法律意见书
浙江浙经律师事务所
关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2020 年度股东大会的
法律意见书
（2021）浙经意字第 137 号
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二〇二一年五月
法律意见书
浙江浙经律师事务所
关于杭州中泰深冷技术股份有限公司
2020年度股东大会的法律意见书
（2021）浙经意字第137号
致：杭州中泰深冷技术股份有限公司
浙江浙经律师事务所（以下简称“本所”）接受杭州中泰深冷技术股份有限
公司（以下简称“公司”）的委托，指派本所马洪伟、沈倩律师(以下统称“本所
律师”)出席公司2020年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），并就本次股
东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格以及会议表决程序的合法有效性出
具法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师列席了本次股东大会，对所涉及的资料和文
件进行了审查和验证，同时听取了公司就有关事实的陈述和说明。本所律师同意，
将本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件予以公告，并依法对所出具的
法律意见承担责任。
本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华
人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）、中国证券监督管理委员会发布的
《上市公司股东大会规则》（以下简称“股东大会规则”）、 深圳证券交易所发
布的《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（以下简称“网络
投票实施细则”）等法律法规以及《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以
下简称“公司章程”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉
尽责的精神，就本次股东大会有关事项进行核查和验证，现出具如下法律意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
本次股东大会由公司董事会负责召集。公司已于2021年4月22日在巨潮资讯网
（http://www.cninfo.com.cn）、深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）
公告了《杭州中泰深冷技术股份有限公司关于召开2020年度股东大会的通知》，
并于2021年4月23日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）、深圳证券交易
所网站（http://www.szse.cn）公告了《杭州中泰深冷技术股份有限公司关于召
开2020年度股东大会的通知（更正后）》（以下简称“会议公告”），将本次股
东大会的召开时间、地点、审议事项、出席会议人员、登记方法、投票方式等事
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宜进行了公告。公告刊登日期距本次股东大会的召开日期已达20日。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2021
年5月18日（星期二）14:30在杭州市富阳区东洲街道高尔夫路228号四楼会议室召
开，由公司董事长章有春先生主持。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票
的时间为2021年5月18日9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交
易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年5月18日9:15-15:00。同一表决权只
能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一
表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
本次股东大会召开的时间、地点和会议内容与会议公告内容一致。
本所律师经核查后认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、
《股东大会规则》、《网络投票实施细则》及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
1、出席本次股东大会的股东
根据公告，本次股东大会的股权登记日为2021年5月12日。经查，截止股权登
记日深圳证券交易所交易结束时，公司股份总数为378,190,300股，在股权登记日
登记在册的公司股东享有出席本次股东大会的权利。
根据公司出席会议股东签名、授权委托书以及深圳证券信息有限公司提供的
数据，出席本次会议的股东及委托代理人共有13人，代表股份146,977,817股，占
公司总股本的38.8635%。其中：
（1）参加本次股东大会现场投票的股东及委托代理人共9人，代表股份
146,456,917股，占公司股份总数的38.7257%；
（2）通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统投票的股东共4人，代
表股份520,900股，占公司股份总数的0.1377％。
（3）通过现场和网络参加本次会议的中小投资者(除公司董事、监事、高级
管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)及委托
代理人共6人，所持有公司有表决权的股份数为1,277,211股，占公司股份总数的
0.3377%。
2、出席本次股东大会的其他人员
出席本次股东大会的其他人员为公司董事、监事、高级管理人员及董事会聘
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请的律师。
经验证，出席本次股东大会的股东资格和其他人员的资格符合《公司法》和
《公司章程》的规定。
三、出席本次股东大会的股东没有提出新的提案
经本所律师核查，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范
围，并且与会议公告中所列明的审议事项一致；本次股东大会未发生对会议公告
的议案进行修改的情形，也未发生股东提出新议案的情形。
四、本次股东大会表决程序和表决结果
本次股东大会对会议公告载明的议案进行了审议，大会以记名投票方式对议
案进行表决。根据投票结果，本次股东大会通过了下列议案：
1、《关于公司2020年年度报告及其摘要的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
2、《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
3、《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
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其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
4、《关于公司2020年年度财务决算报告的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
5、《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
6、《关于公司董事、高级管理人员2021年度薪酬事项的议案》，表决结果为：
146,459,417股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6473%；
518,400股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3527%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：758,811股同意，占出席会议中小投资者有效
表决权股份的59.4116%；518,400股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股份
的40.5884%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
7、《关于公司监事2021年度薪酬事项的议案》，表决结果为：
146,459,417股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.6473%；
518,400股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.3527%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：758,811股同意，占出席会议中小投资者有效
表决权股份的59.4116%；518,400股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股份
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的40.5884%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
8、《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
9、《关于向银行申请新增授信的议案》，表决结果为：
146,964,817股同意，占出席本次股东大会有效表决权股份的99.9912%；
13,000股反对，占出席本次股东大会有效表决权股份的0.0088%；0股弃权，占出
席本次股东大会有效表决权股份的0.0000%。
其中中小投资者的表决情况为：1,264,211股同意，占出席会议中小投资者有
效表决权股份的98.9822%；13,000股反对，占出席会议中小投资者有效表决权股
份的1.0178%；0股弃权，占出席会议中小投资者有效表决权股份的0.0000%。
上述议案的表决结果符合法律及《公司章程》对有效表决票数的要求，均获
得通过。
独立董事在本次股东大会上作2020年度述职报告。
本次股东大会现场会议议案表决按《公司章程》规定的程序进行监票和计票，
并当场公布表决结果。本次股东大会会议记录由出席会议的公司的全体董事、监
事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人签名保存。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》、
《网络投票实施细则》及《公司章程》的规定，合法有效。
五、结论意见
本所律师认为，公司2020年度股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及
《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格合法有效；表决程序符合法
律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会通过的各项决议合法有效。
（以下无正文，下页为签字盖章页）
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（本页无正文，为《浙江浙经律师事务所关于杭州中泰深冷技术股份有限公司2020
年度股东大会的法律意见书》签字盖章页）
浙江浙经律师事务所
负责人： 经办律师：
杨 杰 马洪伟
经办律师：
沈 倩
二〇二一年五月十八日
