证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2020-009
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
之限售股份上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次申请解除股份限售的股东人数共计 1 名，可解除限售的股份数量为
13,213,614 股，占公司总股本的 1.9978%。
2、本次解除限售股份实际可上市流通数量为 13,213,614 股，占公司总股本
的 1.9978%；
3、本次限售股份可上市流通日为 2020 年 4 月 23 日。
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份取得的情况
2017 年 1 月 5 日，根据中国证券监督管理委员会下发的《关于核准宁波鲍
斯能源装备股份有限公司向朱朋儿等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2017]19 号），核准了宁波鲍斯能源装备股份有限公司（以下简称“鲍
斯股份”或“公司”）本次重组事项。鲍斯股份分别向朱朋儿发行 4,238,786 股
股份、向厉建华发行 2,422,163 股股份、向程爱娣发行 1,816,622 股股份、向朱青
玲发行 1,816,622 股股份、向朱世范发行 1,816,622 股股份，用于购买其所持有
的宁波新世达精密机械有限公司（以下简称“新世达”）合计 100%股权；同时
核准公司向特定对象金鹰穗盈定增 243 号资产管理计划非公开发行不超过
7,340,897 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
2017 年 3 月 28 日，公司收到中国证券登记计算有限责任公司深圳分公司出
具了《股份登记申请受理确认书》，已办理完毕本次新增股份登记手续，并于
2017 年 4 月 17 日上市。
（二）本次解除限售股份股份变动情况
1、实施 2017 年年度利润分配方案
2018 年 5 月 10 日，公司公告了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2017 年
年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本 367,962,873 股为基数，向全体股
东每 10 股派 1 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，总股本增至 662,333,171 股。权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 16 日，除
权除息日为 2018 年 5 月 17 日。
权益分派实施完成后，金鹰基金-浦发银行-金鹰穗盈定增 243 号资产管理计
划所持公司股份如下表：
本次变动前 转增 本次变动后
股东名称
股份数量（股） 股份数量（股） 股份数量（股）
金鹰基金-浦发银行-金鹰穗盈定
7,340,897 5,872,717 13,213,614
增 243 号资产管理计划
二、公司首次公开发行前已发行股份概况及历次股本变动情况
1、2015 年 4 月，鲍斯股份首次公开发行股票并上市
2015 年 4 月，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出
具的《关于核准宁波鲍斯能源装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证
监许可[2015]546 号），公司首次公开发行 A 股股票 2,112 万股。中汇会计师事
务所（特殊普通合伙）已于 2015 年 4 月 20 日对公司首次公开发行股票的资金到
位情况进行了审验，并出具了“中汇会验〔2015〕1408 号”《验资报告》。根据
深圳证券交易所出具的《关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司人民币普通股股票
在创业板上市的通知》（深证上[2015]155 号），公司 A 股股票于 2015 年 4 月
23 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。
本次发行上市完成后，公司的股份总数和股权结构变为：
发行前 发行后
项目
持股数（万股） 持股比例 持股数（万股） 持股比例
一、有限售条件的股份 - - 6,336.00 75.00%
怡诺鲍斯集团有限公司 4,705.20 74.26% 4,705.20 55.70%
奉化永兴投资有限公司 342.00 5.40% 342.00 4.05%
奉化南海药化集团有限 316.80 5.00% 316.80 3.75%
公司
陈军 200.00 3.16% 200.00 2.37%
陈立坤 200.00 3.16% 200.00 2.37%
吴常洪 200.00 3.16% 200.00 2.37%
周齐良 200.00 3.16% 200.00 2.37%
范永海 92.00 1.45% 92.00 1.09%
夏波 60.00 0.94% 60.00 0.71%
贾安全 20.00 0.31% 20.00 0.23%
二、发行的新股 - - 2,112.00 25.00%
三、合计 6,336.00 100.00% 8,448.00 100.00%
2、实施 2015 年半年度公积金转增股本
2015 年 10 月 22 日，公司公告了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年
半年度权益分派实施公告》，公司以 2015 年 10 月 22 日总股本 8,448 万股为基
数，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 10 股，总股本增至 16,896 万股。权
益分派股权登记日为 2015 年 10 月 27 日，除权除息日为 2015 年 10 月 28 日。
2015 年 11 月 11 日，公司在宁波市市场监督管理局领取了统一社会信用代
码为“91330200674725577Q”的《营业执照》，注册资本变更为 16,896 万元。
本次公积金转增股本实施前后，股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
项目 转增股本数（股）
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 63,360,000 75% 63,360,000 126,720,000 75%
无限售条件股份 21,120,000 25% 21,120,000 42,240,000 25%
股份总数 84,480,000 100% 84,480,000 168,960,000 100%
3、实施 2015 年度利润分配方案
2016 年 3 月 28 日，公司公告了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2015 年
年度权益分派实施公告》，公司以现有总股本 16,896 万股为基数，向全体股东
每 10 股送红股 4 股（含税），以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4 股，总股
本增至 30,412.80 万股。权益分派股权登记日为 2016 年 4 月 1 日，除权除息日为
2016 年 4 月 5 日。
2016 年 4 月 15 日，公司在宁波市市场监督管理局领取了统一社会信用代码
为“91330200674725577Q”的《营业执照》，注册资本变更为 30,412.80 万元。
本次公积金转增股本实施前后，股份变动情况如下：
本次变动前 本次变动后
项目 转增股本数（股）
股份数量（股） 比例 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 126,720,000 75% 101,376,000 228,096,000 75%
无限售条件股份 42,240,000 25% 33,792,000 76,032,000 25%
股份总数 168,960,000 100% 135,168,000 304,128,000 100%
4、2016 年 7 月，鲍斯股份非公开发行增加股本
2015 年 12 月 11 日，鲍斯股份通过 2015 年第二次临时股东大会决议，审议
通过《关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金方案的议案》。2016 年 4 月 13 日，中国证监会出具《关于核准宁波鲍
斯能源装备股份有限公司向柯亚仕等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2016]789 号），核准鲍斯股份向柯亚仕发行 1,093.1707 万股股份、
向苏州法诺维卡机电有限公司发行 104.5296 万股股份购买相关资产，核准鲍斯
股份向怡诺鲍斯集团有限公司、深圳市太和东方自动化投资中心（有限合伙）非
公开发行不超过 3,240.6158 万股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
本次非公开发行总计发行 4,438.3161 万股，鲍斯股份总股本变更为 34,851.1161
万股。
2016 年 7 月 5 日，鲍斯股份取得了宁波市市场监督管理局核发的本次变更
后的《营业执照》。
本次非公开发行实施前后，鲍斯股份的股份变动情况如下：
本次变动前 非公开发行增股 本次变动后
项目
股份数量（股） 比例 本数（股） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 228,096,000 75.00% 44,383,161 272,479,161 78.18%
无限售条件股份 76,032,000 25.00% - 76,032,000 21.82%
股份总数 304,128,000 100.00% 44,383,161 348,511,161 100.00%
5、2017 年 4 月，鲍斯股份非公开发行增加股本
2016 年 9 月 20 日，鲍斯股份通过 2016 年第六次临时股东大会决议，审议
通过《关于宁波鲍斯能源装备股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集
配套资金方案的议案》。2017 年 1 月 5 日，中国证监会出具《关于核准宁波鲍
斯能源装备股份有限公司向朱朋儿等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》
（证监许可[2017]19 号），核准鲍斯股份向向朱朋儿发行 4,238,786 股股份、向
厉建华发行 2,422,163 股股份、向程爱娣发行 1,816,622 股股份、向朱青玲发行
1,816,622 股股份、向朱世范发行 1,816,622 股股份购买相关资产，核准鲍斯股份
非公开发行不超过 7,340,897 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。本
次非公开发行总计发行 19,451,712 股，鲍斯股份总股本变更为 367,962,873 股。
2017 年 3 月 28 日，中国证券登记计算有限责任公司深圳分公司出具了《股
份登记申请受理确认书》和《证券持有人名册（在册股东与未到账股东合并名
册）》，公司向本次非公开发行的发行对象总计发行了 19,451,712 股人民币普
通股（A 股），该等股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册；该部分
股份为有限售条件流通股，上市日期为 2017 年 4 月 17 日。
本次非公开发行实施前后，鲍斯股份的股份变动情况如下：
本次变动前 非公开发行增股 本次变动后
项目
股份数量（股） 比例 本数（股） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 258,082,611 74.05% 19,451,712 277,534,323 75.42%
无限售条件股份 90,428,550 25.95% - 90,428,550 24.58%
股份总数 348,511,161 100.00% 19,451,712 367,962,873 100.00%
6、实施 2017 年年度利润分配方案
2018 年 5 月 10 日，公司公告了《宁波鲍斯能源装备股份有限公司 2017 年
年度权益分派实施公告》，以公司现有总股本 367,962,873 股为基数，向全体股
东每 10 股派 1 元人民币现金，同时，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 8
股，总股本增至 662,333,171 股。权益分派股权登记日为 2018 年 5 月 16 日，除
权除息日为 2018 年 5 月 17 日。
2018 年 6 月 1 日，公司在宁波市市场监督管理局领取了统一社会信用代码
为“91330200674725577Q”的《营业执照》，注册资本变更为 662,333,171 元。
本次公积金转增股本实施前后，股份变动情况如下：
本次变动前 转增股本数 本次变动后
项目
股份数量（股） 比例 （股） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 230,257,370 62.58% 184,205,895 414,463,265 62.58%
无限售条件股份 137,705,503 37.42% 110,164,403 247,869,906 37.42%
股份总数 367,962,873 100.00% 294,370,298 662,333,171 100.00%
7、2019 年 6 月，鲍斯股份回购注销部分业绩承诺方应补偿股份减少股本
2019 年 5 月 6 日，鲍斯股份 2018 年年度股东大会审议通过《关于回购宁波
新世达精密机械有限公司原股东业绩承诺未完成应补偿股份议案》，根据公司与
朱朋儿、厉建华、程爱娣、朱青玲、朱世范签署的《盈利预测补偿协议》，公司
以 1 元总价回购并注销朱朋儿、厉建华、程爱娣、朱青玲、朱世范合计应补偿股
份 915,669 股，本次公司回购并注销应补偿股份将导致公司注册资本减少。
公司于 2019 年 6 月 28 日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成
注销手续，公司的总股本减少 915,669 股，公司总股本将由 662,333,171 股变更
为 661,417,502 股。
本次股份回购注销后，鲍斯股份的股份变动情况如下：
本次变动前 回购注销股份 本次变动后
项目
股份数量（股） 比例 （股） 股份数量（股） 比例
有限售条件股份 392,795,201 59.30% -915,669 391,879,532 59.25%
无限售条件股份 269,537,970 40.70% - 269,537,970 40.75%
股份总数 662,333,171 100.00% -915,669 661,417,502 100.00%
三、本次申请解除限售股份股东的相关承诺及履行情况
本次可上市流通限售股持有人涉及的主要承诺包括：
承诺人 承诺内容
（一）关于股份锁定期的承诺
本公司拟以金鹰穗盈定增243号资产管理计划参与认购鲍斯
股份本次非公开发行的新增股份，自发行结束之日起36个月内不
金鹰基金
得转让。如果中国证监会或深交所有不同规定，将按中国证监会
或深交所的规定执行。
（二）关于认购资金来源的承诺函
金鹰基金 1.本公司拟设立并管理的金鹰穗盈定增243号资产管理计划
由委托人直接独立出资方式设立，不存在分级收益等结构化安
排，不存在受他方委托代为认购鲍斯股份新增股份的情形，亦未
通过信托、委托或其他类似安排认购鲍斯股份新增股份。
2.本公司作为金鹰穗盈定增243号资管计划的管理人将在鲍
斯股份本次重大资产重组获得中国证券监督管理委员会审核通
过后，按照本次募集配套资金的发行要求，以委托资产为限及时、
足额缴付认购款项。若因金鹰穗盈定增243号资管计划委托人原
因导致未能及时、足额缴付认购款项的，本公司不承担法律责任。
3.本公司承诺合法合规募集金鹰穗盈定增243号资管计划的
认购资金，符合法律、法规及中国证券监督管理委员会的相关规
定，不存在违法违规的情形，认购资金来源真实性和合法性由金
鹰穗盈定增243号资管计划委托人承担。
截止本公告披露日，上述承诺人严格履行了所做的承诺。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份可上市流通时间为 2020 年 4 月 23 日。
2、本次可解除限售股份数量为 13,213,614 股，占公司总股本比例为 1.9978%；
实际可上市流通数量为 13,213,614 股，占公司总股本比例为 1.9978%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计 1 名。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
本次实际
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东名称 可上市流
总数 数量
通数量
金鹰基金-浦发银行-金鹰穗盈定增
13,213,614 13,213,614 13,213,614
1 243 号资产管理计划
合计 13,213,614 13,213,614 13,213,614
五、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、股份结构表和限售股份明细表；
3、深交所要求的其他文件。
特此公告。
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会
2020 年 4 月 20 日
