中泰证券股份有限公司
          关于山东莱芜金雷风电科技股份有限公司
               2018 年半年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司   被保荐公司简称：金雷风电
      保荐代表人姓名：曾丽萍         联系电话：0531-68889236
      保荐代表人姓名：朱艳华         联系电话：0531-68889207

一、保荐工作概述
               项目                         工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件              是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
                                                0
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司
                                               是
资源的制度、募集资金管理制度、内控
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度              是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                   1
（2）公司募集资金项目进展是否与信
                                               是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                       1
（2）列席公司董事会次数                         0
（3）列席公司监事会次数                         0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                               0
（2）现场检查报告是否按照本所规定
                                             不适用
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
                                             不适用
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                           5
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
                                                0
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数                                 0
（2）报告事项的主要内容                             不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                     不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                           无
（2）关注事项的主要内容                             不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                     不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
                                                      是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                         0
（2）培训日期                                       不适用
（3）培训的主要内容                                 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况                         无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
            事项                    存在的问题          采取的措施
1.信息披露                              无                不适用
2.公司内部制度的建立和执行              无                不适用
3．“三会”运作                         无                不适用
4.控股股东及实际控制人变动              无                不适用
5.募集资金存放及使用                    无                不适用
6.关联交易                              无                不适用
7.对外担保                              无                不适用
8.收购、出售资产                        无                不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、          无                 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
                                        无                 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展财务状况、管理状况、核心            无                 不适用
技术等方面的重大变化情况）

三、公司及股东承诺事项履行情况
       公司及股东承诺事项            是否履行承诺   未履行承诺的原因及解
                                                            决措施
1、公司股东关于股份锁定的承诺                是             不适用
2、控股股东、实际控制人关于避免同
                                             是              不适用
业竞争的承诺
3、发行人及其控股股东、公司董事及
高级管理人员关于稳定公司股价的预             是              不适用
案
4、发行人及其控股股东关于回购首次
公开发行新股及控股股东购回老股东         是                不适用
公开发售股份的承诺
5、发行人及发行人控股股东、实际控
制人、发行人全体董事、监事、高级         是                不适用
管理人员关于赔偿投资者损失承诺
6、发行人持股 5%以上主要股东关于
                                         是                不适用
公开发行上市后持股意向及减持意向
7、发行人、发行人控股股东、发行人
实际控制人及发行人董事、监事、高
                                         是                不适用
级管理人员关于未能履行承诺的约
束措施
8、发行人控股股东和实际控制人有关
公司员工社会保险及住房公积金缴纳         是                不适用
的承诺
9、本次发行相关机构的承诺                是                不适用

四、其他事项
  报告事项                                说明
1.保荐代表人
                                           无
变更及其理由
2.报告期内中   2018 年 5 月 2 日，广东证监局向中泰证券出具了《关于对中泰
国证监会和本   证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》（[2018]8 号），
所对保荐机构   中泰证券已将整改报告报送广东证监局；
或者其保荐的   2018 年 5 月 15 日，山东证监局向公司出具了《关于对中泰证券
公司采取监管   股份有限公司采取责令改正并责令增加内部合规检查次数监管
措施的事项及   措施的决定》（[2018]35 号），中泰证券已将整改报告报送山东证
整改情况       监局；
               2018 年 6 月 15 日，山东证监局向中泰证券淄博桓台中心大街证
               券营业部出具了《关于中泰证券股份有限公司淄博桓台中心大街
               证券营业部采取责令改正监管措施的决定》（[2018]41 号），相关
               主体目前正在积极进行整改。
3.其他需要报
                                           无
告的重大事项
    （此页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于山东莱芜金雷风电科技股份
有限公司 2018 年上半年度持续督导跟踪报告》之签章页）




保荐代表人签字：

                        曾丽萍                             朱艳华




                                                  中泰证券股份有限公司

                                                   2018 年 8 月 28 日