四川金石亚洲医药股份有限公司
                        信息披露管理制度
            （本制度经公司第四届董事会第五次会议审议通过）


                              第一章 总则
   第一条 根据中国证券监督管理委员会有关上市公司信息披露的要求和《上
市公司治理准则》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称“《规范指引》”），
以及《四川金石亚洲医药股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）规
定，为规范四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公司”）
信息披露行为，确保信息真实、准确、完整、及时、公平，特制定本制度。
    本制度由公司各中心、各部门、分公司、所属全资和控股子公司以及公司能
够对其实施重大影响的参股公司共同执行，公司有关人员应当按照规定履行信息
的内部报告程序进行对外披露的工作。
   第二条 本制度所指“信息”指可能对公司发行的股票或其他证券及其衍生
品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息，以及《上市公司
信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文
件要求披露的信息。
   第三条 本制度所称“公开披露”指将法律、法规、证券监管部门规定要求
披露的及可能对公司股票价格产生重大影响的信息，在规定时间内、规定的媒体、
按规定的程序和方式向社会公众公布，并按规定程序送达证券监管部门。未公开
披露的重大信息为未公开重大信息。
   第四条   本制度所称“信息披露义务人”包括：
    （一）公司及公司董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人；
    （二）收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位
及其相关人员，破产管理人及其成员；
    （三）法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息披露义务的主体。


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   第五条 本制度所称“特定对象”是指比一般中小投资者更容易接触到信息
披露主体，更具信息优势，且有可能利用有关信息进行证券交易或者传播有关信
息的机构和个人，包括：
    （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人；
    （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人；
    （三）持有、控制公司 5%以上股份的股东及其关联人；
    （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人；
    （五）深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他机构或者个人。
   第六条 公司应当同时向所有投资者公开披露信息。
   第七条   公司信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说明书、募集说
明书、上市公告书、收购报告书等。
   第八条 董事会秘书是公司信息披露的具体执行人和与深交所的指定联络人，
协调和组织公司的信息披露事项，包括健全和完善信息披露制度，确保公司真实、
准确、完整、及时、公平地进行信息披露。
   第九条 公司董事长为信息披露的第一责任人，董事会秘书为直接责任人。董
事会是公司的信息披露负责机构，投资与证券事务部作为信息披露的管理部门，
由董事会秘书负责，对需披露的信息进行搜集和整理。


                         第二章 信息披露的基本原则


   第十条 信息披露义务人应及时依法履行信息披露义务，披露的信息应当真
实、准确、完整、简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
    公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信
息的真实、准确、完整，信息披露及时、公平。
   第十一条 公司及相关信息披露义务人应当严格遵循公平信息披露的原则进
行信息披露，不得实行差别对待政策，不得有选择性地、私下地向特定对象披露、
透露或者泄露未公开重大信息。公司及相关信息披露义务人应当根据及时性原则
进行信息披露，不得延迟披露，不得有意选择披露时点强化或者淡化信息披露效


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果，造成实际上的不公平。
    除依法需要披露的信息之外，信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价
值判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突，不得误导投资
者。
    信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自愿性信息披露应
当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致性，不得进行选择性披露。
   信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证券及其衍生品种
交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操纵等违法违规行为。
   第十二条 在公司未公开重大信息披露前，知悉该信息的机构和个人不得买
卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种。
   第十三条 公司公开披露信息的指定报纸和网站在符合中国证监会规定条件
的媒体中选择。公司应公开披露的信息，如需在其他公共传媒披露的，不得先于
指定报纸和指定网站，不得以新闻发布会或答记者问等形式代替公司的正式公
告。
    公司披露信息时，应当使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易
懂，突出事件本质，不得含有任何宣传、广告、恭维或者诋毁等性质的词句。
   第十四条 公司各中心、各部门、各分子公司分公司、所属全资和控股子公司
以及公司能够对其实施重大影响的参股公司信息披露的责任人，应及时将需披露
的信息以书面的形式提供给投资与证券事务部。
   如对涉及披露的信息有疑问，应及时咨询董事会秘书或通过董事会秘书咨询
交易所。
   第十五条 公司研究、决定涉及信息披露事项的，应当通知董事会秘书参加决
定会议。
   第十六条 公司如发生需披露的重大事项，涉及相关事项的部门应及时将该
事项报告给投资与证券事务部，由投资与证券事务部通报公司董事会，并履行相
关的信息披露义务。
   第十七条 公司董事、监事、高级管理人员及其他代表公司的人员在接受特
定对象采访和调研前，应当知会董事会秘书，董事会秘书应当妥善安排采访或者
调研过程。接受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成书面记录，与


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采访或者调研人员共同亲笔签字确认，董事会秘书应当签字确认。
   第十八条 在公司披露相关信息前，任何个人或者部门对各自所掌握或者知
悉的需披露的信息负有保密责任，除非根据政府相关部门要求或司法部门的裁决
要求，在提供给上述机构的同时向投资与证券事务部提交资料并说明外，不得向
其他任何单位或者个人泄露相关信息。
   违反前款规定的，依法承担相应的责任。


                           第三章 定期报告的披露


   第十九条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告。凡是对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的信息，均应当披露。
   年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格符合《证券
法》规定的会计师事务所审计。
   年度报告应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内，中期报告应当在每个会
计年度的上半年结束之日起 2 个月内编制完成并披露。
   第二十条 年度报告应当记载以下内容：
    （一）公司基本情况；
    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总额、股东总
数，公司前 10 大股东持股情况；
    （四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
    （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年度报酬情
况；
    （六）董事会报告；
    （七）管理层讨论与分析；
    （八）报告期内重大事件及对公司的影响；
    （九）财务会计报告和审计报告全文；
    （十）中国证监会规定的其他事项。
    中期报告应当记载以下内容：（一）公司基本情况；


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    （二）主要会计数据和财务指标；
    （三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前 10 大股东持股
情况，控股股东及实际控制人发生变化的情况；
    （四）管理层讨论与分析；
    （五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
    （六）财务会计报告；
    （七）中国证监会规定的其他事项。
   第二十一条 定期报告内容应当经公司董事会审议通过。未经董事会审议通
过的定期报告不得披露。
   公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确认意见，说明董事会的
编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否
能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出书面审核意见。监事应
当签署书面确认意见。监事会对定期报告出具的书面审核意见，应当说明董事会
的编制和审议程序是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是
否能够真实、准确、完整地反映公司的实际情况。
   董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，
应当在董事会或者监事会审议、审核定期报告时投反对票或者弃权票。董事、监
事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议
的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，公司应当披露。公司不予披露
的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。
   董事、监事和高级管理人员按照前款规定发表意见，应当遵循审慎原则，其
保证定期报告内容的真实性、准确性、完整性的责任不仅因发表意见而当然免除。
   公司董事、监事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对公司定期报告签署书
面意见，影响定期报告的按时披露。
   第二十二条 公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进
行业绩预告。
   第二十三条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券
及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时披露本报告期相关财务数据。


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公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时向深交所报告，并公告不
能按期披露的原因、解决方案以及延期披露的最后期限。
   第二十四条 定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见的，公司董事
会应当针对该审计意见涉及的有关事项做出专项说明，并报深交所和中国证监会
备案。
   第二十五条 定期报告的格式及编制规则，遵照中国证监会和深交所的规定
执行。


                      第四章 主要临时报告的披露
   第二十六条 临时报告是指公司按照法律、行政法规、部门规章、规范性文
件、《上市规则》和本制度发布的除定期报告以外的公告。
   临时报告披露的内容涉及本制度其他章节或《上市规则》规定的重大事件的，
其披露内容和程序同时适用本制度其他章节或《上市规则》的相关规定。
   临时报告（监事会公告除外）应当加盖董事会公章并向深交所报备。
   第二十七条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重
大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披露，说明事件的起因、目前的状态
和可能产生的影响。
    前款所称重大事件包括：
    （一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
    （二）公司发生大额赔偿责任；
    （三）公司计提大额资产减值准备；
    （四）公司出现股东权益为负值；
    （五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债权未
提取足额坏账准备；
    （六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公司产生重大影响；
    （七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产分拆上市或者挂
牌；
    （八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，


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或者出现被强制过户风险；
    （九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻结；
    （十）上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
    （十一）主要或者全部业务陷入停顿；
    （十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对公司的资产、负
债、权益或者经营成果产生重要影响；
    （十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
    （十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
    （十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者虚假记载，被有
关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
    （十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员受
到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处
罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
    （十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌严
重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
    （十八）除董事长或者总裁外的公司其他董事、监事、高级管理人员因身体、
工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，或者因涉嫌违
法违规被有权机关采取强制措施且影响其履行职责；
   （十九）中国证监会规定的其他事项。
   上市公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生较大影响
的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知上市公司，并配合上市公司履行信息
披露义务。
   第二十八条 公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露。
   第二十九条 公司及公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员等作出公开承诺的，应当披露。
   第三十条 公司应当及时向交易所报送并披露临时报告，临时报告涉及的相
关备查文件应当同时在交易所指定网站上披露（如中介机构报告等文件）。
   第三十一条 公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信


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息披露义务：
    （一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；
    （二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
    （三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。
    在前款规定的时点之前出现下列情形之一的，公司应当及时披露相关事项的
现状、可能影响事件进展的风险因素：
    （一）该重大事件难以保密；
    （二）该重大事件已经泄露或者市场出现传闻；
    （三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
   第三十二条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对公司证券
及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者
变化情况、可能产生的影响。
   第三十三条 公司控股子公司发生本制度第二十八条规定的重大事件，可能
对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当履行信息披露义
务。
   第三十四条 公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生
较大影响的事件的，公司应当履行信息披露义务。
   第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份等行为导
致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依
法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。
   第三十六条 公司应当关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体
关于本公司的报道。
    证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券
及其衍生品种的交易产生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，
必要时应当以书面方式问询。
    公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知公司是否
存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合公司做好信息披露
工作。
   第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所认定为异


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常交易的，公司应当及时了解造成证券及其衍生品种交易异常波动的影响因素，
并及时披露。
   第三十八条 上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知
上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务:
    （一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司百分之五
以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权等，
或者出现被强制过户风险；
    （三）拟对上市公司进行重大资产或者业务重组；
    （四）中国证监会规定的其他情形。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向上市公司
作出书面报告，并配合上市公司及时、准确地公告。
    上市公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求上
市公司向其提供内幕信息。
   第三十九条 公司向特定对象发行股票时，公司控股股东、实际控制人和发
行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行信息披露义务。
   第四十条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致行
动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
   第四十一条 公司发生的或者与之有关的事件没有达到上市规则规定的披露
标准，或者上市规则没有具体规定，但深交所或者公司董事会认为该事件对公司
股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的，公司应当比照上市规则及时披
露。




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                         第五章 信息披露流程
   第四十二条 公司应当建立、健全信息披露内部控制制度及程序，保证信息
披露的公平性：
    （一）公司应当制定接待和推广制度，内容应当至少包括接待和推广的组织
安排、活动内容安排、人员安排、禁止擅自披露、透露或者泄露未公开重大信息
的规定等；
    （二）公司应当制定信息披露备查登记制度，对接受或者邀请特定对象的调
研、沟通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、地点、方式
（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈论的有关公司的内容、提供的有
关资料等；公司应当在定期报告中将信息披露备查登记情况予以披露；
    （三）公司如不能判断某行为是否违反公平披露原则的，应当向深交所咨
询；
    （四）公司应当将其信息披露的内部控制制度公开。
   第四十三条 对外发布信息的申请、审核、发布流程：
    （一）提供信息的部门及分管领导、下属公司负责人认真核对相关信息资
料；
    （二）公告文稿由投资与证券事务部负责草拟，董事会秘书负责审核，报董
事长签发后予以披露；
    （三）任何有权披露信息的人员披露公司其他任何需要披露的信息时，均在
披露前报董事长批准；
    （四）独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人签名后，交董事
会秘书；
    （五）在公司网站及内部报刊上发布信息时，要经董事会秘书审核；遇公司
网站或其他内部刊物上有不合适发布的信息时，董事会秘书有权制止并报告董事
长；
    （六）董事会秘书负责到深交所办理公告审核手续，并将公告文件在符合中
国证监会规定条件的媒体上进行公告；
    （七）投资与证券事务部对信息披露文件及公告进行归档保存。
   第四十四条 定期报告的草拟、编制、审议、披露程序：


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    （一）财务部负责组织财务审计，及时向董事会秘书提交财务报告、财务附
注说明和有关财务资料；
    （二）董事会秘书通知相关部门提交编制报告所需要的有关资料；
    （三）董事会秘书组织相关部门在（一）、（二）基础上，编制完整的定期
报告，提交总经理和财务负责人审阅修订；
    （四）报董事长审阅修订；
    （五）提交董事会会议审议修订并批准后，由董事长签发；
   （六）董事会秘书在两个工作日内组织有关人员报交易所审核后披露；
   第四十五条 临时报告草拟、审核、通报和发布流程：
    （一）董事会秘书得知需要披露的信息或接到信息披露义务人提供的信息，
应尽快组织投资与证券事务部负责草拟公告文稿，董事会秘书负责审核并组织披
露。
    （二）涉及收购、出售资产、关联交易、公司合并分立等重大事项的，按《公
司章程》及相关规定，分别提请公司董事会、监事会、股东大会审议；经审议通
过后，由董事会秘书负责信息披露。
    （三）临时报告应当及时通报董事、监事和高级管理人员。
   第四十六条 向证券监管部门报送报告的草拟、审核、通报流程：
    公司向证券监管部门报送的报告由投资与证券事务部或董事会指定的其他
部门负责草拟，董事会秘书负责审核后予以报送。向证券监管部门报送的报告应
当及时通报董事、监事和高级管理人员。
   第四十七条 公司重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
    （一）董事、监事、高级管理人员获悉的重大信息应当第一时间报告董事长
并同时通知董事会秘书，董事长应当立即向董事会报告并督促董事会秘书做好相
关信息披露工作；各部门和下属公司负责人应当第一时间向董事会秘书报告与本
部门、下属公司相关的重大信息；对外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备
忘录等文件在签署前应当知会董事会秘书，并经董事会秘书确认，因特殊情况不
能事前确认的，应当在相关文件签署后立即报送董事会秘书。
    （二）上述事项发生重大进展或变化的，相关人员应及时报告董事长或董事
会秘书，董事会秘书应及时做好相关信息披露工作。


                                   11
    （三）董事会秘书评估、审核相关材料，认为确需尽快履行信息披露义务的，
应立即组织投资与证券事务部起草信息披露文件初稿交董事长审定；需履行审批
程序的，尽快提交董事会、监事会、股东大会审批；
    （四）董事会秘书将审定、审批的信息披露文件提交深交所审核，经审核后
在指定媒体上公开披露。
   第四十八条 收到监管部门相关文件的内部报告、通报的范围、方式和流程。
公司应当报告、通报收到的监管部门文件的范围包括但不限于：
    （一）监管部门新颁布的规章、规范性文件以及规则、细则、指引、通知等
相关业务规则。
    （二）监管部门发出的通报批评以上处分的决定文件。
    （三）监管部门向本公司发出的监管函、关注函、问询函等任何函件。
    （四）法律、法规、规范性文件规定及监管部门要求报告或通报的其他文件。
   公司收到上述文件时，董事会秘书应第一时间向董事长报告，除涉及国家机
密、商业秘密等特殊情形外，董事长督促董事会秘书及时将收到的文件向所有董
事、监事和高级管理人员通报。
   第四十九条 对外宣传文件的草拟、审核、通报流程：
   公司在媒体刊登相关宣传信息时，应严格遵循宣传信息不能超越公告内容的
原则。公司应当加强内部刊物、网站及其他宣传性文件的内部管理，防止在宣传
性文件中泄露公司重大信息。公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传
文件的，应当经董事会秘书审核后方可对外发布。相关部门应及时将发布后的内
部刊物、内部通讯及对外宣传文件报送投资与证券事务部登记备案。


                   第六章 信息披露流程事务管理职责


   第五十条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
   （一）董事长是公司信息披露的第一责任人；
   （二）董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作的具体事宜，负有直接
责任；
   （三）财务负责人对其所提供的财务资料的真实性、准确性、完整性负有直


                                  12
接责任；
   （四）董事会全体成员负有连带责任；
   （五）公投资与证券事务部为信息披露管理工作的日常工作部门，由董事会
秘书直接领导，协助其开展工作。
   其他信息披露义务人亦应承担相应的信息披露义务。
   第五十一条 公司信息披露的义务人应当严格遵守国家有关法律、法规和本
制度的规定，履行信息披露的义务，遵守信息披露的纪律。
   第五十二条 公司信息披露的义务人有责任在第一时间将有关信息披露所需
的资料和信息提供给董事会秘书。
    除董事会秘书外的其他董事、监事、高级管理人员和其他人员，非经董事会
书面授权并遵守上市规则及相关规定，不得对外发布任何公司未公开重大信息。


   第七章董事、监事和高级管理人员等买卖公司股份的报告、申报和监督


   第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表及前述人员的
配偶在买卖公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式通知董事会
秘书。董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为
可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面通知拟进行买卖人员，并提示相关
风险。
   第五十四条 公司董事、监事和高级管理人员应在买卖公司股份及其衍生品
种后 2 个交易日内，通过公司董事会向深交所申报，并在其指定网站进行公告。
   第五十五条 公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表及前述人员的
配偶在下列期间不得买卖公司股票及其衍生品种：
    （一）公司年度报告、半年度报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟公告日
期的，自原公告日前 30 日起至公告前一日；
    （二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；
    （三）自可能对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在
决策过程中，至依法披露之日内；
    （四）深证证券交易所规定的其他期间。


                                  13
   第五十六条 公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条的
规定，将其所持公司股票在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入
的，公司董事会应当收回其所得收益。
   第五十七条 公司董事、监事和高级管理人员持有公司股份及其变动比例达
到《上市公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等
相关法律、行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。
   第五十八条 公司董事、监事、高级管理人员不得进行以本公司股票为标的
证券的融资融券交易。


             第八章 公司各部门及下属公司信息披露事务管理
   第五十九条 公司各部门和下属公司负责人为本部门和本公司信息披露事务
管理和报告的第一责任人。各部门和下属公司应当指派专人作为联络人，负责信
息披露工作及相关文件、资料的管理，并及时向董事会秘书报告与本部门、本公
司相关的信息。
    公司各部门及下属公司研究、决定涉及信息披露事项时，应通知董事会秘书
列席会议，并向其提供信息披露所需的资料。对于是否涉及信息披露事项有疑问
时，应及时向董事会秘书咨询。
   第六十条 各部门和下属公司出现重大事件时，各部门负责人、公司委派或推
荐的在下属公司中担任董事、监事或其他负责人的人员应按照本制度的要求向董
事会秘书报告，董事会秘书负责根据本制度规定组织信息披露。
   第六十一条 董事会秘书向各部门和下属公司收集相关信息时，各部门和下
属公司应当积极予以配合，并在规定的时间内及时、准确、完整地以书面形式提
交相关文件、资料。


          第九章 控股股东、实际控制人的信息问询、管理和披露


   第六十二条 公司应建立向控股股东、实际控制人的信息问询机制，由公
司董事会秘书向控股股东、实际控制人进行信息问询。
   控股股东、实际控制人应指派专人负责上述的信息问询工作。


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   第六十三条 公司应以书面形式向控股股东、实际控制人进行重大信息问询。
公司问询的信息范围包括但不限于控股股东、实际控制人的下列情况：
    （一）对公司拟进行重大资产或债务重组的计划；
    （二）对公司进行的重大资产或债务重组的进展情况；
    （三）持股或控制公司的情况是否已发生或拟发生较大变化；
    （四）持有、控制公司 5%以上股份是否存在被质押、冻结、司法拍卖、托
管、设置信托或被依法限制表决权的情形；
    （五）控股股东和实际控制人自身经营状况是否发生恶化，进入破产、清算
等状态；
    （六）是否存在对公司股票及其衍生品种交易价格有重大影响的其他情形。
   第六十四条 控股股东、实际控制人应当积极配合董事会秘书工作，及时回
复相关问题，并保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
    应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者公司证券及其衍
生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制人应当及时、准确地向公司作出
书面报告，并配合公司及时、准确和完整地公告。
    公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位，不得要求公司向
其提供内部信息。
   第六十五条 控股股东、实际控制人涉及公司并购重组、定向增发等重大事
项，应于方案基本确定之当天书面通知公司董事长和董事会秘书，并积极配合其
做好信息披露工作。
   第六十六条 控股股东、实际控制人应以书面形式答复公司的问询。若存在相
关事项，应如实陈述事件事实，并按公司的要求提供相关材料；若不存在相关事
项，则应注明“没有”或“不存在”等字样。
   第六十七条 控股股东、实际控制人超过公司规定的答复期限未做任何回答
的，视为不存在相关信息，董事会秘书应对有关情况进行书面记录。
   第六十八条 公司董事会秘书应对控股股东、实际控制人的书面答复意见进行
整理、分析和研究，涉及信息披露的，应按照有关法律、法规、规范性文件及本
制度的有关规定履行信息披露义务。相关书面材料予以归档并保存，保存期限不
得少于十年。


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   第六十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股 5%以上的股东及其一致
行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说
明。公司应当履行关联交易的审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交
易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。


                      第十章 信息披露的保密措施
   第七十条 公司董事长、总经理为公司保密工作的第一责任人，其他高级管
理人员为分管业务范围保密工作的第一责任人，各部门和下属公司负责人为各
部门、下属公司保密工作第一责任人。
   第七十一条 公司董事、监事、高级管理人员和其他可以涉及内幕信息的人
员不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。
   第七十二条 公司在信息公开披露前，应将信息的知情者控制在最小范围内。
    公司董事、监事、高级管理人员或其他人员不得以任何形式代表公司或董事
会向股东和媒体发布、披露公司未曾公开过的信息。
    公司预定披露的信息如出现提前泄露、市场传闻或证券交易异常，则公司应
当立即披露预定披露的信息。
   第七十三条 公司董事会应与信息的知情者签署保密协议，约定对其了解和
掌握的公司未公开信息予以严格保密，不得在该等信息公开披露之前向第三人披
露。
   第七十四条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接受投资者调研等
形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不
得提供内幕信息。
   第七十五条 公司其他部门向外界披露的信息必须是已经公开过的信息或是
不会对公司股票价格产生影响的信息；如是未曾公开过的可能会对公司股票价格
会产生影响的信息则必须在公司公开披露后才能对外引用，不得早于公司在符合
中国证监会规定条件的信息披露的报刊或网站上披露的时间。
   第七十六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因特殊情况确实需
要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方签署保密协议，保证不对外泄漏


                                  16
有关信息，否则不提供相关信息。
    在有关信息公告前，上述负有保密义务的机构或者人员不得对外泄漏公司未
公开重大信息，不得买卖或者建议他人买卖该公司股票及其衍生品种。一旦出现
未公开重大信息泄漏、市场传闻或者证券交易异常，公司应当及时采取措施、向
深交所报告并立即公告。
   第七十七条 公司与特定对象进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所
等机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求特定对象出具单位证明和身份
证等资料，并要求其签署承诺书。
   承诺书至少应当包括以下内容：
   （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，不与公司指定人员
以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄漏无意中获取的未公开重大信息，不利用所获取的未公开重大信
息买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中不使用未公开重大
信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件中涉及盈利预测和股
价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实根据的资料；
    （五）投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件在对外发布或者使用前
知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
   第七十八条 公司应当建立与特定对象交流沟通的事后核实程序，要求特定
对象将基于交流沟通形成的投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件，在发
布或者使用前知会公司。公司应当认真核查特定对象知会的投资价值分析报告等
研究报告、新闻稿等文件，并于二个工作日内回复特定对象。公司发现其中存在
错误、误导性记载的，应当要求其改正，或者及时公告进行说明。
   第七十九条 公司应当要求特定对象在公司正式公告前不得对外泄漏未公开
重大信息，同时告知其在此期间不得买卖或者建议他人买卖公司股票及其衍生品
种，并明确出现泄漏未公开重大信息情形的应急处理流程和措施。公司发现特定
对象知会的研究报告、新闻稿等文件涉及未公开重大信息的，应当立即公告。


                                  17
   第八十条 上市公司实施再融资计划过程中，在向特定个人或者机构进行询
价、推介等活动时，应当特别注意信息披露的公平性，不得为了吸引认购而向其
提供未公开重大信息。监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东或者其
他单位提供未公开重大信息。
   第八十一条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未公开重大信息的，
应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披露。
   第八十二条 在未公开重大信息公告前，出现信息泄漏或者公司股票及其衍
生品种交易发生异常波动的，公司及相关信息披露义务人应当第一时间向深交所
报告，并立即公告。
   第八十三条 公司在股东大会上不得披露、泄漏未公开重大信息。
   第八十四条 在重大事件筹划过程中，公司及相关信息披露义务人应当采取
保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可控状态。一旦发现信息处于
不可控状态，公司及相关信息披露义务人应当立即公告筹划阶段重大事件的进展
情况。
   第八十五条 证券监管机构、有关政府部门或者其他机构等第三方针对公司
发出的相关公告、通知等可能会对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响
的，公司应当立即披露有关信息及其影响。
   第八十六条 公司进行自愿性信息披露的，应当遵守公平信息披露原则，避
免选择性信息披露。公司不得利用自愿性信息披露从事市场操纵、内幕交易或者
其他违法违规行为。
    当已披露的信息情况发生重大变化，有可能影响投资者决策的，公司应当及
时披露进展公告，直至该事项完全结束。
   第八十七条 公司自愿披露预测性信息时，应当以明确的警示性文字，具体
列明相关的风险因素，提示投资者可能出现的不确定性和风险。
   第八十八条 公司应当检查临时报告是否已经在符合中国证监会规定条件的
网站及时披露，如发现异常，应当立即向深交所报告。
   第八十九条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、其他关联人等不得擅自
披露公司的信息，若因擅自披露公司信息所造成的损失、责任，相关人员必须承
担，公司保留追究其责任的权利。


                                  18
   第九十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者深交
所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益或者误导投资者，可以向深交所
申请暂缓披露，并说明暂缓披露的理由和期限。
    经深交所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两
个月。暂缓披露申请未获深交所同意，暂缓披露原因已经消除或者暂缓披露的期
限届满的，公司应当及时披露。
   第九十一条 公司拟披露的信息属于商业秘密或者深交所认可的其他情形，
按深交所有关规定披露或者履行相关义务可能导致损害公司利益的，可以向深交
所申请豁免披露或者履行相关义务。


                     第十一章 信息披露的责任追究
   第九十二条 公司董事、监事、高级管理人员应当对公司信息披露的真实性、
准确性、完整性、及时性、公平性负责，但有充分证据表明其已经履行勤勉尽责
义务的除外。
   第九十三条 由于有关人员的失职，导致信息披露违规，给公司造成严重
影响或损失时，应对该责任人给予批评、警告、解除其职务等处分，并且可以
向其提出适当的赔偿要求。
   第九十四条 公司各部门、下属公司发生需要进行信息披露事项而未及时报
告或报告内容不准确的或泄漏重大信息的，造成公司信息披露不及时、疏漏、误
导，给公司或投资者造成重大损失或影响的，董事会秘书有权建议董事会对相关
责任人给予行政及经济处罚。
   第九十五条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及派出机构、深交所
公开谴责、批评或处罚的，公司董事会应及时对信息披露管理制度及其实施情况
进行检查，采取相应的更正措施，并对有关的责任人及时进行纪律处分。


                       第十二章 投资者关系活动
   第九十六条 公司在定期报告披露前一个月内应尽量避免进行投资者关系活
动，防止泄露未公开重大信息。
   第九十七条 业绩说明会、分析师会议、路演应同时采取网上直播的方式进


                                   19
行，使所有投资者均有机会参与，并事先以公告的形式就活动时间、方式和主要
内容等向投资者予以说明。
   第九十八条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公司应确定投资者、
分析师提问可回答范围，若回答的问题涉及未公开重大信息，或者回答的问题可
以推理出未公开重大信息的，公司应拒绝回答。
   第九十九条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到公司现场参观、
座谈沟通的，实行预约制度，由公司投资与证券事务部统筹安排，公司应合理、
妥善地安排参观过程，避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪
同参观，由专人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，相关记录材料由
董事会秘书保存。
   第一○○条 在开始投资者关系活动之前，公司应要求每位来访投资者按照
监管部门的要求和有关法律、法规、规范性文件的规定签署投资者承诺书。若投
资者不签署，公司应取消本次投资者关系活动。
   第一○一条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分析报告、新闻稿等
文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应要求其改正；拒不改正的，公司应
及时发出澄清公告进行说明。
    发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深交所并公告，同时要求其在
公司正式公告前不得对外泄漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
   第一○二条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名人、兼职的股东
方或其他单位提供未公开重大信息。
   第一○三条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发行），向特定个人
或机构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得通过向其提
供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。
   第一○四条 公司开发投资者关系活动除遵守本章规定外，还应遵守有关法
律、法规、规范性文件及《四川金石亚洲医药股份有限公司投资者关系管理制度》
的规定。


            第十三章 财务信息披露管理的内部控制及监督机制
   第一○五条 公司财务信息披露前，应执行财务管理和会计核算等内部控制


                                   20
制度，确保财务信息的真实、准确，防止财务信息的泄漏。
   第一○六条 公司财务负责人是财务信息披露工作的第一负责人，应依照有
关法律、法规、规范性文件及本制度的规定履行财务信息的报告和保密义务。
   第一○七条 公司审计部对公司财务管理和会计核算内部控制制度的建立和
执行情况进行定期或不定期的监督，并定期向审计委员会报告监督情况。审计部
的监督职责、监督范围和监督流程按公司内部审计制度规定执行。


                            第十四章 附则
   第一○八条 本制度未尽事宜，遵照国家有关法律、法规、《上市规则》等
规定及《公司章程》执行；如与国家日后颁布的法律、法规、规定或经合法程序
修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定
执行，并及时修订本制度。
   第一○九条 本制度所称“以上”、“以内”、“以下”都含本数；“以外”、
“低于”、“多于”、超过”不含本数。
   第一一○条 本制度由公司董事会负责制定、修改和解释。
   第一一一条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效实施，修改亦同。原
《四川金石亚洲医药股份有限公司信息披露管理制度》同时废止。




                                            四川金石亚洲医药股份有限公司
                                                        2022 年 4 月 24 日




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