中泰证券股份有限公司
关于金雷科技股份公司
2021 年上半年持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 被保荐公司简称：金雷股份
保荐代表人姓名：王飞 联系电话：0531-68889236
保荐代表人姓名：曾丽萍 联系电话：0531-68889196
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管 是
理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 2
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 未列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未列席，已阅会议文件
（3）列席公司监事会次数 未列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 0
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 4
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 0
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 0，下半年培训
（2）培训日期 不适用
（3）培训的主要内容 不适用
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工
无 不适用
作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展财务状况、
无 不适用
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
因及解决措施
1、公司股东关于股份锁定及减持的承诺 是 不适用
2、控股股东、实际控制人关于避免同业竞
是 不适用
争的承诺
3、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
4、发行人及发行人控股股东、实际控制人、
发行人全体董事、监事、高级管理人员关于 是 不适用
赔偿投资者损失承诺
5、公司、控股股东和实际控制人、董事、
高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 是 不适用
承诺
6、关于不占用公司资产的承诺 是 不适用
7、关于利润分配的承诺 是 不适用
8、发行人控股股东和实际控制人有关公司
是 不适用
员工社会保险及住房公积金缴纳的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2021 年 5 月 8 日，保荐机构因网上营业厅系
统升级、变更上线前未进行充分测试；未及
2.报告期内中国证监会和本所对 时监测发现信息安全事件，且未立即向监管
保荐机 构或者 其保 荐的公 司采 部门报告，山东证监局向保荐机构出具《关
取监管措施的事项及整改情况 于对中泰证券股份有限公司采取责令改正
行政监管措施的决定》（〔2021〕17 号），保
荐机构认真整改且已内部追责。
3.其他需要报告的重大事项 无
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于金雷科技股份公司 2021 年
上半年持续督导跟踪报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
王飞 曾丽萍
中泰证券股份有限公司
年 月 日