金雷股份：第五届监事会第二次会议决议公告2021-07-17
证券代码:300443 证券简称:金雷股份 公告编号：2021-054
金雷科技股份公司
第五届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完
整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
金雷科技股份公司（以下简称“公司”）第五届监事会第二次会
议于 2021 年 7 月 16 日在公司以现场方式召开。会议通知于 2021 年
7 月 12 日以通讯及电子邮件的方式送达给全体监事。应出席监事 3
人，实际出席监事 3 人，本次会议由监事会主席刘明女士召集并主
持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等有关
法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，会议决议合
法、有效。会议经审议和书面表决形成如下决议：
一、审议通过了《关于公司符合创业板向特定对象发行股票条
件的议案》
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等法
律、法规及规范性文件的规定，公司监事会经认真自查，认为公司
符合向特定对象发行股票的条件。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
二、审议通过了《关于公司 2021 年向特定对象发行股票方案的
议案》
（一）发行股票的种类及面值
本次向特定对象发行的股票为境内上市人民币普通股（A
股），每股面值为人民币 1.00 元。
（二）发行方式及发行时间
本次发行采取向特定对象发行股票的方式，公司将在深交所审
核通过并取得中国证监会同意注册批文的有效期内择机向特定对象
发行。
（三）发行对象及认购方式
本次发行股票的发行对象为山东省财金投资集团有限公司，其
以现金认购本次发行的股票。
（四）发行价格及定价原则
本次向特定对象发行股票的定价基准日为第五届董事会第二次
会议决议公告日。发行价格为定价基准日前二十个交易日公司股票
交易均价（定价基准日前二十个交易日股票交易均价=定价基准日前
二十个交易日股票交易总额÷定价基准日前二十个交易日股票交易总
量）的百分之八十，即 22.44 元/股。
在定价基准日至发行日期间，若公司发生派息、送红股、资本
公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将作相应调整。
调整方式如下：
派发现金股利：P1=P0-D
送红股或转增股本：P1=P0/(1+N)
派发现金同时送红股或转增股本：P1=（P0-D）/（1+N）
其中：P0 为调整前发行底价，D 为每股派发现金股利，N 为每
股送红股或转增股本数，P1 为调整后发行底价。
（五）发行数量
本次向特定对象发行数量为 55,636,620 股，不超过发行前公司
总股本的 30%，最终发行数量以中国证监会同意注册发行的股票数
量为准。若公司在本次向特定对象发行股票前发生派息、送股、资
本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作相
应调整。
（六）限售期
本次发行对象认购的股份自发行结束之日起 18 个月内不得转
让，法律法规对限售期另有规定的，依其规定。本次发行对象所取
得的股份因公司分配股票股利、资本公积金转增等形式所衍生取得
的股份亦应遵守上述股份锁定安排。限售期届满后按中国证监会及
深圳证券交易所的有关规定执行。
（七）上市地点
本次向特定对象发行的股票将在深圳证券交易所上市交易。
（八）募集资金总额及用途
本次向特定对象发行股票预计募集资金为人民币 124,848.58 万
元，扣除发行费用后的募集资金全部用于补充流动资金。
（九）本次发行前滚存未分配利润的安排
本次发行前公司滚存的未分配利润由发行完成后的新老股东按
照发行后的股份比例共享。
（十）本次发行决议有效期
本次发行决议有效期为自公司股东大会审议通过之日起 12 个月
内有效。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
三、审议通过了《关于公司 2021 年向特定对象发行股票预案的
议案》
经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的
规定及结合公司的实际情况编制的《金雷科技股份公司 2021 年向特
定对象发行股票预案》。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《2021 年向特定对象发行股票预案》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
四、审议通过了《关于公司 2021 年向特定对象发行股票方案论
证分析报告的议案》
经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的
规定及结合公司的实际情况编制的《金雷科技股份公司 2021 年向特
定对象发行股票方案论证分析报告》。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《2021 年向特定对象发行股票方案论证分析报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
五、审议通过了《关于公司 2021 年向特定对象发行股票募集资
金使用的可行性分析报告的议案》
经审议，监事会同意公司根据相关法律、法规和规范性文件的
规定及结合公司的实际情况编制的《金雷科技股份公司 2021 年向特
定对象发行股票募集资金使用的可行性分析报告》。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《2021 年向特定对象发行股票募集资金使用的可行性分
析报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
六、审议通过了《关于公司 2021 年向特定对象发行股票后摊薄
即期回报的填补措施及相关主体承诺的议案》
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》
（国发[2014]17 号）、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中
小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）和《关
于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意
见》（证监会公告[2015]31 号）等相关法律、法规和规范性文件，
公司制定了本次向特定对象发行股票摊薄即期回报与填补措施。
同时，控股股东、董事、高级管理人员等主体拟就本次向特定
对象发行股票摊薄即期回报采取填补措施出具书面承诺。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《关于 2021 年向特定对象发行股票后摊薄即期回报的填
补措施及相关主体承诺的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
七、审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告议案》
经审议，监事会通过了《金雷科技股份公司前次募集资金使用
情况报告》及致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《金雷科
技股份公司前次募集资金使用情况鉴证报告》。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《前次募集资金使用情况报告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
八、审议通过了《关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易
事项的议案》
本次向特定对象发行股票的发行对象为山东省财金投资集团有
限公司，伊廷雷先生与山东省财金投资集团有限公司签署了《附条
件生效的股权转让协议》。根据《深圳证券交易所创业板股票上市
规则》第 7.2.6 条规定，山东省财金投资集团有限公司与公司构成关
联关系，本次向特定对象发行股票行为构成关联交易。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
九、审议通过了《关于公司与关联方签署附条件生效的股票认
购协议的议案》
监事会同意公司与山东省财金投资集团有限公司签署附条件生
效的股票认购协议。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《关于与特定对象签订<附条件生效的股票认购协议>暨
关联交易的公告》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
十、审议通过了《关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股东
回报规划的议案》
经审议，监事会同意《金雷科技股份公司未来三年（2021 年-
2023 年）股东回报规划》。
具体内容详见公司同日登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.co
m.cn）上的《未来三年（2021 年-2023 年）股东回报规划》。
表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。
该议案尚需提交股东大会审议。
三、备查文件
《金雷科技股份公司第五届监事会第二次会议决议》
特此公告。
金雷科技股份公司监事会
2021 年 7 月 16 日
