湘财证券股份有限公司
关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018年度募集资金存放与使用情况的核查意见
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、
《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《上市公司监管指引第 2
号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，作为杭州中泰深冷
技术股份有限公司（以下简称“中泰股份”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机
构，湘财证券股份有限公司（以下简称“湘财证券”或“保荐机构”）对公司 2018
年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查。核查的具体情况如下：
一、 募集资金基本情况
（一）募集资金的到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015] 299 号文核准，公司向社会首次
公开发行人民币普通股 2000 万股，每股发行价格为人民币 14.73 元，募集资金
总额为人民币 29,460 万元，扣除发行费用后募集资金净额为人民币 26,010 万元。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 3 月 23 日对公司首次公开发行
股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具“天健验〔2015〕59 号”验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
公司以前年度已使用募集资金 5,510.48 万元，以前年度收到的银行存款利息
扣除银行手续费等的净额为 1,392.26 万元；2018 年度实际使用募集资金 1,479.39
万元，2018 年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为 703.51 万元；
累计已使用募集资金 6,989.87 万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等
的净额为 2,095.77 万元。
公司 2018 年度以闲置的募集资金 13,000 万元投资保本型银行理财产品，截
至 2018 年 12 月 31 日，公司购买的保本型理财产品余额为 13,000 万元。
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 21,115.90 万元（包括累计
收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开
发行股票并在创业板上市管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证
券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规章和规范性文件以及
《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，制定
了《杭州中泰深冷技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金
管理制度》”）。根据《募集资金管理制度》规定，公司对募集资金采用专户存储
制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证
专款专用。
2015 年 3 月 24 日，公司与保荐机构湘财证券和渤海银行股份有限公司杭州
分行分别签署了《募集资金三方监管协议》。《募集资金三方监管协议》明确了各
方的权利和义务，其内容与深圳证券交易所规定的三方监管协议范本不存在重大
差异。公司严格按照募集资金三方监管协议的规定使用募集资金，在履行三方监
管协议进程中不存在问题。
（二）募集资金在专项账户的存放情况
2018 年 4 月 20 日公司第三届董事会第六次会议和第三届监事会第五次会议
审议通过《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，一致同意滚动使
用不超过人民币 13,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理投资保本型理
财产品。
报告期内，公司募集资金存放情况和购买理财产品情况如下：
1、截止至 2018 年 12 月 31 日，募集资金账户具体存放情况（除理财产品）
如下：
单位：元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000563 919,675.13 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709000682 5,239,334.19 募集资金专户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005375 15,000,000.00 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005256 30,000,000.00 定期存款账户
渤海银行股份有限公司杭州分行 2000329709005498 30,000,000.00 定期存款账户
合 计 81,159,009.32
2、从募集资金到账之日起至 2018 年 12 月 31 日，募集资金购买理财产品情
况如下：
单位：元
单位名称 理财产品名称 起始日期 投资金额 实现收益
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S15149 号
2015/10/22 30,000,000 224,580.88
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S15149 号
2015/10/22 30,000,000 224,580.88
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S15150 号
2015/4/16 30,000,000 1,274,498.64
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S15150 号
2015/4/16 40,000,000 1,699,331.54
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16015 号
2016/1/27 30,000,000 221,178.14
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16015 号
2016/1/27 30,000,000 221,178.14
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16072 号
2016/4/19 30,000,000 187,150.71
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16072 号
2016/4/19 40,000,000 249,534.30
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16091 号
2016/4/28 30,000,000 187,150.72
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16091 号
2016/4/28 30,000,000 187,150.72
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16160 号
2016/7/20 30,000,000 189,230.17
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16160 号
2016/7/20 40,000,000 252,306.89
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16176 号
2016/7/29 30,000,000 189,230.17
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16176 号
2016/7/29 30,000,000 189,230.16
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16284 号
2016/10/21 30,000,000 228,739.76
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16284 号
2016/10/21 40,000,000 304,986.36
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16285 号
2016/11/01 30,000,000 205,865.80
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16285 号 2016/11/01 30,000,000 205,865.79
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16425 号
2017/02/10 60,000,000 1,094,794.76
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S16425 号
2017/02/10 70,000,000 1,277,260.56
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S17365 号
2017/08/11 60,000,000 1,213,150.76
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S17365 号
2017/08/11 70,000,000 1,415,342.57
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S18104 号
2018/02/8 60,000,000 688,109.67
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S18104 号
2018/02/8 70,000,000 802,794.63
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S18484 号
2017/05/14 60,000,000 673,150.78
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S18485 号
2017/05/14 70,000,000 785,342.60
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S181037 号
2017/08/14 60,000,000 未到期
行 结构性存款产品
渤海银行杭州拱墅支 渤海银行 S181036 号
2017/08/14 70,000,000 未到期
行 结构性存款产品
三、募集资金使用情况
截至 2018 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：
单位：万元
本年度投
募集资金总额 26,010 入募集资 1,479.39
金总额
报告期内变更用途的募集资
16,000.00
金总额
已累计投
累计变更用途的募集资金总
16,000.00 入募集资 6,989.87
额
金总额
累计变更用途的募集资金总
61.51%
额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截 至 期 末 项 目 达 到 预 本 年 是否达 项目可
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 投 资 进 度 定 可 使 用 状 度 实 到预计 行性是
承诺投资项目
更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 （%）(3)＝ 态日期 现 的 效益 否发生
和超募资金投
目（含 投 资 额（1）额 投 入 (2)/(1) 效益 重大变
向
部 分 总额 金 额 化
变更） (2)
承诺投资项目
1. 冷 箱 及 板 翅
式换热器产能 15,51 11,141 1,352. 6,058. 2019 年 12 1433.
是 54.38 否 否
提升与优化项 0.00 .25 72 18 月 64
目
2. 液 化 天 然 气
10,50 126.6
成套装置撬装 是 931.69 931.69 100.00 已终止 502 否 是
0.00 7
产业化项目
承诺投资项目 26,01 12,072 1,479. 6,989. 1935.
57.90
小计 0.00 .94 39 87 64
超募资金投向 无超募资金
（1）“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”原预计达到可使用状态日期为
2016 年 9 月，计划投资额 15,510.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，公司已实际
投入 6,058.18 万元，后续还需购置真空钎焊炉、翅片冲压生产线以及实验装置等
设备，预计需继续投入 4,247.34 万元，目前预计达到可使用状态延后至 2019 年
12 月 31 日。“液化天然气成套装置撬装产业化项目”原预计达到可使用状态日期
为 2017 年 3 月，计划投资额 10,500.00 万元。截至 2018 年 12 月 31 日，已实际投
未达到计划进
931.69 万元，目前已终止。
度或预计收益
（2）由于两项募集资金投资项目计划时间是 2011 年及 2012 年，距报告期末已有
的情况和原因
6-7 年，前期国内宏观经济持续放缓，国际油价大幅下跌，天然气、煤化工等行业
（分具体项目）
增速放缓，公司募集资金投资项目的市场情况发生了变化，间接导致项目延期完工。
目前国际油价已企稳回升，煤化工、天然气项目由于国家政策的扶持也在持续触底
回暖，公司的“冷箱及板翅式换热器产能提升与优化项目”开始稳步实施。同时由
于单纯的液化天然气撬装设备制造已不能满足市场需求的变化，为合理利用募集资
金，提高募集资金使用效率，公司已终止“液化天然气成套装置撬装产业化项目”，
不对该项目进行后续投资。
由于国际市场油价已发生剧烈波动，国内天然气市场需求状况亦随之起落，单纯的
项目可行性发
液化天然气撬装设备制造不能满足市场需求的变化。故结合目前市场状况以及公司
生重大变化的
发展规划，为合理利用募集资金，提高募集资金使用效率，“液化天然气成套装置
情况说明
撬装产业化项目”终止投资。
募集资金投资
项 目 实 施 地 点 不适用
变更情况
募集资金投资
项 目 实 施 方 式 不适用
调整情况
截至 2015 年 3 月 23 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金
额为 3,915.14 万元，上述以自筹资金预先投入项目的实际投资金额已经天健会计师
事务所(特殊普通合伙)鉴证，并由其于 2015 年 4 月 4 日出具天健审〔2015〕3399
募 集 资 金 投 资 号鉴证报告。
项 目 先 期 投 入 公司 2015 年 4 月 14 日第二届董事会第三次会议和第二届监事会第二次会议审议通
及置换情况 过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，一致同意公司
使用募集资金 3,915.14 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。公司独
立董事就该事项发表了明确同意的意见。2015 年 4 月 16 日，公司用募集资金置换
了预先投入的自筹金额。
用闲置募集资
金 暂 时 补 充 流 不适用
动资金情况
经公司董事会和监事会审议同意，公司在确保不影响募集资金投资项目建设的情况
尚 未 使 用 的 募 下，使用不超过 13,000 万元闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性
集 资 金 用 途 及 好、有保本约定的投资产品。目前公司在董事会授权范围内，对尚未使用的募集资
去向 金进行现金管理，除 13,000 万元募集资金用于购买理财产品、7,500 万元存入定
期存款账户外，其他尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。
募集资金使用
及 披 露 中 存 在 截止报告期末，未发生募集资金违规使用情况，并已在定期报告中对相关信息如实
的 问 题 或 其 他 披露。
情况
四、募集资金使用及披露
公司按照中国证监会《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《募
集资金管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信
息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。
五、会计师的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对中泰股份公司董事会编制的 2018 年
度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了
中泰股份《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审〔2019〕989 号）。
报告认为：中泰股份公司董事会编制的 2018 年度《关于募集资金年度存放与使
用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相
关格式指引的规定，如实反映了中泰股份公司募集资金 2018 年度实际存放与使
用情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：中泰股份严格执行募集资金专户存储制度，有效执
行募集资金三方监管协议，募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用、委托
理财等情形。2018 年度公司募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现
募集资金使用违反相关法律法规的情形。保荐机构对中泰股份 2018 年度募集资
金存放与实际使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《湘财证券股份有限公司关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：_________ __________
颜昌军 黄刚
湘财证券股份有限公司
年 月 日
