环能科技：独立董事关于第三届董事会第二次会议相关议案的独立意见2017-03-27
环能科技股份有限公司
独立董事关于第三届董事会第二次会议
相关议案的独立意见
根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《关于在上市公司建立独立
董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件及《环能科技股份有限公司章
程》的相关规定，我们作为独立董事，基于独立、客观、谨慎的立场，经认真审
查相关资料，对环能科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二
次会议审议的关于股权激励计划的相关议案发表独立意见如下：
一、关于公司《2017年限制性股票激励计划（草案）》的独立意见
公司拟实施《环能科技股份有限公司2017年限制性股票激励计划（草案）》
（以下简称“《限制性股票激励计划》”），经核查：
1、未发现公司存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）
等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施
股权激励计划的主体资格。
2、公司本次股权激励计划所确定的激励对象具备《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格；不存在最近12个月内
被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其
派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被
中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有
《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的情形；不存在具有法
律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，该名单人员均符合《管理办法》
规定的激励对象条件，符合公司《限制性股票激励计划》规定的激励对象范围，
其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
3、公司《限制性股票激励计划》的内容符合《公司法》、《证券法》、《管
理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定；对各激励对象限制性股票的授
予安排、解除限售安排（包括授予额度、授予日期、授予条件、授予价格、限售
期、解除限售期、解除限售条件等事项）未违反有关法律、法规和规范性文件的
规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
4、公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划
或安排。
5、公司实施股权激励计划有利于进一步完善公司治理结构，健全公司激励
机制，增强公司管理团队和业务骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命
感，有利于公司的持续发展，不会损害公司及全体股东的利益。
6、关联董事已根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等法律、法规
和规范性文件以及公司章程中的有关规定对相关议案回避表决，由非关联董事审
议表决。
综上所述，我们一致同意公司实行本次股权激励计划。
二、关于本次股权激励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见
公司股权激励计划考核指标分为两个层次，分别为公司层面业绩考核和个人
层面绩效考核。
公司层面业绩指标体系为净利润增长率，净利润增长率指标是公司盈利能力
及企业成长性的最终体现，能够树立较好的资本市场形象；经过合理预测并兼顾
本激励计划的激励作用，公司为本次股权激励计划设定以2016年为基数，
2017-2019 年净利润增长率分别不低于30%、70%、110%的业绩考核目标。
除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核体系，能够
对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前
一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。
综上，我们认为，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操
作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，
能够达到本次激励计划的考核目的。
三、关于征集投票权的意见
根据《管理办法》要求，同意由独立董事刘丹先生作为征集人，就公司拟于
2017年4月14日召开的2017年第二次临时股东大会审议的本次股权激励计划全部
议案向公司全体股东征集投票权。
（本页无正文，为《环能科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二次会议相
关议案的独立意见》签字页）
张 勇 刘 阳 刘 丹
2017年3月26日
