证券代码：300434          证券简称：金石亚药         公告编号：2023-008


                   四川金石亚洲医药股份有限公司

   关于拟续聘 2023 年财务审计机构和内控鉴证机构的公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    四川金石亚洲医药股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 4 月 23 日
召开第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于续
聘 2023 年财务审计机构和内控鉴证机构的议案》。公司拟续聘立信会计师事务所
（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2023 年度财务审计机构和内控鉴
证机构。该议案尚需提交 2022 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

    一、拟续聘会计师事务所的基本情况
    （一）机构信息
    1、机构名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
    2、机构类型：特殊普通合伙企业
    3、注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
    4、历史沿革：立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦
博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊
普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。
    5、立信的经营范围包括：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资
本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报
告；基本建设年度财务决算审计；代理记帐；会计咨询、税务咨询、管理咨询、
会计培训；信息系统领域内的技术服务；法律、法规规定的其他业务。【依法须
经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】。
    6、业务资质：注册会计师法定业务、证券期货相关业务、H 股企业审计业
务、司法鉴定业务、军工涉密业务咨询服务机构、美国公众公司会计监督委员会
（PCAOB）注册事务所等。
    7、投资者保护能力：截止 2022 年末，立信已提取职业风险基金 1.61 亿元、
购买的职业保险累计赔偿限额为 12.50 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败
导致的民事赔偿责任。
       近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
     起诉
                               诉讼（仲裁）事   诉讼（仲
     （仲   被诉（被仲裁）人                                        诉讼（仲裁）结果
                                     件         裁）金额
 裁）人
                                                            连带责任，立信投保的职业保险足以
             金亚科技、周旭                     预计 4500
 投资者                          2014 年报                  覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履
               辉、立信                           万元
                                                                            行
                                                            一审判决立信对保千里在 2016 年 12
             保千里、东北证    2015 年重组、                月 30 日至 2017 年 12 月 14 日期间因
 投资者     券、银信评估、立    2015 年报、      80 万元    证券虚假陈述行为对投资者所负债务
                 信等            2016 年报                  的 15%承担补充赔偿责任，立信投保
                                                               的职业保险足以覆盖赔偿金额
                                                            案件尚未开庭，立信投保的职业保险
 投资者     新亿股份、立信等     年度报告       17.43 万
                                                                   足以覆盖赔偿金额。
            柏堡龙、立信、国
            信证券、中兴财光   IPO 和年度报                 案件尚未开庭，立信投保的职业保险
 投资者                                          未统计
            华、广东信达律师         告                            足以覆盖赔偿金额。
               事务所等
            龙力生物、华英证                                案件尚未开庭，立信投保的职业保险
 投资者                          年度报告        未统计
              券、立信等                                           足以覆盖赔偿金额。
            神州长城、陈略、                                案件尚未判决，立信投保的职业保险
 投资者                          年度报告        未统计
             李尔龙、立信等                                        足以覆盖赔偿金额。

       8、主要承办业务的分支机构：立信会计师事务所（特殊普通合伙）四川分
所
       （二）人员信息
       截至 2022 年末，立信拥有合伙人 267 名、注册会计师 2,392 名、从业人员
总数 10,620 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 674 名。
       拟签字项目合伙人：张宇先生，立信会计师事务所（特殊普通合伙）四川分
所副所长、合伙人，注册会计师。1995 年开始从事审计业务。先后从事企业财务
管理、内部审计、政府审计和独立审计二十余年，积累了比较丰富的注册会计师
审计经验。
       项目质量控制负责人：王许先生，注册会计师，合伙人，2004 年开始从事审
计业务，曾负责多家上市公司及其他公司年度审计工作，立信重大项目质量复核
人员，审核经验丰富，有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。
    拟签字注册会计师：李茗薇女士，现任立信会计师事务所（特殊普通合伙）
四川分所项目经理，注册会计师。2019 年开始从事审计业务，从事审计及与资本
市场相关的专业服务工作，具有良好的专业背景和丰富的审计工作经验，具备相
应的专业胜任能力。
    （三）业务信息
    立信 2022 年业务收入（未经审计）45.23 亿元，其中审计业务收入 34.29 亿
元，证券业务收入 15.65 亿元。上年度立信为 646 家上市公司提供年报审计服务，
审计收费 7.19 亿元，同行业上市公司审计客户 46 家。具有上市公司所在行业审
计业务经验。
    （四）独立性及诚信记录
    立信项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册
会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
    立信近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次，行政处罚 2 次，监督管理措施 30
次，自律监管措施 0 次，纪律处分 2 次，涉及从业人员 82 名。
    （五）审计收费
    2023 年度审计收费将按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工
作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。公
司董事会提请股东大会授权公司管理层与立信协商确定最终的审计费用并签署
相关的协议。
    二、拟续聘会计师事务所的情况说明
    立信从业资格符合《证券法》规定，具备为上市公司提供财务报告审计的经
验和能力，以及作为外部审计机构的独立性，能够满足公司财务报告审计工作要
求。为保持公司审计工作的连续性，经董事会审计委员会提议，公司拟续聘立信
为公司 2023 年度财务审计机构和内控鉴证机构，聘期一年，并提请股东大会授
权公司管理层与立信协商确定最终的审计费用并签署相关的协议。
    三、拟续聘会计师事务所履行的程序
    (一)审计委员会履职情况
    公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、
独立性等方面进行了充分调研和认真审查，认为立信具备上市公司年度审计所需
的从业资质和经验，在为公司提供历年审计服务过程中，恪尽职守，遵循独立、
客观、公正的执业准则，出具的审计报告客观、公允。为确保公司审计工作的持
续性、完整性，提议公司续聘立信为公司 2023 年度财务审计机构和内控鉴证机
构，并提交第四届董事会第八次会议审议。
       (二)独立董事的事前认可意见和独立意见
       1、公司独立董事对本次续聘会计师事务所进行了事前认可，并发表如下意
见：
       公司本次拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）从业资格符
合《证券法》规定，具备为上市公司提供财务报告审计的经验和能力，以及作为
外部审计机构的独立性，能够满足公司财务报告审计工作要求。在担任公司审计
机构过程中，立信会计师事务所（特殊普通合伙）坚持以公允、客观的态度进行
独立审计，体现了良好的职业道德和专业的职业素养，出具的审计报告真实、准
确的反映了公司财务状况和经营成果。
       我们一致同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年
财务审计机构和内控鉴证机构，聘期一年，并提请股东大会授权董事会根据 2023
年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用；同意将该议案
提交公司第四届董事会第八次会议审议。
       2、独立董事对本次续聘会计师事务所发表独立意见如下：
       公司本次拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）从业资格符
合《证券法》规定，具备为上市公司提供财务报告审计的经验和能力，以及作为
外部审计机构的独立性，能够满足公司财务报告审计工作要求。为保持公司审计
工作的连续性，我们一致同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公
司 2023 年财务审计机构和内控鉴证机构，聘期一年。同意将该议案提交公司 2022
年年度股东大会审议，并提请股东大会授权董事会根据 2023 年公司实际业务情
况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
       3、董事会对议案审议和表决情况
       公司第四届董事会第八次会议以 11 票同意，0 票反对，0 票弃权的表决结果
审议通过了《关于续聘 2023 年财务审计机构和内控鉴证机构的议案》，同意继续
聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年财务审计机构和内控鉴
证机构。
    4、生效日期
    本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会
审议通过之日起生效。
    四、备查文件
    1、《第四届董事会第八次会议决议》；
    2、董事会审计委员会纪要；
    3、《独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见》；
    4、《独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见》；
    5、立信所关于其基本情况的说明。
    特此公告。
                                          四川金石亚洲医药股份有限公司
                                                          董   事   会
                                                二〇二三年四月二十五日