证券代码：300435             证券简称：中泰股份             公告编号：2020-065



                     杭州中泰深冷技术股份有限公司

            关于2017年限制性股票激励计划第三个解锁期

                       解锁上市流通的提示性公告
    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：
    1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2020年 8月 31 日。

    2、公司2017年限制性股票第三个解锁期解锁数量为1,255,500股，占现有总股本0.3320%

    3、本次申请解锁的激励对象人数为216名。

    经公司第四届董事会第二次会议审议批准，公司2017年限制性股票激励计划第三个解锁

期解锁条件已成就。根据公司2017年第一次临时股东大会对董事会的授权，现按照限制性激

励计划的相关规定办理本期激励计划第三个解锁期相关解锁事宜。具体情况如下：



    一、限制性股票激励计划简述

    1、2017 年 6 月 30 日，公司分别召开 2017 年第二届董事会第十四次会议和
第二届监事会第十三次会议，审议并通过了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公
司 2017 年限制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷
技术股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》及《关
于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东大会授权董事会办理公司 2017 年限
制性股票激励计划相关事宜的议案》。

    2、2017 年 7 月 13 日，公司监事会出具核查意见《关于 2017 年限制性股票
激励计划激励对象人员名单的审核意见及公示情况的说明》。

    3、2017 年 7 月 18 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会，审议并通过
了《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司 2017 年限制性股票激励计划（草案）
及其摘要的议案》、《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司 2017 年限制性股票激
励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公
司股东大会授权董事会办理公司 2017 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，
公司限制性股票激励计划获得批准。

    4、2017 年 8 月 2 日，公司分别召开第三届董事会第二次会议和及第三届监
事会第二次会议，审议并通过了《对公司<2017 年限制性股票激励计划>进行调
整的议案》及《向激励对象授予限制性股票的议案》。

    5、2017 年 8 月 28 日，公司首次授予的 439 万股限制性股票在中登公司深
圳分公司完成股份登记，并确定于 2017 年 8 月 29 日上市。

    6、2018 年 4 月 20 日，公司召开第三届董事第六次会议、第三届监事会第
五次会议，审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授但
尚未解锁的限制性股票的议案》，由于 2017 年限制性股票激励计划首次授予对象
夏寒剑、朱红芳二人已不符合股权激励对象的条件，对二人持有的已获授但尚未
解锁的共计 25,000 限制性股票进行回购注销。

    7、2018 年 7 月 17 日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会
第六次会议审议通过了《关于向激励对象授予 2017 年限制性股票激励计划预留
限制性股票的议案》，独立董事发表了同意的独立意见，监事会确认本次获授预
留限制性股票的激励对象主体资格合法、有效，激励对象获授权益的条件已成就，
同意向激励对象授予预留限制性性股票。浙江浙经律师事务所出具了相应的法律
意见书。

    8、2018 年 8 月 21 日，公司第三届董事会第八次会议审议并通过了《关于
公司 2017 年限制性股票激励计划授予股票第一个解锁期解锁条件成就的议案》，
董事会认为除 2 名激励对象由于个人考核不合格不符合解锁条件应由公司对其
尚未解锁的股份进行回购外，其余 231 名激励对象符合解锁条件。监事会、独立
董事分别发表了明确意见，同意公司按照激励计划的相关规定为 2017 年授予限
制性股票的 231 名激励对象办理第一个解锁期相关解锁事宜。
    9、2018 年 9 月 20 日，公司向激励对象授予的 38.50 万股限制性股票在中
登公司深圳分公司完成股份登记，并确定于 2018 年 9 月 25 日上市。

    10、2018 年 12 月 6 日，公司召开第三届董事第十一次会议和第三届监事会
第十次会议，审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于 2017 年限制性股票激励计划首次授予对
象王永正等四人已不符合股权激励对象的条件，现对四人持有的已获授但尚未解
锁的共计 29,000 股限制性股票进行回购注销。回购价格为 6.73 元/股（回购价
格依据《股权激励计划》及公司 2017 年度权益分派方案进行相应调整）。

    11、2019 年 8 月 23 日，公司第三届董事会第十七次会议审议并通过了《关
于公司 2017 年限制性股票激励计划授予股票第二个解锁期解锁条件成就的议
案》，董事会认为除 6 名激励对象因个人原因不符合解锁条件应由公司对其尚未
解锁的限制性股票进行回购注销外，其余 223 名激励对象符合第二个解锁期解锁
条件。监事会、独立董事分别发表了明确意见，同意公司按照激励计划的相关规
定为 2017 年授予限制性股票的 223 名激励对象办理第二个解锁期相关解锁事宜。

    12、2019 年 9 月 17 日，公司第三届董事会第十八次会议审议并通过了《关
于公司 2017 年限制性股票激励计划预留部分第一个解锁期解锁条件成就的议
案》，董事会认为 3 名激励对象符合激励计划预留部分设定的解锁条件。监事会、
独立董事分别发表了明确意见，同意公司按照激励计划预留部分的相关规定为
2017 年限制性股票激励计划预留部分的 3 名激励对象办理第一个解锁期相关解
锁事宜。

    13、2019 年 10 月 24 日，公司召开第三届董事会第十九次会议和第三届监
事会第十七次会议，审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于 2017 年限制性股票激励计划首次
授予的六名激励对象蒋晨艳、雷昊等六人已不符合股权激励对象的条件，现对上
述六名激励对象持有的已获授但尚未解锁的共计 36,000 股限制性股票进行回购
注销。

    14、2020 年 4 月 24 日，公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监
事会第十九次会议，审议并通过了《关于回购注销已不符合激励条件的激励对象
已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。由于 2017 年限制性股票激励计划首次
授予的激励对象张红福、谢灿灿等 6 人已不符合股权激励对象的条件，现对上述
6 名激励对象持有的已获授但尚未解锁的共计 22,500 股限制性股票进行回购注
销。

    15、2020 年 8 月 20 日，公司第四届董事会第二次会议审议并通过了《关于
公司 2017 年限制性股票激励计划授予股票第三个解锁期解锁条件成就的议案》，
董事会认为除 1 名激励对象因个人离职原因不符合解锁条件应由公司对其尚未
解锁的限制性股票进行回购注销外，其余 216 名激励对象符合第三个解锁期解锁
条件。监事会、独立董事分别发表了明确意见，同意公司按照激励计划的相关规
定为 2017 年授予限制性股票的 216 名激励对象办理第三个解锁期相关解锁事宜。


       二、激励计划设定的第三个解锁期解锁条件成就情况

    （一）锁定期已满

    本激励计划的有效期自限制性股票授予日起至所有限制性股票解除限售或
回购注销完毕之日止，最长不超过 48 个月。在授予日后 12 个月为标的股票锁定
期。第二个解锁期为自首次授权日起 24 个月后的首个交易日起至首次授权日起
36 个月内的最后一个交易日当日止，第三个解锁期解锁时间为自首次授权日起
36 个月后的首个交易日起至首次授权日起 48 个月内的最后一个交易日当日止，
可解锁数量为激励对象获授限制性股票的 30%，公司确定的授予日为 2017 年 8
月 2 日，上市流通日为 2017 年 8 月 29 日，公司授予的 2017 年限制性股票第三
个锁定期已届满。

    （二）限制性股票的解锁条件成就说明
    （1）公司未发生以下任一情形：
    ①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表
示意见的审计报告；
    ②最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法
表示意见的审计报告；
   ③上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利
润分配的情形；
   ④法律法规规定不得实行股权激励的；
   ⑤中国证监会认定的其他情形。
   董事会审查结论：公司未发生或不属于上述任一情况。
   （2）激励对象未发生以下任一情形：
   ①最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
   ②最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
   ③最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
   ④具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
   ⑤法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
   ⑥中国证监会认定的其他情形。
   董事会审查结论：激励对象未发生或不属于上述任一情况。
  （3）公司业绩考核要求
   授予限制性股票的各年度绩效考核目标如下表所示：

     解锁期                              业绩考核目标
                  满足下列条件之一：
                  1. 以公司 2016 年营业收入为基数，2017 年营业收入增长率不低
                  于 20%；
   第一个解锁期   2. 相比草案公告前 20 个交易日公司平均市值，公司 2017 年市值
                  增长率不低于 10%；
                  3. 相比草案公告前 20 个交易日公司市值、创业板指数，公司 2017
                  年市值的降低率不高于创业板指数降低率的 80%。
                  满足下列条件之一：
                  1. 以公司 2016 年营业收入为基数，2018 年营业收入增长率不低
                  于 30%；
   第二个解锁期   2. 相比草案公告前 20 个交易日公司平均市值，公司 2018 年市值
                  增长率不低于 20%；
                  3. 相比草案公告前 20 个交易日公司市值、创业板指数，公司 2018
                  年市值的降低率不高于创业板指数降低率的 80%。
                  满足下列条件之一：
   第三个解锁期   1. 以公司 2016 年营业收入为基数，2019 年营业收入增长率不低
                  于 40%；
                     2. 相比草案公告前 20 个交易日公司平均市值，公司 2019 年市值
                     增长率不低于 30%；
                     3. 相比草案公告前 20 个交易日公司市值、创业板指数，公司 2019
                     年市值的降低率不高于创业板指数降低率的 80%。
   注：草案公告前 20 个交易日 “公司市值”、 “创业板指数（399006）”是指 2017 年 6

月 30 日之前 20 个交易日该项指标的算术平均值。

   2017 年、2018 年、2019 年“公司市值”及“创业板指数（399006）”分别指 2017 年 6

月 30 日至 2019 年 6 月 29 日所有交易日该项指标的算术平均值、2018 年 6 月 30 日至 2019

年 6 月 29 日所有交易日该项指标的算术平均值、2019 年 6 月 30 日至 2020 年 6 月 29 日所

有交易日该项指标的算术平均值。

    公司 2019 年经审计的营业收入 1,034,330,203.62 元，较 2016 年经审计的营
业收入 337,164,042.51 元同比增长 206.77%。董事会审查结论：根据《激励计划》
中第三个解锁期解锁条件的第 1 条“以公司 2016 年营业收入为基数，2019 年营
业收入增长率不低于 40%”，公司已达到业绩考核指标条件。
   （4）激励对象层面考核要求
    根据公司制定的考核办法，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果(S)，
原则上绩效评价结果划分为优秀（A）、良好（B）、合格（C）、和不合格（D）四
个档次。考核评价表适用于考核对象。
  考评结果（S）         S≥90         90＞S≥80         80＞S≥60          S＜60
     评价标准         优秀（A）       良好（B）         合格（C）       不合格（D）
     标准系数             1.0             1.0              0.8               0

    个人当年实际解锁额度＝标准系数×个人当年计划解锁额度。
    激励对象当年未能解除限售部分的限制性股票由公司回购注销，回购价格为
授予价格。
    董事会与监事会审查结论：除 1 名激励对象因个人离职原因不予解锁外，其
余激励对象的绩效考评结果均为 A，已达到业绩考核指标条件，可按照激励计划
解锁其各自获授的 30%的限制性股票。
    综上所述，董事会认为公司 2017 年《激励计划》设定的第三个解锁期解锁
条件已经成就。除 1 名激励对象因个人离职原因应由公司对其尚未解锁的限制性
股票进行回购注销外，其余 216 名激励对象符合第三个解锁期解锁条件，第三个
可解锁期解锁比例为 30%，可解锁限制性股票 125.55 万股。根据 2017 年第一次
 临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定办理第三个解
 锁期相关解锁事宜。


      三、本次解锁限制性股票上市流通安排
      1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2020年8 月31日。
      2、公司2017年限制性股票第三个解锁期解锁数量为125.55万股，占现有总
 股本0.3320%。
      3、本次申请解锁的激励对象人数为216名。
      4、各激励对象本次限制性股票解锁股份可上市流通情况如下：

                            获授的限制    已解除限   本次可解除    占其获授的    继续锁定
  姓名           职务       性股票数量    售的数量   限售的股份    限制性股票    的数量
                              (万股)      （万股）   数量(万股)      的比例        (万股)


2017 年股
             核心管理/
权激励计
             技术（业务）       439        301.90      125.55         30%            0
划激励对
                 人员
   象


         合计                   439        301.9       125.55         30%            0

 注：公司本次激励计划的激励对象中无担任公司董事、高管的人员。



      四、股份变动结构表



                                 本次变动前          本次变动           本次变动后
     股份性质
                            数量(股)     比例（%）   数量(股)      数量(股)     比例（%）

一、限售流通股          151,993,152        40.19     -1,255,500   150,737,652     39.86

高管锁定股              21,793,352         5.76                   21,793,352       5.76

股权激励限售股              1,451,000      0.38      -1,255,500    195,500         0.06

首发前限售股            128,748,800        34.04                  128,748,800     34.04

二、无限售流通股        226,200,148        59.81     +1,255,500   227,455,648     60.14

三、总股本              378,193,300       100.00         0        378,193,300     100.00
注：本表格为公司初步测算结果，本次解除限售后的股本结构以中国结算深圳分公司最终办

理结果为准。



    五、备查文件
    1、限售股份上市流通申请表；
    2、限售股份明细表。




    特此公告。



                                      杭州中泰深冷技术股份有限公司       董事会
                                                             2020 年 8 月 26 日