宁波鲍斯能源装备股份有限公司

                            2019 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：

       本人作为宁波鲍斯能源装备股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，
2019 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独
立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实、勤勉、独立地履行了独立
董事职责，积极出席公司股东大会和董事会，对公司的生产经营和业务发展提出

了合理的建议，充分发挥了独立董事作用，维护了公司股东，尤其是中小股东的
合法权益。现将 2019 年度履行独立董事职责的情况报告如下：

       一、出席会议的情况

       2019 年度，公司召开了 9 次董事会和 3 次股东大会 ，本人不存在缺席或委
托其他董事代为出席董事会会议并行使表决权的情形，本人因个人原因请假缺席
两次股东大会。2019 年度，在本人任职期间对提交董事会的议案均认真审议，

与公司经营管理层保持充分沟通，积极参与讨论并提出合理化建议，为公司董事
会做出科学决策起到了积极作用。报告期内，公司董事会、股东大会的召集召开
符合法定程序，重大经营事项和其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，
本人对公司董事会各项议案及其它事项均投了赞成票，无提出异议的事项，也不
存在反对、弃权的情形。

       二、发表独立意见的情况

       根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其他法律、法规的有关规定，
报告期内，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

                                                                              意见
序号      时间      会议届次                   独立事项意见
                                                                              类型
                    第三届董事   关于公司 2019 年预计日常关联交易的独立意见   同意
        2019 年 3
 1                  会第二十三
        月 12 日                 关于公司关联交易的独立意见                   同意
                      次会议



                                           1
                              关于公司董事、监事、高级管理人员 2019 年度薪   同意

                              酬的独立意见

                              关于公司 2018 年度内部控制自我评价报告的独立   同意

                              意见

                              关于公司 2018 年度募集资金存放与使用情况专项   同意

                              报告的独立意见

                 第三届董事   关于公司会计政策变更的独立意见                 同意
    2019 年 4
2                会第二十四
    月 12 日                  关于回购新世达原股东业绩承诺未完成应补偿股
                   次会议                                                    同意
                              份议案的独立意见

                              关于公司 2018 年度财务决算报告的独立意见       同意

                              关于公司 2018 年度利润分配预案的独立意见       同意

                              关于控股股东及其他关联方占用上市公司资金及
                                                                             同意
                              对外担保情况的独立意见

                              关于控股股东及实际控制人为公司申请银行授信
                                                                             同意
                              提供担保暨关联交易的独立意见
                 第三届董事   关于公司执行新修订的金融工具会计准则的独立
    2019 年 4
3                会第二十五                                                  同意
    月 25 日                  意见
                 次会议
                 第三届董事   关于公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资
    2019 年 8
4                会第二十六                                                  同意
    月 12 日                  金的独立意见
                 次会议

                              关于公司 2019 年半年度募集资金存放与使用情况
                                                                             同意
                 第三届董事   的独立意见
    2019 年 8
5                会第二十七
    月 29 日
                 次会议       关于控股股东及其他关联方占用资金及对外担保
                                                                             同意
                              情况的专项说明和独立意见

                              关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会董
                                                                             同意
                              事候选人的独立意见
                 第三届董事   关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的
    2019 年
6                会第二十九                                                  同意
    12 月 3 日                独立意见
                 次会议

                              关于重组募投项目完结节余募集资金永久补充流
                                                                             同意
                              动资金的独立意见


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                 第四届董事
      2019 年
 7    12 月 20   会第一次会   关于公司董事会聘任高级管理人员的独立意见       同意
         日
                 议

      2019 年    第四届董事   关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任
                                                                             同意
 8    12 月 30   会第二次会   公司 2019 年度审计机构的独立意见

        日       议           关于公司 2020 年度预计日常关联交易的独立意见   同意


     三、董事会专门委员会的履职情况

     本人作为第三届董事会薪酬与考核委员会委员召集人、提名委员会委员和审
计委员会委员，2019 年按照公司专门委员会工作规则的相关要求，积极履行作
为委员的相应职责。

     本人作为薪酬与考核委员会召集人，就公司董监高的薪酬提出了合理的建
议；作为审计委员会委员，就公司每季度的定期报告进行了审议，并以专业委员
会委员身份向董事会提出意见；作为提名委员会委员，就董事会换届选举的事项
以专业委员会委员身份向董事会提出了意见，对新一届董事会董事及公司高级管

理人员的人选资格进行了审核，以规范公司运作，健全公司内部控制。

     四、对公司进行现场调查的情况

     在报告期，需经董事会决策的重大事项，本人都事先对公司介绍的情况和提
供的资料进行认真审核，独立、客观、审慎地行使表决权；定期听取公司有关工
作人员对公司生产经营情况、内部管理和控制、董事会决议执行、财务管理、募
集资金管理和使用等日常情况的介绍和汇报，并实地考察，实时了解公司动态。

     五、保护投资者权益方面所做的工作

     本人积极关注公司生产经营状况和财务状况，及时了解公司可能产生的经营
风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，及时进行调查，
向相关部门和人员进行了解，并利用自身的专业知识独立、客观、公正地行使表
决权，在工作中保持充分的独立性，切实维护了公司和全体股东的利益。持续关
注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管理办法》《深

圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作


                                         3
指引》等法律法规和《公司章程》的有关规定，真实、完整、及时地完成信息披
露工作。

    六、培训和学习情况

    为了做一名称职的独立董事，切实履行相应的职责和义务，本人积极学习相

关法律、法规和规章制度，加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构
和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，进一步提高专业水平，加强
与其他董事、监事及管理层的沟通，提高议事能力，客观公正地保护广大投资者
特别是中小股东的合法权益，为促进公司稳健经营起到应有的作用

    七、其他工作情况

    1、无提议召开董事会的情况；

    2、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

    以上是本人在 2019 年度履行独立董事职责的汇报。2020 年，本人将继续认
真尽责、谨慎、忠实、勤勉地履行独立董事的职责，发挥独立董事的作用，维护
全体股东特别是中小股东的合法权益。

    特此报告。

                                                      独立董事：徐衍修
                                                       2020 年 4 月 28 日




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