美康生物科技股份有限公司

证券代码：300439          证券简称：美康生物          公告编号：2021-084

                   美康生物科技股份有限公司
           关于签署产业基金《合作意向书》的公告


    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    特别提示：

    1、本次签署的《生物医药大健康基金合作意向书》（以下简称“合作意向
书”）仅为框架性协议，具体的实施内容和进度尚存在不确定性。后续关于产业
基金设立的合伙协议等相关事宜，以合作各方另行签署的正式协议为准。

    2、本合作意向书为意向性约定，无需提交公司董事会和股东大会审议。公
司将在具体合作事宜明确后，根据有关法律法规及《美康生物科技股份有限公司
章程》的规定，同时将根据投资金额决定是否提交公司董事会或股东大会审议，
并及时履行信息披露义务。产业基金能否设立尚存在不确定性，请广大投资者注
意投资风险。

    3、本次签署的合作意向书仅为各方开展合作的意向性约定，其对公司本年
度及未来年度经营业绩的影响需视具体合作的推进和实施情况而定。本次签署的
合作意向书不构成关联交易，不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的
重大资产重组。

   一、合作意向书签署概况

   （一）签署合作意向书的基本情况

    2021 年 11 月 25 日，美康生物科技股份有限公司（以下简称“美康生物”
或“公司”）与宁波启夏私募基金管理有限公司（以下简称“启夏资本”）共同
签署了《生物医药大健康基金合作意向书》。基于公司发展战略并优化投资结构，
公司拟与启夏资本等共同发起设立 XX 生物医药大健康股权投资合伙企业（有限


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合伙）（以市场监督管理部门最终核准登记为准），投资方向以生物医药医疗大
健康产业为主。

   （二）审批情况

   本合作意向书属于意向性的约定，尚存在不确定性，签订程序无需提交公司
董事会和股东大会审议。公司将在具体合作事宜明确后，按照《深圳证券交易所
创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《美
康生物科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关法律法规、
规范性文件的有关规定和要求，履行相应的决策、审批程序及信息披露义务。

   二、合作方信息

   公司名称：宁波启夏私募基金管理有限公司

   统一社会信用：91330201MA2KNUM57W

   类   型：有限责任公司(自然人投资或控股)

   注册资本：3,000 万元

   法定代表人：朱闽川

   住   所：浙江省宁波东钱湖旅游度假区安石路 777 号

   成立日期：2021 年 8 月 17 日

   营业期限：2021 年 8 月 17 日至长期

   经营范围：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务（须
在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）（除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

   中国证券投资基金业协会登记编号：P1072721

   上述交易对方与公司及公司的控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管
理人员不存在关联关系。




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   三、合作意向书的主要内容

    （一）本次设立基金的基本情况如下：

    1、基金名称：XX 生物医药大健康股权投资合伙企业（有限合伙）（以市场
       监督管理部门最终核准登记为准）

    2、基金管理人、普通合伙人：启夏资本

    3、有限合伙人：美康生物、地方国企及其他合格投资者

    4、基金规模：人民币 7 亿元，其中美康生物认缴出资人民币 5 亿元，其他
       有限合伙人合计认缴出资人民币 2 亿元，各有限合伙人根据最终签署的
       合伙协议确定的出资安排履行出资义务。

    5、基金期限：8 年（其中 4 年为投资期，3 年为退出期，1 年为延长期）

    6、基金投资方向：专注生物医药医疗大健康产业投资（重点专注于生物药
       CDMO 产业以及其上下游投资/并购）。

    7、投资决策：基金设投资决策委员会，委员由基金管理人、有关有限合伙
       人委派，讨论决定基金的具体项目投资及退出等基金重要事宜。

    （二）法律效力：本意向书所列内容仅为启夏资本、美康生物及其他有限合
伙人拟正式签署的合伙协议的主要条款，本意向书的目的是列明各方商谈具有法
律效力的最终协议所依据的原则及基础。本意向书并不等同于最终签署的正式合
伙协议，不具有法律约束力，各方权利义务应以最终签署的正式合伙协议为准。

   四、本次签署合作意向书对公司的影响

    本次签署合作意向书符合公司的战略发展规划。公司通过参与设立产业基金，
引入专业投资机构作为合作伙伴，能够充分发挥各自优势，更好地拓宽投资渠道、
储备优质投资项目，整合生物医药医疗大健康产业资源；另一方面，通过产业基
金培养管理投资标的，有利于控制投资并购风险，保障投资项目质量，符合公司
及股东的利益。

    本次签署的合作意向书仅为各方开展合作的意向性约定，其对公司本年度及

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未来年度经营业绩的影响需视具体合作的推进和实施情况而定。

      五、风险提示

      1、本次公司拟参与设立产业基金事项是初步意向，尚需合作各方签署正式
协议，并进行工商登记、基金备案等事项。公司将根据具体合作事项的进展情况，
按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公
司规范运作指引》及《公司章程》等相关法律法规、规范性文件的有关规定和要
求及时履行相应的决策、审批程序及信息披露义务。

      本次拟设立的产业基金，投资周期较长，在运作过程中可能受宏观经济、行
业周期、投资标的、交易方案等多种因素的影响可能面临投资失败或投资亏损等
不确定的风险，敬请广大投资者审慎进行投资决策，注意投资风险。

      2、公司最近三年内披露的框架协议列示如下：


序号      披露日期               主要内容                       执行情况


                       2021 年 10 月 20 日，公司与上
                       海博威生物医药有限公司及其
                       实际控制人王少雄先生签署了 公司已聘请中介机构对
          2021 年 10
  1                    合作备忘录（具体内容详见公 上海博威生物医药有限
           月 22 日
                       司 刊 登 在 巨 潮 资 讯 网 公司开展尽职调查。
                       （www.cninfo.com.cn）上的相
                       关公告（公告编号 2021-074））。


      3、本合作意向书签订前三个月内，公司控股股东、持股 5%以上股东、董监
高不存在持股变动情形。未来三个月内，公司控股股东、持股 5%以上股东、董
监高不存在所持限售股份即将解除限售或减持的情形。

      六、备查文件

      公司与启夏资本签署的《生物医药大健康基金合作意向书》。



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特此公告。




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                                      董事会
                          2021 年 11 月 26 日




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