证券代码：300441 证券简称：鲍斯股份 公告编号：2022-014
宁波鲍斯能源装备股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的要求，宁波鲍
斯能源装备股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截至2021
年12月31日止募集资金年度存放与使用情况的专项报告，具体内容如下：
一、募集资金基本情况
(一)实际募集资金金额、资金到账时间
本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]19 号文核准，由主承销商海
通证券股份有限公司采用非公开募集方式，向特定对象非公开发行人民币普通股
(A 股)股票 7,340,897 股，发行价为每股人民币 18.95 元，共计募集资金人民币 13,911
万元，坐扣券商承销佣金和发行股份购买资产财务顾问费 500 万元后，主承销商海
通证券股份有限公司于 2017 年 3 月 20 日汇入本公司募集资金监管账户宁波银行股
份有限公司奉化支行(账号为 64010122000773577)人民币 13,411 万元。另扣减申报
会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 100 万元后，公司
本次募集资金净额为 13,311 万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所
(特殊普通合伙)审验，并由其于 2017 年 3 月 21 日出具了《验资报告》(中汇会验
[2017]0755 号)。
(二)募集资金使用情况和结余情况
2017 年度使用募集资金 11,134.93 万元，2018 年度使用募集资金 629.47 万元，
2019 年度使用募集资金 107.86 万元，2020 年度使用募集资金 0.00 万元，2021 年
度使用募集资金 0.00 万元。
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2019 年 12 月 3 日，公司召开第三届董事会第二十九次会议审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司全资子公司宁波新世
达精密机械有限公司使用部分闲置募集资金不超过 2,000 万元暂时补充公司的流动
资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月。截止 2020 年 12 月 31 日，子
公司已将用于暂时补充流动资金的 2,000 万元归还至募集资金专户。
2021 年 4 月 23 日，公司召开第四届董事会第八次会议审议通过了《关于重组
募投项目完结节余募集资金永久补充流动资金的议案》，根据公司公告的《发行股
份及支付现金购买资产并募集配套资金报告书（修订稿）》中披露的本次非公开发
行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划，4,050 万元用于交易现金对价、募
集配套资金净额中 6,908 万元将用于新世达“年产 800 万支蜗杆轴技改项目”、2,353
万元将用于新世达“高精度蜗杆轴系列产品研发中心建设项目”、600 万元用于交易
涉及的税费及中介费用，截止 2021 年 3 月 31 日，本次非公开发行股票募集资金投
资项目已完结，节余募集资金 2,057.52（含利息收入）万元用于永久补充流动资金。
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户已办理完毕注销手续，上述专户结
余的募集资金已转入公司基本户。
二、募集资金管理情况
(一)募集资金的管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利益，
公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关法
律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司制定了《宁波鲍斯能源装
备股份有限公司募集资金使用管理办法》(以下简称《管理办法》)。根据《管理办
法》，公司对募集资金采用专户存储制度，在银行设立募集资金专户，并连同独立
财务顾问海通证券股份有限公司分别与宁波银行股份有限公司奉化支行及广发银
行股份有限公司宁波奉化支行签订了《募集资金三方监管协议》及《募集资金四方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管
协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行，以便于募集
资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，保证专款专用。
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(二)募集资金的专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户宁波银行股份有限公司奉化支行（银
行账号：64010122000773577）、宁波银行股份有限公司奉化支行（银行账号：
64010122000774262 ） 、 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司 奉 化 支 行 （ 银 行 账 号 ：
9550880202063900412）已办理完毕注销手续，上述专户结余的募集资金已转入公
司基本户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金实际使用情况
2021 年度《募集资金使用情况对照表》详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
公司 2017 年非公开发行股票募集资金投资项目中蜗杆轴技改项目及研发中心
项目的效益因反映在公司的整体经济效益中，故无法单独核算。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本报告期内，公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及
时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
附件：2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
宁波鲍斯能源装备股份有限公司董事会
2022 年 4 月 23 日
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附件
2017 年非公开发行股票募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：宁波鲍斯能源装备股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 13,911.00 本报告期投入募集资金总额 0
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 11,872.27
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已 截至期末累计投 项目可行
截至期末 截至期末投入 项目达到预 本报告期 是否达
承诺投资 变更项 募集资金承 调整后投资总 本报告期 入金额与承诺投 性是否发
累计投入金额 进度(%) 定可使用状 实现的 到预计
项目 目(含部 诺投资总额 额(1) 投入金额 入金额的差额 生重大变
(2) (4)＝(2)/(1) 态日期 效益 效益
分变更) (3)＝(2)-(1) 化
募投项目：
-272.95 不适用
1.支付交易现金对价 否 4,050.00 4,050.00 - 4,050.00 0 100.00% -- 否
[注] [注]
2.年产 800 万支蜗杆轴技改项目 否 6908.00 6,908.00 0 6,264.70 -643.3 90.69% 2020 年 12 月 -- 不适用 否
3.高精度蜗杆轴系列产品研发中
否 2,353.00 2,353.00 0 957.57 -1,395.43 40.70% 2020 年 12 月 -- 不适用 否
心建设项目
4.支付交易涉及的税费及中介费
否 600.00 600.00 - 600.00 0 100.00% -- -- 不适用 否
用
募投项目小计 - 13,911.00 13,911.00 0 11,872.27 -2,038.73 85.34% -272.95 - -
合计 - 13,911.00 13,911.00 0 11,872.27 -2,038.73 85.34% -272.95 - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
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超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
公司 2017 年 4 月 19 日召开的第三届董事会第四次会议决议，新世达用募集资金置换预先已投入募集资金
募集资金投资项目先期投入及置换情况
投资项目的自筹资金 1,692.28 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 项目已完结，募集资金结余 2,057.52 万元，已永久补流。
尚未使用的募集资金用途及去向 截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金专户已办理完毕注销手续，上述专户结余的募集资金已转入公司基本户。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
[注] 支付交易现金对价项目的业绩承诺期为 2017 年度-2019 年度，效益指标为宁波新世达精密机械有限公司经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净
利润。本期沿用上期的效益指标，宁波新世达精密机械有限公司 2021 年度实现的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润为-272.95 万元，其中本期计提商
誉减值金额 977.03 万元，扣除商誉减值后 2021 年度实现的效益为 704.08 万元。
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