美康生物：2018年度监事会工作报告2019-03-20
美康生物科技股份有限公司
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2018 年度监事会工作报告
2018 年度，美康生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成
员按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、
勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，对公司生产经营、重大事项、财务状
况以及董事、高级管理人员履职情况进行监督，较好地保障了股东权益、公司利
益和员工合法权益，促进了公司规范运作。
一、监事会2018年度的工作情况
2018 年度，公司共召开八次监事会会议，全体监事出席了所有监事会会议，
列席了董事会会议，对公司依法运作、董事和高级管理人员履职情况等进行监督。
公司监事通过发挥监督职能维护公司及股东的合法权益，促进公司健康、持续的
发展。
2018 年公司监事会会议情况及决议内容：
会议届次 召开日期 决议内容
1、审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金补
第三届第三次 2018年3月13日
充流动资金的议案》。
1、审议通过了《关于 2017 年度监事会工作报告的议
案》；
2、审议通过了《2017 年年度报告》及《2017 年年度
第三届第四次 2018年4月19日 报告摘要》的议案；
3、审议通过了《关于 2017 年度财务决算报告的议
案》；
4、审议通过了《关于 2017 年度利润分配预案的议
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案》；
5、审议通过了《关于 2017 年度内部控制自我评价报
告的议案》；
6、审议通过了《2017 年度关于公司募集资金存放与
使用情况的专项报告》；
7、审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现
金管理的议案》；
8、审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊
普通合伙）为审计机构的议案》；
9、审议通过了《关于公司日常关联交易预计额度的
议案》；
10、审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》；
11、审议通过了《关于部分募投项目结项并将结余资
金用于其他募投项目的议案》；
12、审议通过了《关于现金收购宁波美康股权投资基
金合伙企业（有限合伙）部分股权暨关联交易的议
案》；
13、审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
第三届第五次 2018年4月25日 1、《关于<2018 年第一季度报告>的议案》
1、审议通过了《关于公司股权激励计划预留部分限
制性股票第一个解锁期条件成就可解锁的议案》；
2、审议通过了《关于公司股权激励计划首次授予的
第三届第六次 2018年7月16日
限制性股票第二个解锁期条件成就可解锁的议案》；
3、审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
但尚未解锁的限制性股票的议案》。
1、审议通过了《关于公司符合配股条件的议案》；
第三届第七次 2018 年 8 月 20 日 2、审议通过了《关于公司 2018 年度配股方案的议
案》；
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3、审议通过了《关于公司 2018 年度配股公开发行证
券预案的议案》；
4、审议通过了《关于公司向原股东配售人民币普通
股（A 股）的论证分析报告的议案》；
5、审议通过了《关于公司 2018 年度配股发行股票募
集资金使用可行性分析报告的议案》；
6、审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报
告的议案》；
7、审议通过了《关于向原股东配售股份摊薄即期回
报的风险提示及填补措施以及相关承诺事项的议
案》；
8、审议通过了《关于公司建立募集资金专项存储账
户的议案》；
9、审议通过了《关于公司 2018 年上半年内部控制的
自我评价报告的议案》；
10、通过了审议《关于公司未来三年股东回报规划
（2018-2020 年）的议案》；
11、通过了审议《关于公司聘请 2018 年度配股中介
服务机构的议案》；
12、审议通过了《关于公司 2018 年半年度报告及其
摘要的议案》；
13、审议通过了《关于 2018 年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告的议案》；
14、审议通过了《关于对公司 2016、2017 年已披露
财务报表进行追溯调整的议案》；
15、审议通过了《关于会计政策变更的议案》。
1、审议通过了《关于<2018 年第三季度报告>的议案》；
第三届第八次 2018年10月26日
2、审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授
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但尚未解锁的限制性股票的议案》。
1、审议通过了《关于公司 2018 年第三季度报告会计
第三届第九次 2018年11月23日
差错更正的议案》。
1、审议通过了《关于回购注销部分激励对象（2018
第三届第十次 2018年12月7日
年第二次）已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。
二、2018年度监事会对公司有关情况的核查意见
报告期内,监事会对公司有关情况发表意见如下:
(一) 公司依法运作情况
2018 年度，公司董事会和高管人员能够按照《公司法》《证券法》《公司章
程》及有关规章制度规范运作，决策程序合法，内部控制制度较为完善。监事会
未发现公司董事及高管人员在执行职务时有违反法律、法规及《公司章程》的行
为，亦未发现损害股东利益的情况。
(二) 公司财务情况
2018 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作
了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司编制
的 2018 年度财务报告，真实、客观地反映了公司 2018 年度各期的财务状况和经
营成果。
(三) 公司募集资金使用情况
监事会在 2018 年度通过查阅募集资金相关的银行对账单、财务凭证、列席
董事会会议以及现场检查等方式对公司募集资金使用情况进行了跟踪监督，认为：
公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在变相改变募集资金投向、
损害股东利益的情形。公司《2018 年度公司募集资金存放与使用情况的专项报
告》符合《上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公
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司 2018 年度募集资金的存放与使用情况。
(四) 公司关联交易情况
监事会对公司 2018 年度发生的关联交易进行了监督和核查。监事会认为：
报告期内公司所涉及的关联交易业务均属公司正常经营需要，关联交易价格公允
合理，审议程序合法，实际关联交易发生额未超出的预计范围，未发现任何损害
公司和股东权益的关联交易。
(五) 公司对外担保及股权、资产置换情况
2018 年度公司未发生对外担保，未发生债务重组、非货币性交易事项及资
产置换，也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
(六) 公司收购、出售资产情况
2018 年度，公司监事会对公司对外投资事宜进行了审慎核查，认为公司报
告期内对外投资事项符合公司的发展需要，符合全体股东的利益。
(七) 内部控制自我评价报告
监事会认真审阅了公司《2018 年度内部控制自我评价报告》。监事会认为:
公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合相关规范性文件的要求，
符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环
节中起到了较好的控制和风险防范作用。公司董事会编制的《2018 年度内部控
制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况，
监事会对上述自评报告无异议。
三、2019年度监事会工作计划
2019 年度，公司第三届监事会将严格依照《公司法》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》《公司章程》以及《监事会议事规则》等相关法律法规、制度
的有关规定，维护公司及全体股东的合法权益，促进公司的可持续发展。2019
年度监事会的重点工作计划主要有以下几方面：
1、继续忠实勤勉地履行职责，监督公司内部控制体系的建设和有效运行。
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积极参与重大事项的决策过程，督促公司董事和高级管理人员勤勉尽责，防止损
害公司利益的行为发生，切实维护公司和股东的权益。
2、加强对公司对外投资、关联交易、对外担保等重大事项的监督。保持与
内部审计、外部审计机构的沟通，实时了解公司财务状况，重点关注公司募集资
金的使用和对外投资活动。保证资金合规及高效地使用，促进公司经营管理效率
的提高，防范或有风险。
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