杭州中泰深冷技术股份有限公司 2021 年度监事会工作报告




                 杭州中泰深冷技术股份有限公司
                     2021 年度监事会工作报告

    一、   对 2021 年度经营管理行为及业绩的评价
    监事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《杭州中
泰深冷技术股份有限公司监事会议事规则》（以下简称《监事会议事规则》）及
《杭州中泰深冷技术股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关法律
法规的有关规定，从切实维护公司利益以及全体股东权益出发，认真履行监督职
责，对 2021 年杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“中泰股份”或“公司”）
各方面情况进行了监督，认为：董事会成员忠诚、勤勉、尽责，认真履行法律法
规及公司章程赋予的职权，严格执行了股东大会的各项决议，不存在损害公司利
益及股东权益的行为；公司各高级管理人员勤勉尽责，全面落实公司股东大会、
董事会及相关法律法规授予的职权，经营中不存在违规操作行为；公司已建立较
为完善的内部控制制度，各项制度得到了有效执行。


    二、监事会工作情况
    2021 年，监事会根据《公司法》《公司章程》的规定认真开展监督工作，共
召开了 5 次会议，分别如下：
    2021 年 4 月 22 日，召开了第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司
2020 年年度报告及其摘要的议案》、 关于公司 2020 年度监事会工作报告的议案》、
《关于公司 2020 年年度财务决算报告的议案》、《关于公司 2020 年年度利润分
配预案的议案》、《关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于
公司监事 2021 年度薪酬事项的议案》、《关于 2021 年度日常关联交易预计的议
案》、《关于山东中邑燃气有限公司 2020 年度业绩承诺实现情况的议案》、《关
于公司 2021 年第一季度报告的议案》；
    2021 年 6 月 30 日，召开了第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于<公
司 2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<公司 2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董
事会办理 2021 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于购买关联方部分

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资产的议案》、《关于续聘 2021 年度审计机构的议案》；
       2021 年 8 月 13 日，召开了第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整
2021 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的议案》、《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》及《关于公司 2021 年半年度报告及其摘要的议案》；
       2021 年 10 月 22 日，召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于公
司 2021 年第三季度报告》；
       2021 年 12 月 24 日，召开了第四届监事会第八次会议，审议通过了《中泰股
份关于使用自有闲置资金购买理财产品的议案》。


       三、监事会对有关事项的监督核查
       2021 年，监事会成员按照《公司法》《证券法》《公司章程》及有关法律法
规的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议及股东大会会
议，对公司规范运作、财务状况等情况进行了监督和核查。
       （一）公司运作情况
       2021 年，公司按照《公司法》《证券法》《公司章程》及有关法律法规的规
定规范运作，未发生违法违规经营情况。公司已建立了较为完善的内部控制制度，
能够适应公司管理及发展的需要，相关决策程序合法合规。公司董事及高级管理
人员在履行公司职责时遵守国家法律法规、公司章程及内控制度的规定，未出现
违法违规或损害公司利益及全体股东权益的行为。
       （二）检查公司财务状况
       2021 年，监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，认为公司已按照
国家会计制度建立了完善的财务体系，制度健全；财务状况良好，各项资产优良；
收入、费用和利润的确认和计量真实准确；财务报告真实、准确、完整地反映了
公司的财务状况、经营成果及现金流量，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗
漏。
       （三）公司关联交易情况
       监事会依照《公司章程》《关联交易管理办法》的要求对报告期内公司的重
大资产关联交易进行了核查，认为：公司 2021 年发生的重大资产关联交易情况严
格遵循公开、公平、公正的原则，操作规范、程序严谨、交易价格客观公平，没
有损害公司及股东的利益。


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    （四）对公司内部控制的评价
    经过对公司各项内控制度及其执行情况的核查，监事会认为：公司现有的内
部控制制度符合相关法规，适应公司目前管理及发展的需要，在公司管理的各个
过程、重大投资、重大方向等方面发挥了较好的控制和防范作用。公司“三会”
和高级管理人员的职责控制机制有效运行，公司建立的内部监控体系基本健全有
效。公司对法人治理结构、组织控制、信息披露、会计管理、内部审计等均作出
了明确的规定，保证公司规范、安全、顺畅运行。公司的内部控制制度有效，且
得到了有效运行。


    四、2022 年度工作计划
    监事会成员将加强自身对相关法律法规的学习，提高自身业务及管理水平，
将坚决贯彻公司既定的经营战略方针，严格遵守国家法律法规和《公司章程》赋
予的职责，监督公司规范运作，完善法人治理结构，为促进公司持续发展、维护
全体股东利益而努力工作。




                                      杭州中泰深冷技术股份有限公司 监事会
                                                      2022 年 4 月 15 日




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