金雷科技股份公司
                 独立董事 2021 年度述职报告(郭廷友)


各位股东及股东代表：
    本人作为金雷科技股份公司的独立董事，在 2021 年度任职期间严
格按照《公司法》《证券法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指
导意见》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市
公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》的规
定，认真履行独立董事的职责，充分发挥独立董事的作用，不受公司大
股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，
切实维护了全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2021 年
度任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下：
    一、参加董事会、股东大会情况
    2021 年本人应参加七次董事会，实际现场参加七次董事会；本人
应列席三次股东大会，实际现场列席三次股东大会。2021 年度任职期
间，本人认真履行了独立董事的忠实、勤勉义务，对提交董事会的议案
认真进行审议，并以谨慎的态度行使表决权，为会议做出科学决策起到
了积极的作用。
    二、发表独立董事意见情况
    根据《公司章程》《独立董事工作制度》及其它法律法规、规范性
文件的有关要求，2021 年度任职期间，本人对公司下列有关事项发表
了意见，并出具了书面意见。
                                                                    意见
  时间       董事会                   发表意见情况
                                                                    类型
           第四届董事   独立意见：
2021.2.5                                                            同意
           会第二十八   1、关于 2020 年度控股股东、实际控制人及其
              次会议     他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独
                         立意见；
                         2、关于 2020 年度利润分配预案的独立意见；
                         3、关于募集资金年度存放与实际使用情况的独
                         立意见；
                         4、关于公司 2020 年度内部控制自我评价报告
                         的独立意见；
                         5、关于使用闲置自有资金购买理财产品的独立
                         意见。
                         独立意见：
            第四届董事
2021.4.27   会第二十九   关于公司第四届董事会第二十九次会议之董事会 同意
            次会议       换届选举相关事项的独立意见
            第五届董事   独立意见：
2021.5.13   会第一次会   关于公司第五届董事会第一次会议之聘任公司高 同意
                议       级管理人员相关事项的独立意见
                         事前认可意见：
                         关于公司第五届董事会第二次会议审议的向特定
                         对象发行股票的有关议案相关事项进行了事前认
                         可意见。
                         独立意见：
                         1、关于公司符合创业板向特定对象发行股票条
            第五届董事
                         件的独立意见；
2021.7.16   会第二次会                                                同意
                         2、关于公司本次向特定对象发行股票的方案的
                议
                         独立意见；
                         3、关于公司本次创业板向特定对象发行股票预
                         案的独立意见；
                         4、关于公司向特定对象发行股票方案论证分析
                         报告的独立意见；
                         5、关于公司向特定对象发行股票募集资金使用
                          可行性分析报告的独立意见；
                          6、关于公司向特定对象发行股票后摊薄即期回
                          报的填补措施及相关主体承诺的独立意见；
                          7、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立
                          意见；
                          8、关于本次向特定对象发行股票涉及关联交易
                          事项的独立意见；
                          9、关于公司与关联方签署附条件生效的股票认
                          购协议的独立意见；
                          10、关于提请公司股东大会授权董事会全权办理
                          本次向特定对象发行股票有关事宜的独立意见；
                          11、关于公司未来三年（2021 年-2023 年）股
                          东回报规划的独立意见。
                          独立意见：
                          1、独立董事关于公司控股股东及其他关联方占
             第五届董事   用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独
2021.8.18    会第三次会   立意见；                                     同意
                 议       2、独立董事关于 2021 年半年度募集资金存放
                          与使用的独立意见；
                          3、关于会计政策变更的独立意见。
                          独立意见：
                          1、独立董事关于公司投资建设“海上风电核心
             第五届董事
                          部件数字化制造项目（一期工程）”的独立意
2021.12.10   会第五次会                                                同意
                          见；
                 议
                          2、关于增补第五届董事会独立董事的独立意
                          见。

    三、任职董事会专门委员会的工作情况
    1、2021 年度任职期间，本人作为审计委员会主任委员，严格按照
《审计委员会工作细则》等制度的相关要求，主持审计委员会的日常工
作，根据公司的实际情况，对公司定期报告、募集资金存放与使用情
况、内部控制、聘请审计机构等事项进行认真讨论，重点分析并提出相
应建议，切实履行审计委员会的专项职责。对公司的内部审计等事项进
行了审阅，对内部控制的建立健全和有效执行情况实施监督，切实履行
了审计委员会主任委员的责任和义务。
   2、2021 年度任职期间，本人作为公司薪酬与考核委员会委员，对
公司薪酬及绩效考核情况进行监督，并依据实际情况对考核和评价标准
提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
   3、2021 年度任职期间，本人作为公司董事会提名委员会委员，严
格按照《提名委员会工作细则》等制度的相关要求，关注公司董事、监
事、高级管理人员等的选择标准和程序，与公司董事、监事及高级管理
人员进行沟通交流，维护公司及股东权益，切实履行了提名委员会委员
的责任和义务。
   四、保护投资者权益方面所做的工作
   1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司
信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运
作》等法律法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，真
实、准确、完整、及时地完成信息披露工作。
   2、有效履行独立董事职责，持续关注公司经营状况、财务管理和
内部控制等制度的建设及执行情况，对需经董事会决策的重大事项，
认真查阅相关文件，主动获取做出决策所需的资料，利用自身的专业
知识独立、客观、公正地行使表决权，在工作中保持充分的独立性，
谨慎、忠实、勤勉地服务于全体股东。
   五、对公司进行现场调查的情况
   2021 年度任职期间，本人多次到公司现场实地考察，全面深入的
了解公司经营发展情况，运用专业知识和企业管理经验，对公司董事会
相关提案提出专业意见和建议，充分发挥监督职责。同时，通过电话和
邮件与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关
注公司内部经营状况、外部环境及市场变化对公司的影响，积极对公司
经营管理提出建议。本人在行使职权时，公司管理层积极配合，保证本
人享有与其他董事同等的知情权，为履职工作提供了必备的条件和充分
的支持。
   六、培训和学习情况

   自担任公司独立董事以来，本人在自身会计专业积累的基础上，
积极学习上市公司规范运作、保护社会公众股东权益等相关的法律法
规和规范性文件，积极参加公司及监管机构组织的相关培训，及时掌
握最新的监管政策和监管方向，不断提高自己的履职能力，为公司的
科学决策和风险防范，提供专业的意见和建议，促进公司进一步规范
运作。
    七、其它事项
    1、2021 年度任职期间，未对本年度的董事会议案及非董事会议
案的其他事项提出异议；
   2、无提议召开董事会的情况；
   3、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；
   4、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
   作为公司的独立董事，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公
司的重大决策，为公司健康发展建言献策。
   (以下无正文)
（此页无正文，为金雷科技股份公司独立董事 2021 年度述职报告签字
页）




                                   独立董事：郭廷友


                                    2022 年 2 月 25 日