                 200,523,796    83.59%     3,634    2,110   5,744 200,529,540   83.59%
股份

三、股份总数     239,882,802   100.00%     3,634    2,110   5,744 239,888,546 100.00%

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    三、 咨询方式
    电话：020-66350978
    传真：020-66354007
    电子邮箱：securities@hangxin.com
    四、 备查文件
    1、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“航新科技”股本结构表；
    2、截至 2021 年 9 月 30 日中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司出具的“航新转债”股本结构表。


    特此公告。




                          广州航新航空科技股份有限公司董事会
                                         二〇二一年十月十二日




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