中德证券有限责任公司
关于富临精工股份有限公司
2022年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中德证券有限责任公司 被保荐公司简称：富临精工
保荐代表人姓名：缪兴旺 联系电话：010-59026928
保荐代表人姓名：张少伟 联系电话：010-59026829
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
1
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022年12月30日
培训主要依据《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等业
（3）培训的主要内容 务规则，重点讲解了创业板的独立董事、关联
交易、对外担保、资金占用、募集资金使用、
股份变动等重点规范运作事项的注意事项和关
注要点。
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3.“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风
无 不适用
险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作
无 不适用
的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行
2
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
1．限售安排、股东关于所持
是 不适用
股份自愿锁定的承诺
2．持股5%以上股东关于持股意
是 不适用
向及减持意向的承诺
3．公司及公司控股股东、董事及
是 不适用
高级管理人员关于稳定股价的承诺
4. 公司董事、高级管理人员对
首次公开发行摊薄即期回报采 是 不适用
取填补措施的承诺
5. 公司关于股份回购的承诺 是 不适用
6. 公司、控股股东、实际控制
人、董事、监事、高级管理人
是 不适用
员依法承诺赔偿责任或补偿责
任的承诺
7. 控股股东、实际控制人避免
是 不适用
同业竞争的承诺
8. 控股股东、实际控制人关于
是 不适用
减少和规范关联交易的承诺
9. 实际控制人关于承担补缴社
是 不适用
会保险及住房公积金的承诺
10. 实际控制人关于避免资金
是 不适用
占用的承诺
1、业绩补偿义务履行进展
报告期内，刘智敏已于2022年6月9日通过第三
方代付向公司支付了现金补偿款、利息、仲裁
费、律师费、印花税等合计4,639.74万元，其中
偿还本金为3,772.33万元，逾期利息为738.39万
元，刘智敏已履行完毕业绩补偿义务。
报告期内，公司累计收到补偿义务人彭澎代表
三方（含彭澎、彭澍、醴陵市升华投资管理有
11. 2016年发行股份购买资产 限公司)支付的现金补偿款1,210万元。2023年1
时补偿义务人所做的业绩承诺 否 月1日至2023年4月21日，公司累计收到业绩补
补偿 偿义务人彭澎代表三方支付的现金补偿款
1,087.58万元。截至2023年4月21日，彭澎代表
三方应偿还本金为37,323.25万元，已补偿本金
为37,323.25万元，彭澎代表三方剩余未偿还本
金为0万元，尚有应付逾期利息899.71万元，以
及其他欠款包括仲裁费1,074.08万元，律师费、
印花税等138.18万元，合计剩余2,111.97万元未
偿还。
2、剩余业绩补偿尚未履行完成的原因
3
是否履
公司及股东承诺事项 未履行承诺的原因及解决措施
行承诺
彭澎代表三方到期尚未完成现金补偿的主要
原因是其取得现金对价后按照税法相关规定
缴纳了个人所得税，从而导致个人资金周转出
现一定困难，个人经营业务受行业周期影响，
也使得补偿义务人筹资存在一定困难，无法按
期支付现金补偿。
3、下一步工作计划
（1）针对上述尚未偿还的现金补偿款，公司成
立了由财务总监担任组长的专项债务催收小
组，指定专人定期和不定期与对方联系，包括
以电话、发送函件等方式进行催收。
（2）彭澎以其个人部分有效资产进行抵押担
保。公司近期持续与补偿义务人代表彭澎进行
沟通，彭澎正在申请办理已缴个税退税，并通
过变卖资产、自主创业等多种方式，持续履行
补偿承诺和偿还义务。公司与彭澎多次沟通，
其提出了还款计划安排，其表示将尽力筹措资
金，尽快履行完毕业绩补偿承诺。
（3）为维护和保障公司及股东的利益，公司将
继续向业绩补偿义务人就业绩补偿进行沟通
和催收，敦促补偿义务人切实履行业绩补偿承
诺。业绩补偿义务人也明确表示，将尽力履行
业绩补偿承诺。如后续有相关进展情况，公司
将按照相关规定及时履行信息披露义务。
四、其他事项
报告事项 说明
由于中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”）
原保荐代表人高立金先生工作变更，不再继续担任公
司持续督导的保荐代表人。为保证公司持续督导工作
1.保荐代表人变更及其理由
的顺利进行，中德证券现指定缪兴旺先生自2022年11
月12日接替高立金先生担任公司持续督导的保荐代表
人，继续履行对公司的持续督导责任。
2022年6月16日，中德证券收到中国证券监督管理委员
会（以下简称“中国证监会”）《行政处罚决定书》（〔2022〕
2.报告期内中国证监会和本所对 30号）。因中德证券在乐视网信息技术（北京）股份有
保荐机构或者其保荐的公司采取 限公司2016年非公开发行股票保荐业务中未勤勉尽责，
监管措施的事项及整改情况 中国证监会决定对中德证券责令改正，给予警告，没收
业务收入5,660,377元，并处以11,320,754元罚款；对签字
保荐代表人杨丽君、王鑫给予警告，并分别处以十五万
4
元罚款。当天，中德证券已缴纳罚没款。
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
5
（此页无正文，为《中德证券有限责任公司关于富临精工股份有限公司
2022年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人： ______________ _______________
缪兴旺 张少伟
中德证券有限责任公司
年 月 日
6