山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
                         2017 年度监事会工作报告



       一、监事会工作情况
       山东莱芜金雷风电科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会根据
《公司法》、《公司章程》等制度的相关规定，本着对全体股东负责的态
度，认真地履行了监察督促职能。本报告期内，监事会参加了公司 2016 年
年度股东大会、2017 年第一次临时股东大会、列席了董事会的全部会议，
审议和监督历次董事会和股东大会的议案和程序，并召开了 7 次监事会会
议，具体情况如下：
       1、公司于 2017 年 3 月 28 日召开了第三届监事会第十五次会议，会议
审议通过了以下议案：
       （1）《 2016 年年度报告及其摘要的议案》
       （2）《关于公司 2016 年度监事会工作报告的议案》
       （3）《关于公司 2016 年度财务决算报告的议案》
       （4）《关于公司 2016 年度利润分配及资本公积转增股本预案的议
案》
       （5）《关于公司 2016 年度募集资金存放与使用情况专项报告的议
案》
       （6）《关于公司 2016 年度内部控制自我评价报告的议案》
       （7）《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》
       2、公司于 2017 年 4 月 25 日召开了第三届监事会第十六次会议，会议
审议通过了以下议案：
       （1）《关于公司 2017 年第一季度报告的议案》
       3、公司于 2017 年 5 月 15 日召开了第三届监事会第十七次会议，会议
审议通过了以下议案：
   （1）《关于公司监事会换届选举的议案》
       4、公司于 2017 年 6 月 2 日召开了第四届监事会第一次会议，会议审
议通过了以下议案：
   （1）《关于选举公司第四届监事会主席的议案》
       5、公司于 2017 年 8 月 25 日召开了第四届监事会第二次会议，会议审
议通过了以下议案：
   （1）《关于公司 2017 年半年度报告及其摘要的议案》
   （2）《关于 2017 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议
案》
   （3）《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》
   （4）《关于调整闲置自有资金购买理财产品议案的议案》
       6、公司于 2017 年 9 月 15 日召开了第四届监事会第三次会议，会议审
议通过了以下议案：
   （1）《关于开展外汇套期保值业务的议案》
       7、公司于 2017 年 10 月 27 日召开了第四届监事会第四次会议，会议
审议通过了以下议案：
   （1）《关于公司 2017 年第三季度报告全文的议案》
   （2）《关于会计政策变更的议案》
   二、监事会对公司 2017 年度有关事项审核意见
       1、公司依法运作情况
       报告期内，监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事
会的召开程序和决议事项、董事会对股东大会决议执行情况、公司高级管
理人员执行职务情况及公司管理制度执行情况等进行了监督。
    监事会认为：公司决策程序严格遵守了《公司法》、《证券法》、
《公司章程》及其它法律法规、制度的相关规定，建立了较为完善的内部
控制制度。董事会运作规范，决策合理、程序合法，认真执行了股东大会
的各项决议。信息披露及时、准确。公司董事及其他高级管理人员能忠于
职守、规范管理，无违反国家法律、法规、公司章程或任何损害公司利益
和股东权益的行为发生；2017 年度，不存在公司关联方违规占用公司资金
的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2017 年 12 月 31 日的关联方
占用资金等情况。
    2、检查公司相关的财务情况
    监事会对公司的财务制度、财务管理、财务状况和经营成果等进行了
有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财
务状况良好。
    2017 年度财务报告能够真实地反映公司财务状况和经营成果，瑞华会
计师事务所(特殊普通合伙)对此出具了标准无保留意见的审计报告。
    3、公司募集资金使用与管理情况
    监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为
公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、
《募集资金管理办法》等对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募
集资金的行为，公司募集资金没有变更投向和用途。
    4、审核公司内部控制的情况
    监事会对董事会关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告、公司内
部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善
的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司内部控制的自我评价报告
真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
    5、公司关联交易的情况
    监事会对公司 2017 年度的关联交易进行了认真核查，监事会认为：
公司发生的关联交易事项符合公司经营发展需要，关联交易决策程序符合
相关法律、法规以及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及股东特
别是中小股东利益的情形，不影响公司的独立性。
    6、对外担保及股权、资产置换情况
    报告期内，公司无对外担保；也未发生股权、资产置换情况。
   7、公司收购、出售资产情况
   报告期内，公司未发生重大资产收购、出售及资产重组事项。
    三、2018 年监事会工作计划
    2018 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，并积极适应公司的发展
需求，拓展工作思路，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障
公司及股东利益不受侵害为己任，扎实做好各项工作，树立公司良好的诚
信形象,促进公司更好更快地发展。




                     山东莱芜金雷风电科技股份有限公司监事会
                                2018 年 4 月 9 日