杭州中泰深冷技术股份有限公司 2021 年度独立董事述职报告



                     杭州中泰深冷技术股份有限公司
                        2021 年度独立董事述职报告


各位股东及股东代表：
       本人作为杭州中泰深冷技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 严
格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司章程》《独立董事
工作制度》等相关法律、法规、规章的规定和要求，在 2021 年度工作中诚实、勤勉、
独立的履行职责，积极了解公司的生产经营和运作情况，按时出席董事会会议，认
真审议董事会各项议案，切实维护了公司和股东利益，较好地发 挥了独立董事作
用。
       现就本人 2021 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
       一、2021 年度出席董事会和列席股东大会情况
       1、2021 年度，公司董事会会议及股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营
决策和其他重大事项均按相关规定履行了相关程序，合法有效。
       2、出席董事会情况
       2021 年公司共召开 5 次董事会，本人均亲自出席了所有应出席的 5 次董事会会
议。召开会议前，本人通过多种方式，与公司经营管理层保持了充分沟通，对董事
会审议的各个议案进行认真审核，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，
维护公司整体利益和中小股东的权益。本人对公司董事会各项议案及公司其他事项
在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
       3、列席股东大会情况
       2021 年度，公司共召开股东大会 2 次，本人亲自列席股东大会 1 次。
       二、发表独立意见的情形
       2021 年 4 月 21 日，对公司第四届董事会第四次会议审议的公司 2020 年年度报
告及其摘要的议案、公司 2020 年度董事会工作报告、公司 2020 年度总经理工作报
告、公司 2020 年年度财务决算报告、利润分配预案、公司 2020 年度内部控制自我
评价报告、公司董事及高级管理人员 2021 年度薪酬事项、2021 年度日常关联交易预
计、向银行申请授信、公司对外担保情况和关联方资金占用情况、山东中邑燃气有
限公司 2020 年度业绩承诺实现情况、召开 2020 年年度股东大会等事项发表了独立
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意见。
       2021 年 6 月 30 日，对公司第四届董事会第五次会议审议的公司 2021 年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要、公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办
法、关于续聘 2021 年度审计机构、关于购买关联方部分资产等事项发表了独立意见。
       2021 年 8 月 16 日，对公司第四届董事会第六次会议审议的关于调整 2021 年限
制性股票激励计划首次授予激励对象名单、关于公司向激励对象授予限制性股票、
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况等事项发表了独立意
见。
       2021 年 10 月 22 日，对公司召开的第四届董事会第七次会议审议的公司 2021 年
第三季度报告发表了独立意见。
       2021 年 12 月 24 日，对公司第四届董事会第八次会议审议的关于公司使用部分
自有闲置资金购买理财产品发表了独立意见，在保证流动性和资金安全的前提下，
公司及子公司使用自有资金进行理财产品投资，有利于提高公司资金的使用效率，
可增加公司资金收益，不会对公司生产经营造成不利影响，不存在损害公司及全体
股东利益的情形。该事项的决策程序合法合规，同意公司及子公司在有效期内使用
不超过人民币 1.2 亿元（含）闲置自有资金择机购买中低风险理财产品。
       三、任职董事会各委员会工作情况
       为积极推动董事会专业委员会工作，强化其专业职能，公司董事会下设审计委
员会、薪酬与考核委员会、战略委员会及提名委员会。本人担任审计委员会主任委
员及提名委员会委员，在 2021 年主要履行以下职责：
       本人作为公司董事会审计委员会主任委员，并担任召集人，按照《独立董事工
作制度》、《董事会审计委员会的工作制度》等相关制度的规定，指导了内审部对公
司的内部审计工作，主持开展了年度财务报告编制的沟通和审核工作、续聘年审会
计师事务所等工作，切实履行了董事会审计委员会主任委员的责任和义务。
       本人作为公司提名委员会委员，按照《独立董事工作制度》、《董事会提名委员
会的工作细则》等相关制度的规定，积极参与提名委员会的日常工作，对公司董事、
高级管理人员的选择标准和程序提出建议，履行了提名委员会委员的职责。
       四、公司配合独立董事工作的情况
       公司董事长、总经理、董事会秘书、财务总监等高级管理人员与独立董事保持
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了定期的沟通，使独立董事能及时了解公司生产经营动态，并获取了大量做出独立
判断的资料。同时，召开董事会及相关会议前，公司精心组织准备会议材料,并及时
准确传递，为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独立董事的工作。
    五、其他工作
    2021 年度，公司运营情况良好，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，
重大经营决策事项均履行了相关程序。2021 年度本人不存在提议召开董 事会、提议
解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
    2022 年，本人将按照相关法律法规对独立董事的规定和要求，继续认真尽责、
谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，不断加强同公司董事会、监事会、经营
管理层之间的沟通和合作，发挥独立董事的作用，维护全体股东特别是中小股东的
合法权益，为促进公司稳健发展，树立公司诚实、守信的良好形象，发挥积极有利
的作用。




                                                         独立董事：
                                                                           田园园
                                                                 2022 年 4 月 15 日