证券代码：300435          证券简称：中泰股份           公告编号：2021-033



                   杭州中泰深冷技术股份有限公司
             独立董事公开征集委托投票权报告书

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公
司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定并按照杭州中
泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立董事的委托，独立董
事田园园作为征集人就公司于 2021 年 7 月 16 日召开的 2021 年第一次临时股东
大会审议的股权激励有关议案向公司全体股东征集投票权。
   一、征集人声明
    本人田园园作为征集人，保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任，保证不会利用本次征集投
票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈行为。
   中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实
性、 准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何
与之相反的声明均属虚假不实陈述。
   本次征集投票权行动以无偿方式进行，本报告书在中国证监会创业板指定的
信息披露媒体上发表，未有擅自发布信息的行为。本次征集行动完全基于上市公
司独立董事职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述或重大遗漏。
   征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，本报告书的履行不会
违反法律、法规及公司章程或内部制度中的任何条款或与之产生冲突。
   二、公司基本情况及征集事项
   1、基本情况
    中文名称：杭州中泰深冷技术股份有限公司
    英文名称：Hangzhou Zhongtai Cryogenic Technology Corporation
    联系地址：浙江省杭州市富阳区东洲街道高尔夫路 228 号
    股票简称：中泰股份
    股票代码：300435
    法定代表人：章有虎
    董事会秘书：周娟萍
    邮政编码：311402
    公司电话：（86）571-58838858
    公司传真：（86）571-63417776
    公司网址：www.zhongtaihangzhou.com
    电子信箱：zqb@zhongtaichina.com
    2、征集事项
    由征集人针对 2021 年第一次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东
公开征集委托投票权：
   议案一：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议
案》；
   议案二：《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议
案》；
   议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划
相关事宜的议案》。
   三、本次股东大会基本情况
    关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披
露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的《关于召开 2021 年第一次临时
股东大会的通知》。
    四、征集人基本情况
    （一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事田园园，其基本情况如
下：
    田园园，女，1973 年 5 月生，中共党员，大学本科学历，中国注册会计师，
中国注册税务师，中国注册资产评估师，高级会计师，1995 年 7 月至 1999 年 8
月在杭州西湖会计师事务所工作，1999 年 9 月至今在浙江瑞信会计师事务所工
作，现任浙江瑞信会计师事务所有限公司合伙人。2017 年 7 月至今任公司独立
董事。
    （二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重
大民事诉讼或仲裁。
    （三）征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议或安
排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之
间以及本次征集事项之间不存在任何利害关系。
   五、征集人对征集事项的投票
    征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2021 年 6 月 30 日召开的第四届董
事会第五次会议，并且对《关于<公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）> 及
其摘要的议案》、 关于<公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法> 的
议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关
事宜的议案》均投了赞成票。
   六、征集方案
    征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》的规定
制定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：
    （一）征集对象：截至 2021 年 7 月 12 日交易结束后，在中国证券登记结
算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司股东。
    （二）征集时间：2021 年 7 月 13 日至 2021 年 7 月 15 日（上午 9:00-11:00；
下午 14:00-17:00）。
    （三）征集方式：采用公开方式在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上发
布公告进行委托投票权征集行动。
    （四）征集程序和步骤
    1.按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托
书（以下简称“授权委托书”）。
    2.向征集人委托的公司证券部提交本人签署的授权委托书及其他相关文件；
本次征集委托投票权由公司证券部签收授权委托书及其他相关文件：
    （1）委托投票股东为法人股东的，其应提交营业执照复印件、法人代表证
明书原件、授权委托书原件、股东账户卡；法人股东按本条规定提供的所有文件
应由法人代表逐页签字并加盖股东单位公章；
    （2）委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托
书原件、股东账户卡；
    （3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公
证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法人代表
签署的授权委托书不需要公证。
    3.委托投票股东按上述第 2 点要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权
委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定
地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司证券部收到时间为准。
委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：
    收件人：杭州中泰深冷技术股份有限公司
    联系地址：浙江省杭州市富阳区东洲街道高尔夫路 228 号
    邮政编码：311402
    公司电话：（86）571-58838858
    公司传真：（86）571-63417776
    请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系
人，并在显著位置标明“独立董事征集投票委托授权书”。
    （五）委托投票股东提交文件送达后，由公司聘请的律师事务所见证律师将
对法人股东或个人股东提交的前述所列示的文件进行审核。经审核全部满足以下
条件的授权委托将被确认为有效：
    1.已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；
    2.在征集时间内提交授权委托书及相关文件；
    3.股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明
确，提交相关文件完整、有效；
    4.提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。
    （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托给征集人，但其授权内容不
相同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后
收到的授权委托书为有效。
       （七）股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，股东可以亲自或委托代
理人出席会议。
       （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处
理：
       1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止
之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授
权委托自动失效；
       2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，
且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则
征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；
       3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、
反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托
无效。




       特此公告。


       附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书


                                                          征集人：田园园
                                                         2021 年 6 月 30 日
附件：

                       杭州中泰深冷技术股份有限公司

                独立董事公开征集委托投票权授权委托书
    本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人
为本次征集投票权制作并公告的《杭州中泰深冷技术股份有限公司独立董事公开
征集委托投票权报告书》全文、《关于召开公司 2021 年第一次临时股东大会的
通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
    在现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事征集投票权报
告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托书
内容进行修改。
    本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托杭州中泰深冷技术股份有限公司
独立董事田园园女士作为本人/本公司的代理人出席杭州中泰深冷技术股份有限
公司 2021 第一次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行
使投票权。
    本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

                                   授权事项
  序号                      表决内容                      同意   反对   弃权
           《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司 2021 年限
    1
           制性股票激励计划（草案）及其摘要的议案》
           《关于杭州中泰深冷技术股份有限公司 2021 年限
    2
           制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》
           《关于提请杭州中泰深冷技术股份有限公司股东
    3      大会授权董事会办理公司 2021 年限制性股票激励
           计划相关事宜的议案》

注：1、请对每一表决事项根据委托人的意见选择赞成、反对、弃权或者回避并
在相应栏内划“√”；
    2、赞成、反对或者弃权仅能选一项；多选者，视为无效委托；
    3、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可依其
意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。
委托人身份证号（或营业执照号）：
委托人证券账户号：
委托人持股数：
委托人（签字）：
（或法定代表人签字并加盖单位公章）：
受托人身份证号：
受托人（签字）：
                                        委托日期：   年   月   日


说明：
1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；
2、授权委托书复印或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章。