上海君澜律师事务所

                   关于

        中建环能科技股份有限公司

2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项

                     之



               法律意见书




                二〇二二年五月
上海君澜律师事务所                                            法律意见书


                          上海君澜律师事务所
                     关于中建环能科技股份有限公司
          2021 年限制性股票激励计划首次授予相关事项之
                               法律意见书

致：中建环能科技股份有限公司

     上海君澜律师事务所（以下简称“本所”）接受中建环能科技股份有限公
司（以下简称“公司”或“中建环能”）的委托，根据《上市公司股权激励管
理办法》（以下简称“《管理办法》”）《深圳证券交易所创业板股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）《深圳证券交易所创业板上市公司自律监
管指南第 1 号—业务办理》（以下简称“《监管指南》”）《中建环能科技股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”或“本
次激励计划”）的规定，就中建环能本次激励计划首次授予（以下简称“本次
授予”）相关事项出具本法律意见书。

     对本法律意见书，本所律师声明如下：

     （一）本所律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法
律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及
本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵
循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认
定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

     （二）本所已得到中建环能如下保证：中建环能向本所律师提供了为出具
本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文
件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实；
且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、
误导、疏漏之处。

     （三）本所仅就公司本次授予的相关法律事项发表意见，而不对公司本次


                                     2
上海君澜律师事务所                                              法律意见书


授予所涉及的标的股权价值、考核标准等方面的合理性以及会计、审计等专业
事项发表意见，本所及经办律师不具备对该等专业事项进行核查和做出判断的
合法资格。本所及经办律师在本法律意见书中对与该等专业事项有关的报表、
数据或对会计报告、审计报告等专业报告内容的引用，不意味着本所及经办律
师对这些引用内容的真实性、有效性做出任何明示或默示的保证。

     本法律意见书仅供本次授予之目的使用，不得用作任何其他目的。

     本所律师同意将本法律意见书作为中建环能本次授予所必备的法律文件，
随其他材料一同向公众披露，并依法对所出具的法律意见承担责任。

     本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对
公司提供的有关文件和事实进行了充分核查验证的基础上，出具法律意见如下：

     一、本次授予的批准与授权

     2021 年 12 月 24 日，公司第四届董事会第二十次会议审议通过了《关于<中
建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》。同日，公司独立董事发表了同意实施本次激励计划的独立意见。

     2021 年 12 月 24 日，公司第四届监事会第十八次会议审议通过了《关于<中
建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管
理办法>的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计
划管理办法>的议案》及《关于核查公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予
激励对象名单的议案》。

     2022 年 4 月 11 日，公司收到国务院国有资产监督管理委员会下发的“国资
考分[2022]127 号”《关于中建环能科技股份有限公司实施第二类限制性股票激




                                    3
上海君澜律师事务所                                               法律意见书


励计划的批复》，国务院国有资产监督管理委员会原则同意公司实施第二类限制
性股票激励计划。

     2022 年 4 月 21 日，公司第五届董事会第二次会议审议通过了《关于<中建
环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法（修订稿）>的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》及《关于召开 2021 年年度股
东大会的议案》。同日，公司独立董事发表了同意的独立意见。

     2022 年 4 月 21 日，公司第五届监事会第二次会议审议通过了《关于<中建
环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要
的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考
核管理办法（修订稿）>的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限
制性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》及《关于核实<中建环能科技
股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》。

     2022 年 5 月 16 日，公司 2021 年年度股东大会审议通过了《关于<中建环能
科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议
案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核
管理办法（修订稿）>的议案》《关于<中建环能科技股份有限公司 2021 年限制
性股票激励计划管理办法（修订稿）>的议案》及《关于提请股东大会授权董事
会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案。

     2022 年 5 月 16 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三次会
议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制
性股票的议案》。同日，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

     本所律师认为，根据 2021 年年度股东大会对董事会的授权，截至本法律意
见书出具日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》
《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定。




                                    4
上海君澜律师事务所                                              法律意见书


     二、本次授予的情况

     （一）本次授予的数量、价格及人数

     根据公司 2021 年年度股东大会对公司董事会的授权，公司第五届董事会第
三次会议及第五届监事会第三次会议审议通过了《关于向 2021 年限制性股票激
励计划首次授予激励对象授予限制性股票的议案》，公司拟向 151 名激励对象
授予 1,824 万股第二类限制性股票，授予价格为 3.12 元/股。

     （二）授予日的确定

     根据公司 2021 年年度股东大会对公司董事会的授权，公司第五届董事会第
三次会议审议通过《关于向 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予
限制性股票的议案》，确定 2022 年 5 月 16 日为本次激励计划的授予日。

     根据公司的公告并经本所律师核查，公司董事会确定的授予日为交易日。

     （三）授予条件

     根据《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定，
公司向激励对象授予时，应同时满足下列授予条件：

     1. 公司未发生如下任一情形：

     （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；

     （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；

     （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

     （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

     （5）中国证监会认定的其他情形。



                                    5
上海君澜律师事务所                                             法律意见书


     2. 激励对象未发生如下任一情形：

     （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的；

     （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

     （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

     （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

     （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

     （6）证监会认定的其他情形。

     根据公司提供的相关文件并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，
本次授予的人数、数量及价格符合《激励计划》的相关规定，本次激励计划授
予日的确定符合《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》中关于
授予日的相关规定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》《上市规则》
《监管指南》及《激励计划》规定的不能授予的情形，《激励计划》规定的授予
条件已经满足。

     三、本次授予的信息披露

     根据《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定，公司
将及时公告《关于向 2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象授予限制性
股票的公告》《第五届董事会第三次会议决议公告》《第五届监事会第三次会议
决议公告》及独立董事意见等文件。随着本次激励计划的推进，公司还应按照
法律、法规、规范性文件的相关规定，及时履行相关的信息披露义务。

     本所律师认为，公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激
励计划》的规定履行了现阶段的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上
市规则》《监管指南》及《激励计划》的相关规定履行后续信息披露义务。




                                   6
上海君澜律师事务所                                             法律意见书


     四、结论性意见

     本所律师认为，根据 2021 年年度股东大会对董事会的授权，截至本法律意
见书出具之日，本次授予已取得现阶段必要的批准和授权；本次授予的人数、
数量及价格符合《激励计划》的相关规定，本次激励计划授予日的确定符合
《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》中关于授予日的相关规
定；公司和授予的激励对象不存在《管理办法》《上市规则》《监管指南》及
《激励计划》规定的不能授予的情形，《激励计划》规定的授予条件已经满足；
公司已按照《管理办法》《上市规则》《监管指南》及《激励计划》的规定履行
了现阶段应履行的信息披露义务，公司尚需按照《管理办法》《上市规则》《监
管指南》及《激励计划》的相关规定履行后续信息披露义务。

                      （本页以下无正文，仅为签署页）




                                    7
上海君澜律师事务所                                                 法律意见书


（此页无正文，系《上海君澜律师事务所关于中建环能科技股份有限公司2021
年限制性股票激励计划首次授予相关事项之法律意见书》之签字盖章页）




     本法律意见书于 2022 年 5 月 16 日出具，正本一式贰份，无副本。




上海君澜律师事务所（盖章）


负责人：                                            经办律师：


____________________                                ____________________

       党江舟                                              金 剑


                                                     ____________________

                                                            吕 正