证券代码：300443 证券简称：金雷股份 公告编号：2021-020
金雷科技股份公司
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没
有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次解除限售的股份数量为 23,696,682 股，占总股本的 9.05%。
2、本次解除限售股份可上市流通日期为 2021 年 5 月 6 日（星期四）。
一、本次解除限售股份的基本情况
2020 年 5 月 25 日，中国证券监督管理委员会出具了《关于核准金雷
科技股份公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕982 号），核准
金雷科技股份公司（以下简称“公司”）非公开发行不超过 47,611,360 股
新股。公司实际非公开发行新股共计 23,696,682 股，发行价格为 21.10
元/股，募集资金总额 499,999,990.20 元，扣除发行费用 6,532,545.40
元（不含税）后，实际募集资金净额 493,467,444.80 元。上述募集资金
已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 10 月 10 日
出具了致同验字(2020)第 371ZC00370 号《金雷科技股份公司验资报告》。
二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况
1、因非公开发行做出的承诺
公司本次非公开发行股票认购对象已做出如下承诺：自本次非公开发
行新增股份上市之日起锁定 6 个月，在此期间内不予转让。
2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。
3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情
形，公司也未对本次解除股份限售的股东存在违规担保的情形。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、公司本次解除限售股份的上市流通时间为 2021 年 5 月 6 日（星期
四）。
2、本次申请限售股份解禁数量为 23,696,682 股，占公司股本总数的
9.05%。本次实际可上市流通数量为 23,696,682 股，占公司股本总数的
9.05%。
3、本次申请解除股份限售的股东共计 12 名，证券账户共计 46 个，
涉及的限售股份均不存在冻结、质押等情形。
4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：
本次申请解 本次实际可
序 发行对象名 所持限售股
证券账户名称 除限售数量 上市流通数
号 称 份总数（股）
（股） 量（股）
方正证券－招商银行－方正证券盛
1 568,720 568,720 568,720
方正证券股 世创富 1 号集合资产管理计划
份有限公司 方正证券－张鹏－方正证券盛世创
2 142,180 142,180 142,180
富 2 号单一资产管理计划
东方证券股
3 东方证券股份有限公司 710,900 710,900 710,900
份有限公司
南方天辰
南方天辰（北京）投资管理有限公司
（北京）投
4 －南方天辰景丞价值精选 3 期私募证 710,900 710,900 710,900
资管理有限
券投资基金
公司
国泰多策略绝对收益股票型养老金
5 284,360 284,360 284,360
产品－招商银行股份有限公司
国泰基金－上海银行－国泰基金－
6 94,787 94,787 94,787
慧选 1 号集合资产管理计划
国泰基金管 国泰高分红策略股票型养老金产品
7 47,393 47,393 47,393
理有限公司 －招商银行股份有限公司
国泰基金－上海银行－国泰优选配
8 379,146 379,146 379,146
置集合资产管理计划
国泰基金－农业银行－国泰蓝筹价
9 94,787 94,787 94,787
值 1 号集合资产管理计划
工银瑞信基 中国农业银行股份有限公司－工银
10 1,895,734 1,895,734 1,895,734
金管理有限 瑞信战略转型主题股票型证券投资
公司 基金
中国银行股份有限公司－工银瑞信
11 236,967 236,967 236,967
战略新兴产业混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－工银
12 473,934 473,934 473,934
瑞信新得益混合型证券投资基金
中国民生银行股份有限公司－工银
13 236,967 236,967 236,967
瑞信新增利混合型证券投资基金
招商银行股份有限公司－工银瑞信
14 236,967 236,967 236,967
成长收益混合型证券投资基金
中国邮政储蓄银行股份有限公司－
15 工银瑞信聚和一年定期开放混合型 236,967 236,967 236,967
证券投资基金
16 全国社保基金四一三组合 2,677,725 2,677,725 2,677,725
北京公共交通控股（集团）有限公司
17 企业年金计划－中信银行股份有限 71,090 71,090 71,090
公司
中国工商银行股份有限公司企业年
18 金计划－中国建设银行股份有限公 2,436,019 2,436,019 2,436,019
司
工银瑞信瑞丰混合型养老金产品－
19 71,090 71,090 71,090
中国工商银行股份有限公司
工银瑞信添福混合型养老金产品－
20 208,531 208,531 208,531
中国工商银行股份有限公司
工银瑞信添富股票型养老金产品－
21 308,057 308,057 308,057
中国农业银行股份有限公司
工银瑞信添泰混合型养老金产品－
22 208,531 208,531 208,531
中国工商银行股份有限公司
工银瑞信添祥混合型养老金产品－
23 170,616 170,616 170,616
中国工商银行股份有限公司
工银瑞信添颐混合型养老金产品－
24 137,441 137,441 137,441
中国工商银行股份有限公司
国网辽宁省电力有限公司企业年金
25 71,090 71,090 71,090
计划－中国农业银行股份有限公司
工银瑞信基金公司－农行－中国农
26 654,028 654,028 654,028
业银行离退休人员福利负债
中国农业银行股份有限公司企业年
27 928,910 928,910 928,910
金计划－中国银行股份有限公司
工银如意养老 1 号企业年金集合计划
28 137,441 137,441 137,441
－中国光大银行股份有限公司
中国邮政储蓄银行股份有限公司企
29 业年金计划－中国建设银行股份有 104,265 104,265 104,265
限公司
中国移动通信集团有限公司企业年
30 71,090 71,090 71,090
金计划－中国工商银行股份有限公
司
中国银行股份有限公司企业年金计
31 549,763 549,763 549,763
划－中国农业银行
中国冶金科工集团有限公司企业年
32 104,265 104,265 104,265
金计划－交通银行股份有限公司
华泰证券资管－工商银行－华泰紫
33 710,900 710,900 710,900
金增进 1 号集合资产管理计划
中国银行股份有限公司－华泰紫金
34 科技创新 3 年封闭运作灵活配置混合 710,900 710,900 710,900
型证券投资基金
华泰证券 华泰证券资管－山东铁路发展基金
35 （上海）资 有限公司－华泰资管山投定增汇利 1 924,172 924,172 924,172
产管理有限 号单一资产管理计划
公司 华泰证券资管－建信理财“诚益”定
增主题固收类封闭式理财产品 2020
36 165,876 165,876 165,876
年第 5 期－华泰资管建信理财 1 号单
一资产管理计划
华泰证券资管－江苏省信用再担保
37 集团投资有限公司－华泰资管尊享 142,180 142,180 142,180
定增汇利 1 号单一资产管理计划
深圳市凯丰 深圳市凯丰投资管理有限公司－凯
38 投资管理有 丰星睿股票策略 1 号证券投资私募基 1,895,734 1,895,734 1,895,734
限公司 金
申万宏源证
39 申万宏源证券有限公司 947,867 947,867 947,867
券有限公司
太平洋资产
中国太平洋人寿保险股份有限公司
40 管理有限责 947,867 947,867 947,867
－传统保险股票定增组合
任公司
太平洋资产
太平洋资管－招商银行－太平洋卓
41 管理有限责 947,867 947,867 947,867
越臻惠一号产品
任公司
易方达基金－“农银私行安心快线
42 天天利”开放式人民币理财产品－易 473,933 473,933 473,933
方达基金 168 号单一资产管理计划
易方达基金－2019 汇富净值 338 期
43 －易方达基金－升昇 1 号单一资产管 142,180 142,180 142,180
易方达基金
理计划
管理有限公
易方达基金－2020 汇富净值 84 期－
司
44 易方达基金－升昇 2 号单一资产管理 142,180 142,180 142,180
计划
易方达基金－2020 汇富净值 86 期－
45 易方达基金－升昇 3 号单一资产管理 142,180 142,180 142,180
计划
华菱津杉
（天津）产
业投资基金 华菱津杉（天津）产业投资基金合伙
46 142,185 142,185 142,185
合伙企业 企业（有限合伙）
（有限合
伙）
合计 23,696,682 23,696,682 23,696,682
四、股本变动结构表
本次变动前 本次变动 本次变动后
股份类型
数量 比例 数量 数量 比例
一、有限售条件流通股 102,302,301 39.08% -23,696,682 78,605,619 30.03%
高管锁定股 78,605,619 30.03% - 78,605,619 30.03%
首发后限售股 23,696,682 9.05% -23,696,682 - -
二、无限售条件流通股 159,451,183 60.92% 23,696,682 183,147,865 69.97%
三、股份总数 261,753,484 100.00% - 261,753,484 100.00%
五、保荐机构的核查意见
保荐机构中泰证券股份有限公司认为：公司本次限售股份上市流通符
合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规和
规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合
有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的
股份持有人均严格履行了非公开发行股票时做出的承诺。截至本核查意见
出具之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐
机构中泰证券股份有限公司同意公司本次相关解除限售股份在创业板上
市流通。
六、备查文件
1、限售股份上市流通申请书；
2、限售股份明细数据表；
3、发行人股本结构表；
4、保荐机构的核查意见；
5、股份变更登记确认书。
特此公告。
金雷科技股份公司董事会
2021 年 04 月 28 日
