中泰证券股份有限公司
                        关于金雷科技股份公司
                   2020 年年度持续督导跟踪报告
  保荐机构名称：中泰证券股份有限公司    被保荐公司简称：金雷股份
          保荐代表人姓名：王飞          联系电话：0531-68889236
        保荐代表人姓名：曾丽萍          联系电话：0531-68889196

  一、保荐工作概述
                 项目                           工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                  是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数              0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
度、募集资金管理制度、内控制度、内部               是
审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                  是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                      2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
                                                   是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数                  未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数                  未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                不适用
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送            不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况            不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                              2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见              0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数                              0
（2）报告事项的主要内容                          不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                  不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                        无
（2）关注事项的主要内容                                   不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                           不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                        是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                                 1
（2）培训日期                                         2021 年 2 月 2 日
（3）培训的主要内容                         注册制下创业板上市公司规范运作相
                                            关规则修订解读，涉及信息披露、公司
                                            治理、股权激励及被监管/处分案例介绍
11.其他需要说明的保荐工作情况                                无

  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
               事项                      存在的问题           采取的措施
  1.信息披露                                 无                 不适用
  2.公司内部制度的建立和执行                 无                 不适用
  3．“三会”运作                            无                 不适用
  4.控股股东及实际控制人变动                 无                 不适用
  5.募集资金存放及使用                       无                 不适用
  6.关联交易                                 无                 不适用
  7.对外担保                                 无                 不适用
  8.收购、出售资产                           无                 不适用
  9.其他业务类别重要事项（包括
  对外投资、风险投资、委托理财、            无                  不适用
  财务资助、套期保值等）
  10．发行人或者其聘请的中介机
                                            无                  不适用
  构配合保荐工作的情况
  11.其他（包括经营环境、业务发
  展财务状况、管理状况、核心技              无                  不适用
  术等方面的重大变化情况）

  三、公司及股东承诺事项履行情况
         公司及股东承诺事项               是否履行承   未履行承诺的原因及解
                                              诺               决措施
  1、公司股东关于股份锁定的承诺               是               不适用
  2、控股股东、实际控制人关于避免同业
                                              是               不适用
  竞争的承诺
  3、发行人及其控股股东、公司董事及高
                                              是               不适用
  级管理人员关于稳定公司股价的预案
  4、发行人及其控股股东关于回购首次公
  开发行新股及控股股东购回老股东公开          是               不适用
  发售股份的承诺
  5、发行人及发行人控股股东、实际控制
                                              是               不适用
  人、发行人全体董事、监事、高级管理人
员关于赔偿投资者损失承诺
6、发行人持股 5%以上主要股东关于公开
                                        是                不适用
发行上市后持股意向及减持意向
7、发行人、发行人控股股东、发行人实
际控制人及发行人董事、监事、高级管理    是                不适用
人员关于未能履行承诺的约束措施
8、发行人控股股东和实际控制人有关公
司员工社会保险及住房公积金缴纳的承      是                不适用
诺
9、本次发行相关机构的承诺               是                不适用

四、其他事项
  报告事项                                说明
1.保荐代表人
                                             无
变更及其理由
2.报告期内中   （1）2020 年 7 月 13 日，中泰证券泰安分公司营业场所未报备，
国证监会和本   分公司副总兼任合规管理人员，多个营业部负责人兼任合规管理
所对保荐机构   人员，东平营业部营销和基础管理存在缺陷，山东证监局向公司
或者其保荐的   出具了《关于对中泰证券股份有限公司泰安分公司采取责令改正
公司采取监管   行政监管措施的决定》。对此，中泰证券已制定针对性措施逐一
措施的事项及   整改；加强合规宣导，组织辖区营业部学习监管规定和公司制度，
整改情况       强化内部管理；对有关责任人进行问责。
               （2）2020 年 12 月 22 日，中泰证券因违规发布证券研究报告、
               对部分同一 MAC 地址或手机委托监控预警事项未及时处理，山
               东证监局向公司出具了《关于对中泰证券股份有限公司采取责令
               改正监管措施的决定》。对此，中泰证券完善研究报告业务流程，
               增设审批环节；开展重点专项自查，加强信息使用及信息来源管
               理；完善发布研究报告工作底稿制度；加强研究报告质量控制和
               合规审查；加强合规培训；对有关人员进行问责。
               （3）2020 年 12 月 5 日，深圳证券交易所下发《关于对中泰证
               券股份有限公司的监管关注函》（监管关注函（2020）8 号），称
               我公司因未严格遵守深交所《创业板股票发行上市审核规则》第
               三十条的规定，未在江苏新瀚新材料股份有限公司（以下简称“新
               瀚新材”）创业板 IPO 项目首次申报的《保荐工作报告》及保荐
               工作底稿中说明发行人实际控制人、董事长、总经理严留新涉及
               当地环保机关官员贿赂案件受到监管关注。对此，中泰证券公司
               合规管理总部于 2020 年 12 月 30 日下发《合规绩效考核通知书》
               予以合规考核；投行委已根据审核人员要求在后续更新的《招股
               说明书》、《保荐工作报告》等文件对上述事项予以充分披露。
3.其他需要报
                                             无
告的重大事项
    （本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2020 年
年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




     保荐代表人：
                     王飞                         曾丽萍




                                                 中泰证券股份有限公司



                                                     2021 年 2 月 22 日