证券代码：300428          证券简称：四通新材                  公告编号：2021-037 号




               河北四通新型金属材料股份有限公司
 关于发行股份购买资产并募集配套资金相关方出具承诺事
                     项的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚

假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    河北四通新型金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 24

日收到中国证监会出具的《关于同意河北四通新型金属材料股份有限公司发行股

份购买资产并募集配套资金注册的批复》（证监许可〔2021〕879 号），同意公

司发行股份购买资产并募集配套资金事项（以下简称“本次交易”）。

    在本次交易过程中，相关方出具的主要承诺情况具体如下（本公告中的简称

与《河北四通新型金属材料股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金报告

书》中的简称具有相同含义）：

    一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员作出的重要承诺

承诺方      承诺事项                           主要承诺内容

                        截至本承诺出具之日，本公司不存在因涉嫌犯罪被司法机关立
                        案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情形，最近
                        五年未受到行政处罚或者刑事处罚。本公司及其本公司董事、
           合法合规声
                        监事、高级管理人员最近五年诚信情况良好，不存在被深交所
           明与承诺
                        公开谴责的情形。本公司及本公司的下属公司不存在任何重大
                        诉讼、仲裁或行政处罚事项，或可能对本次交易造成实质性影
                        响的其他事项。
上市公司                1、本公司承诺在本次重组过程中所提供的信息均为真实、准确
           关于所提供   和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
           信息真实     2、本公司承诺向参与本次重组的各中介机构所提供的资料均为
           性、准确性   真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或复
           和完整性的   印件与原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实
           声明与承诺   的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件，不存
           函           在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
                        3、本公司承诺已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披

                                       1
承诺方      承诺事项                          主要承诺内容

                        露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；本公司负责人、
                        主管会计工作的负责人和会计机构负责人保证重组文件所引用
                        的相关数据的真实、准确、完整。
                        4、本公司承诺本次重组的信息披露和申请文件的内容均真实、
                        准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
                        漏，并对本次重组的信息披露和申请文件中的虚假记载、误导
                        性陈述或者重大遗漏承担个别及连带的法律责任。
                        如违反上述承诺，本公司愿意就此承担全部法律责任。
                        郑重声明并承诺本人不存在以下情形：
                        1、无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵
                        占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑
                        罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期
                        满未逾五年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经
                        理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业
                        破产清算完结之日起未逾三年；担任因违法被吊销营业执照、
                        责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自
                        该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；个人所负数额
                        较大的债务到期未清偿；
                        2、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
           合法合规声
                        3、最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月
           明与承诺
                        内受到证券交易所公开谴责；
上市公司                4、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证
现任董                  监会立案调查，尚未有明确结论意见；
事、监事                5、尚未了结的或可以合理预见的重大诉讼、仲裁事项；
和高级管                6、其他可能影响向四通新材履行忠实和勤勉义务的不利情形；
理人员                  7、《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管
                        的暂行规定》第十三条及其他相关法律法规和监管规则中规定的
                        不得参与上市公司重大资产重组的情形。
                        本人确认上述内容不存在虚假陈述，如因违反上述内容导致四
                        通新材遭受任何损失的，本人将及时、足额地向四通新材作出
                        补偿或赔偿。
                        本人承诺四通新材本次发行股份购买资产并募集配套资金的申
           关于所提供
                        请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实
           信息真实
                        性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
           性、准确性
                          如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
           和完整性的
                        者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
           声明与承诺
                        的，在形成调查结论以前，本人不转让在河北四通新型金属材
           函
                        料股份有限公司拥有或控制权益的股份。
                        1、本人承诺忠实、勤勉地履行职责，维护上市公司的合法权
上市公司   关于填补被   益；
现任董事   摊薄即期回   2、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利

                                       2
承诺方      承诺事项                            主要承诺内容

和高级管   报相关措施      益，也不采用其他方式损害上市公司利益；
理人员     的承诺函        3、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；
                           4、本人承诺不动用上市公司资产从事与履行职责无关的投资、
                           消费活动；
                           5、本人承诺在本人合法权限范围内，促使由董事会或薪酬与考
                           核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况
                           相挂钩；
                           5、如上市公司后续拟实施股权激励，本人承诺在本人合法权限
                           范围内，促使拟公布的上市公司股权激励的行权条件与上市公
                           司填补回报措施的执行情况相挂钩；
                           6、本人承诺严格履行上述承诺事项，确保上市公司填补回报措
                           施能够得到切实履行。如果本人违反本人所作出的承诺或拒不
                           履行承诺，本人将按照相关规定履行解释、道歉等相应义务，
                           并同意中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所等证券监管
                           机构按照其制定或发布的有关规定、规则，依法对本人作出相
                           关处罚措施或采取相关监管措施；给公司或者股东造成损失
                           的，本人愿意依法承担相应补偿责任；
                           7、本承诺函所述承诺事项已经本人确认，为本人的真实意思表
                           示，对本人具有法律约束力。本人自愿接受监管机关、社会公
                           众及投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法承
                           担相应责任。


    二、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人作出的重要承诺

承诺方      承诺事项                            主要承诺内容

                           1、本家族/公司保证向参与本次重组的各中介机构所提供的资料
                           均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，资料副本或
                           复印件与原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实
                           的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件，不存在
                           任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
上市公司   关 于 所提 供
                           2、本家族/公司保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应
控股股东   信 息 真 实
                           当披露而未披露的合同、协议、安排或其他事项；
天 津 东   性 、 准确 性
                           3、本家族/公司保证四通新材和保定隆达已向为本次交易提供审
安、实际   和 完 整性 的
                           计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次
控制人臧   声 明 与承 诺
                           交易的相关信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料
氏家族     函
                           或口头证言等）；保证四通新材和保定隆达所提供的文件资料的
                           副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章
                           都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文
                           件；保证所提供信息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不
                           存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；


                                          3
承诺方    承诺事项                          主要承诺内容

                       4、在参与本次交易期间，本家族/公司保证四通新材和保定隆达
                       将依照相关法律、法规、规章、中国证监会和深圳证券交易所的
                       有关规定，及时披露有关交易的信息，并保证该等信息的真实性、
                       准确性和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或
                       者重大遗漏；
                       5、如本次重组因所提供或者披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
                       陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证券监督管
                       理委员会立案调查的，在形成调查结论以前，本家族/公司将暂
                       停转让在公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交
                       易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交公司董事会，由公
                       司董事会代本家族/公司向证券交易所和登记结算公司申请锁
                       定；如本公司未在两个交易日内提交锁定申请的，本家族/公司
                       同意授权公司董事会在核实后直接向证券交易所和登记结算公
                       司报送本公司的基本信息和账户信息并申请锁定；如公司董事会
                       未向证券交易所和登记结算公司报送本公司的身份信息和账户
                       信息的，本家族/公司同意授权证券交易所和登记结算公司直接
                       锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，本家族/公
                       司承诺自愿锁定股份用于相关投资者赔偿安排。
                       1、目标公司及其董事、监事、高级管理人员最近五年内未受过
                       行政处罚、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或
                       者仲裁；所有目标公司及其董事、监事、高级管理人员，以及本
                       家族/公司均不存在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信
                       息进行内幕交易的情形，也不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或
                       者立案侦查的情况。
                       2、本家族/公司控制的目标公司股东已经依法履行对目标公司的
                       出资义务，不存在任何虚假出资、延期出资、抽逃出资等违反其
                       作为股东所应当承担的义务及责任的行为，本家族/公司控制的
                       目标公司股权权属关系清晰、不存在第三方声索等情形。
         关 于 相关 事 目标公司及下属公司尚未办理完毕部分房产的产权手续，本家族
         项 的 声明 承 /公司承诺将积极督促、协调其尽快办理完毕该等手续，如其因
         诺函          未能及时办理完毕该等手续而遭受损失（包括但不限于行政处
                       罚），本家族/公司将承担一切法律责任，并及时、足额地向其
                       作出补偿或赔偿。
                       对于目标公司的生产经营可能涉及的环境保护、工程建设、财务
                       和税务管理、工商（市场监督）、安全监督、质量监督、海关等
                       事项，本家族/公司将促使其进一步完善相关内部规章制度，并
                       严格执行，避免出现违法违规情形。
                       目标公司不存在任何可能对本次交易造成实质性不利影响的其
                       他重大事项（包括但不限于诉讼、仲裁、行政处罚）。如因该等
                       事项导致目标公司遭受任何损失的，本家族/公司将及时、足额
                       地向目标公司作出赔偿或补偿。


                                      4
承诺方      承诺事项                          主要承诺内容

                         1、不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占上市公司利益；
                         2、自本承诺函出具日至上市公司本次重组完成前，若证监会或
                         深交所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，
                         而上述承诺不能满足证监会及深交所有关规定且证监会及深交
                         所要求应作出补充承诺时，本家族/公司承诺届时将按照证监会
                         及深交所的有关规定出具补充承诺。
           关 于 填补 被
                         3、作为填补回报措施相关责任主体之一，本家族/公司若违反上
           摊 薄 即期 回
                         述承诺或拒不履行上述承诺给上市公司造成损失的，将依法承担
           报 相 关措 施
                         补偿责任，并同意按照证监会及深交所等证券监管机构按照其制
           的承诺函
                         定或发布的有关规定、规则，对本家族/公司作出相关处罚或采
                         取相关监管措施。
                         4、本承诺函所述承诺事项已经本家族/公司确认，对本家族/公司
                         具有法律约束力。本家族/公司自愿接受监管机关、社会公众及
                         投资者的监督，积极采取合法措施履行本承诺，并依法承担相应
                         责任。


    三、交易对方作出的重要承诺

承诺方      承诺事项                          主要承诺内容

                        1. 本公司保证已向四通新材及为本次交易提供审计、评估、法
                        律及财务顾问专业服务的中介机构提供了有关本次交易的相关
                        信息和文件（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头证言
                        等）；保证本公司所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原
                        件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件
                        的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证本公司所提供
                        信息和文件的真实性、准确性和完整性，保证不存在虚假记
                        载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责
           关于所提供
交易对方                任。
           信息真实
日 本 金                2. 在参与本次交易期间，本公司保证将依照相关法律、法规、
           性、准确性
属、北京                规章、中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，及时向四通
           和完整性的
迈创和保                新材披露有关交易的信息，并保证该等信息的真实性、准确性
           声明与承诺
定安盛                  和完整性，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重
           函
                        大遗漏。如违反上述保证，本公司愿意承担个别和连带的法律
                        责任。
                        3. 如本公司所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或
                        者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查
                        的，在形成调查结论以前，本公司将不转让在四通新材拥有权
                        益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让
                        的书面申请和股票账户提交四通新材董事会，由四通新材董事
                        会代本公司向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个


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承诺方    承诺事项                         主要承诺内容

                     交易日内提交锁定申请的，授权四通新材董事会核实后直接向
                     证券交易所和登记结算公司报送本公司的基本信息和账户信息
                     并申请锁定；四通新材董事会未向证券交易所和登记结算公司
                     报送上述基本信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算
                     公司直接锁定相关股份。如调查结论发现存在违法违规情节，
                     本公司承诺将锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。
                     1、本公司及现任董事、监事、高级管理人员或主要负责人最近
                     五年内未受过行政处罚、刑事处罚，未涉及与经济纠纷有关的
                     重大民事诉讼或者仲裁，不存在未按期偿还大额债务、未履行
                     承诺、被中国证监会采取行政监管措施或受到证券交易所纪律
                     处分的情形。
                     2、本公司及现任董事、监事、高级管理人员或主要负责人不存
                     在泄露本次交易内幕信息以及利用本次交易信息进行内幕交易
                     的情形，也不存在因涉嫌内幕交易被立案调查或者立案侦查的
         无违法违规
                     情形。
                     3、本公司为依法设立并有效存续的法人实体，不存在依据所在
                     国家或地区的法律规定或章程规定需要终止的情形，亦不存在
                     股东会决议解散、股东申请解散、被依法吊销营业执照、责令
                     关闭或被撤销的情形。
                    4、本公司不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异
                    常交易监管的暂行规定》第十三条及其他相关法律法规和监管规
                    则中规定的不得参与上市公司重大资产重组的情形。
                      1、本公司已经依法履行对目标公司的出资义务，不存在任何虚
                      假出资、延期出资、抽逃出资等违反作为股东所应当承担的义
                      务及责任的行为。
                      2、本公司对持有的目标公司股权享有完整的所有权，该等股权
                      不存在信托、委托持股或者其他任何类似的安排，不存在质押
                      等任何担保权益，不存在冻结、查封或者其他任何被采取强制
         权利完整性
                      保全措施的情形，亦不存在任何可能导致该等股权被有关司法
                      机关或行政机关查封、冻结、征用或限制转让的未决或潜在的
                      诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序，并保证前述状态持
                      续至本次交易的标的资产交割之日。
                      3、如违反上述承诺，本公司愿意承担由此产生的全部责任，充
                      分赔偿或补偿由此给四通新材造成的所有直接或间接损失。
                      1、对于本公司在本次交易中取得的四通新材股份（包括锁定期
                      内因四通新材分配股票股利、资本公积转增等衍生取得的四通
                      新材股份），自本次交易中四通新材发行的股份上市之日起 12
         股份锁定     个月内不进行转让。
                      2、若证券监管部门的监管意见或相关规定要求的锁定期长于前
                      述锁定期的，本公司将根据相关证券监管部门的监管意见和相
                      关规定调整上述锁定期。


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    截至本公告日，各承诺方未出现违背上述相应承诺的情形，公司将继续督促

各承诺方履行相关承诺。

    特此公告。




                               河北四通新型金属材料股份有限公司董事会

                                                      2021 年 4 月 20 日




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