保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
保定乐凯新材料股份有限公司
2018 年第一季度报告
2018 年 04 月
1
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人张新明、主管会计工作负责人周春丽及会计机构负责人(会计主
管人员)周春丽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业总收入（元） 69,991,328.31 69,803,133.63 0.27%
归属于上市公司股东的净利润（元） 30,544,650.41 30,497,987.72 0.15%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
27,467,641.07 29,384,595.83 -6.52%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 12,420,584.14 14,311,257.28 -13.21%
基本每股收益（元/股） 0.2487 0.2484 0.12%
稀释每股收益（元/股） 0.2487 0.2484 0.12%
加权平均净资产收益率 5.27% 5.95% -0.68%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 643,860,557.29 612,640,114.37 5.10%
归属于上市公司股东的净资产（元） 595,420,889.82 564,876,239.41 5.41%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -863.50
其他符合非经常性损益定义的损益项目 3,620,874.49
减：所得税影响额 543,001.65
合计 3,077,009.34 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、重大风险提示
1、产品终端应用市场集中的风险
公司收入保持增长的重要因素之一为热敏磁票销量的稳定增长，热敏磁票的终端应用市场主要集中
在国内铁路客运领域，公司热敏磁票全部销往中国铁路总公司下属印刷企业，产品的终端应用市场较为集
中。如果未来铁路客运市场对公司主营产品需求发生重大变化，将对公司收入的稳定性产生较大影响。如
果中国铁路总公司及其下属企业大幅减少向公司下达订单，公司的经营业绩将会受到严重的不利影响。
2、产品价格下降的风险
公司主营产品热敏磁票均销往中国铁路总公司下属印刷企业，公司与该等印刷企业签订了长期销售
合同。随着热敏磁票市场规模的不断增长及潜在竞争对手的进入，下游客户议价能力将进一步提高，如果
未来热敏磁票产品价格出现下降且公司未能采取降低成本等措施应对，则公司毛利率水平将出现下降，并
对公司盈利水平产生影响。
3、EMV迁移政策的推行导致磁条市场需求下降风险
EMV迁移是指按照EMV规范将银行卡从磁条卡向智能IC卡转换的过程，其目的是在金融IC卡支付系统
中建立卡片和终端接口的统一标准，使得在此体系下所有的卡片和终端能够互通互用，该技术的采用将大
大提高银行卡支付的安全性，减少欺诈行为，以有效防范诸如制作和使用假信用卡、信用卡欺诈、跨国金
融诈骗等各种高科技手段的金融犯罪。根据中国人民银行于2011年3月发布《中国人民银行关于推进金融
IC卡应用工作的意见》，自2015年1月1日起，在经济发达地区和重点合作行业领域，商业银行发行的、以
人民币为结算账户的银行卡应为金融IC卡。尽管公司磁条产品应用于银行卡的比例较小，但EMV迁移的实
施将导致银行卡用磁条的需求呈现下降趋势，并在未来可能影响公司未来营业收入。公司将积极拓展磁条
的其他应用领域，提升市场份额，开发新型磁条产品，巩固市场地位，将EMV迁移政策的影响降低到最小。
4、新产品研发及市场拓展的风险
新产品的成功上市成为公司新的业绩增长点。公司正利用多年积累的产品研发和生产经验，积极拓
展FPC用电磁波防护膜、压力测试膜等新产品的开发。但是，如果公司不能成功、及时地开发出新产品，
将会影响公司前期研发投入回报，对公司未来成长产生不利影响。此外，在新产品研发成功的前提下，如
果新产品的市场推广和批量销售出现低于预期的情况，将对公司未来的经营业绩增长产生一定影响。
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三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,676 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国乐凯集团有
国有法人 30.61% 37,590,154 37,590,154
限公司
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.51% 3,080,000 3,080,000
户
刘彦峰 境内自然人 2.46% 3,024,624 2,268,468
中央汇金资产管
国有法人 0.96% 1,175,600 0
理有限责任公司
瞿果君 境内自然人 0.85% 1,039,474 0
中国东方国际资
产管理有限公司 境外法人 0.76% 932,220 0
－客户资产账户
锁亚强 境内自然人 0.74% 905,316 678,987
张运刚 境内自然人 0.69% 844,882 165,236 质押 150,000
王德胜 境内自然人 0.68% 831,622 623,716
赵双梅 境内自然人 0.68% 829,400 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中央汇金资产管理有限责任公司 1,175,600 人民币普通股
瞿果君 1,039,474 人民币普通股
中国东方国际资产管理有限公司
932,220 人民币普通股
－客户资产账户
赵双梅 829,400 人民币普通股
刘彦峰 756,156 人民币普通股
廖彬 751,578 人民币普通股
王霞 718,100 人民币普通股
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张运刚 679,646 人民币普通股
上海天戈投资管理有限公司－天
643,307 人民币普通股
戈紫悦私募基金
翟保定 614,500 人民币普通股
前 10 名无限售流通股股东王霞与前 10 名股东刘彦峰系夫妻关系。公司未知其他前 10
上述股东关联关系或一致行动的 名无限售流通股股东之间，以及其他前 10 名无限售流通股股东和前 10 名股东之间是否
说明 存在关联关系或是否属于一致行动人。
参与融资融券业务股东情况说明
无
（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发前限售股
中国乐凯集团有
37,590,154 0 0 37,590,154 首发前限售股 份，2018 年 4 月
限公司
23 日解禁。
全国社会保障基 首发前限售股
金理事会转持二 3,080,000 0 0 3,080,000 首发前限售股 份，2018 年 4 月
户 23 日解禁。
高管所持股份
75%锁定，每年 1
高管锁定股；骨 月 1 日解禁；骨
刘彦峰 2,807,042 538,574 0 2,268,468 干及核心技术人 干及核心技术人
员自愿锁定股 员自愿锁定股
份，2018 年 4 月
23 日解禁。
高管所持股份
高管锁定股；骨
75%锁定，每年 1
锁亚强 678,987 0 0 678,987 干及核心技术人
月 1 日解禁；骨
员自愿锁定股
干及核心技术人
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员自愿锁定股，
2018 年 4 月 23
日解禁。
监事所持股份
75%锁定，每年 1
监事锁定股；骨 月 1 日解禁；骨
张作泉 530,164 0 0 530,164 干及核心技术人 干及核心技术人
员自愿锁定股 员自愿锁定股，
2018 年 4 月 23
日解禁。
高管所持股份
75%锁定，每年 1
高管锁定股；骨 月 1 日解禁；骨
王德胜 623,716 0 0 623,716 干及核心技术人 干及核心技术人
员自愿锁定股 员自愿锁定股，
2018 年 4 月 23
日解禁。
骨干及核心技术
人员自愿锁定
股，2018 年 4 月
23 日解禁；董事
董事锁定股；骨
任期届满离任所
陈必源 91,866 0 0 91,866 干及核心技术人
持股份，除上述
员自愿锁定股
股份外的其他股
份全部解除锁
定，2017 年 9 月
24 日解禁。
高管所持股份
75%锁定，每年 1
高管锁定股；骨 月 1 日解禁；骨
周春丽 409,633 102,375 0 307,258 干及核心技术人 干及核心技术人
员自愿锁定股 员自愿锁定股，
2018 年 4 月 23
日解禁。
骨干及核心技术
骨干及核心技术 人员自愿锁定
俞新荣 167,298 0 0 167,298
人员自愿锁定股 股，2018 年 4 月
23 日解禁。
骨干及核心技术
骨干及核心技术 人员自愿锁定
张运刚 165,236 0 0 165,236
人员自愿锁定股 股，2018 年 4 月
23 日解禁。
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骨干及核心技术
骨干及核心技术 人员自愿锁定
其他股东 520,028 0 0 520,028
人员自愿锁定股 股，2018 年 4 月
23 日解禁。
合计 46,664,124 640,949 0 46,023,175 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）资产负债表项目大幅变动情况与原因说明
项目 本报告期末 上年末 变动金额 变动情况 变动原因
报告期末与上年末
同比增加，主要是
预付款项 3,801,899.00 1,944,424.92 1,857,474.08 95.53%
原材料采购等预付
款增加。
报告期末与上年末
同比增加，主要是
其他应收款 252,284.01 183,294.24 68,989.77 37.64%
支付的备用金款项
增加。
报告期末与上年末
同比增加，主要是
在建工程 27,283,097.69 18,175,847.38 9,107,250.31 50.11%
研发中心建设项目
等项目投入增加。
报告期末与上年末
同比增加，主要是
应付票据 6,430,711.60 1,043,616.20 5,387,095.40 516.20%
开具的银行承兑汇
票增加。
报告期末与上年末
预收款项 221,958.72 106,124.46 115,834.26 109.15% 同比增加，主要是
预收货款增加。
（二）利润表项目大幅变动情况与原因说明
项目 年初至报告 上年同期 变动金额 变动情况 变动原因
期末
报告期内与上年同
期比增加主要是运
销售费用 1,526,368.89 1,014,872.74 511,496.15 50.40%
输费、展览费等增
加。
报告期内与上年同
财务费用 -820,796.56 -340,735.19 -480,061.37 140.89% 期比减少主要是利
息收入增加。
投资收益 3,620,874.49 1,049,294.75 2,571,579.74 245.08% 报告期内与上年同
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期比增加主要是现
金理财收益增加。
（三）现金流量表大幅变动情况俞原因说明
项目 年初至报告 上年同期 变动金额 变动情况 变动原因
期末
报告期内与上
投资活动产生 年同期比增加，
的现金流量净 -11,083,939.19 -22,937,313.80 11853374.61 51.68% 主要是进行现
额 金管理，投资活
动流入增加。
报告期内与上
年同期比减少，
筹资活动产生 主要是开具的
的现金流量净 -5,387,095.40 -398,404.51 -4988690.89 -1252.17% 银行承兑汇票
额 增加，使筹资活
动现金流出增
加。
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
报告期内，公司主营业务收入保持稳定增长。2018年1-3月，公司实现营业收入6,999.13万元,较上年同期增长0.27%；实现净
利润3,054.47万元,较上年同期增长0.15%。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起，属正常变化，对公司经营无重大影响。
项目 本报告期 上年同期 同比增减
10
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前五大供应商合计采购金 12,046,619.15 12,048,131.54 -0.01%
额（元）
前五大供应商合计采购金
57.16% 57.59% -0.43%
额占报告期采购总额比例
（%）
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
报告期内，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
项目 本报告期 上年同期 同比增减
前五大客户合计销售金
63,129,025.17 61,287,192.19 3.01%
额（元）
前五大客户合计销售金
额占报告期销售总额比 90.20% 87.80% 2.40%
例%
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照年初制定的经营计划开展工作，经营计划未发生重大变化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
□ 适用 √ 不适用
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
自公司股票 自公司股票
中国航天科 关于股份锁 上市之日起 2014 年 06 月 上市之日起 严格遵守所
首次公开发行或再融资时所作承诺
技集团公司 定的承诺 三十六个月 18 日 三十六个月 做承诺
内，不转让或 内
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者委托他人
管理所间接
持有的公司
股份，也不由
公司回购上
述股份。公司
上市后 6 个月
内如股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，间接
或直接持有
公司上述股
份的锁定期
限自动延长 6
个月。如遇除
权除息事项，
上述发行价
作相应调整。
如其违反上
述股份锁定
承诺违规减
持公司股份，
违规减持股
份所得归公
司所有，如其
未将违规减
持所得上交
公司，则其愿
依法承担相
应责任。
公司若招股
意向（说明）
书有虚假记
对招股说明 载、误导性陈
中国航天科 2014 年 06 月 严格遵守所
书信息披露 述或重大遗 长期
技集团公司 18 日 做承诺
的承诺 漏，致使投资
者在证券交
易中遭受损
失的，其将依
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照相关法律、
法规规定承
担民事赔偿
责任，赔偿投
资者损失。该
等损失的赔
偿金额以投
资者因此而
实际发生的
直接损失为
限，赔偿方案
以生效法律
文书或证券
监管部门确
定的方案为
准。
1、本公司及
本公司下属
企业不存在
从事与乐凯
新材相同或
相似业务的
情形，与乐凯
新材不构成
同业竞争。2、
本公司及本
公司下属企
业现在及将
来均不从事
关于避免同
中国航天科 与乐凯新材 2014 年 06 月 严格遵守所
业竞争的承 长期
技集团公司 可能发生同 18 日 做承诺
诺
业竞争的任
何业务，不投
资、合作经
营、控制与乐
凯新材业务
相同或相似
的其他任何
企业。3、本
公司承诺不
利用乐凯新
材实际控制
人地位，损害
乐凯新材及
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乐凯新材其
他股东的利
益。4、本公
司愿意承担
因违反上述
承诺而给乐
凯新材造成
的全部经济
损失。5、若
违反本承诺，
本公司将在
乐凯新材股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明未履
行的具体原
因并向乐凯
新材股东和
社会公众投
资者道歉，并
赔偿乐凯新
材因此而产
生的任何可
具体举证的
损失。6、本
承诺函自签
署之日起于
本公司实际
控制乐凯新
材期间持续
有效。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
者委托他人 自公司股票
中国乐凯集 关于股份锁 管理所持有 2014 年 06 月 上市之日起 严格遵守所
团有限公司 定的承诺 的公司股份， 23 日 三十六个月 做承诺
也不由公司 内
回购上述股
份。公司上市
后 6 个月内如
股票连续 20
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个交易日的
收盘价均低
于发行价，或
者上市后 6 个
月期末收盘
价低于发行
价，间接或直
接持有公司
上述股份的
锁定期限自
动延长 6 个
月。如遇除权
除息事项，上
述发行价作
相应调整。如
其违反上述
股份锁定承
诺违规减持
公司股份，违
规减持股份
所得归公司
所有，如其未
将违规减持
所得上交公
司，则其愿依
法承担相应
责任。
在锁定期届
满后 24 个月
内，其将根据
资金需求通
过证券交易
所系统或者
协议转让方
式累计减持 作出承诺时
中国乐凯集 关于股份减 2014 年 06 月 严格遵守所
不超过届时 至承诺履行
团有限公司 持的承诺 23 日 做承诺
其所持乐凯 完毕
新材股份总
数的 50%，减
持价格不低
于发行价。若
公司股票在
此期间发生
分红、派息、
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资本公积转
增股本、配股
等除权除息
事项，上述作
为比较的发
行价将作相
应调整。其减
持公司股份
时，提前将减
持意向、拟减
持数量、减持
方式等信息
以书面方式
通知公司，并
通过公司在
减持前 3 个交
易日予以公
告。
若公司招股
说明书有虚
假记载、误导
性陈述或者
重大遗漏，对
判断公司是
对招股说明 否符合法律
中国乐凯集 2014 年 06 月 严格遵守所
书信息披露 规定的发行 长期
团有限公司 23 日 做承诺
的承诺 条件构成重
大、实质影响
的，其将敦促
公司依法回
购首次公开
发行的全部
新股。
一、截至本承
诺函签署之
日，本公司及
本公司控制
关于避免同 的公司/企业
中国乐凯集 2014 年 06 月 严格遵守所
业竞争的承 目前未直接 长期
团有限公司 23 日 做承诺
诺 或间接从事
与乐凯新材
主营业务构
成任何竞争
的业务或活
16
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动。二、自本
承诺函签署
之日起，本公
司及本公司
控制的公司/
企业或本公
司未来控制
的公司/企业
均将不会在
中国境内及/
或境外以任
何形式（包括
但不限于投
资、并购、联
营、合资、合
作、合伙、承
包或租赁经
营、购买上市
公司股票或
参股）直接或
间接从事、参
与或协助从
事或参与任
何与乐凯新
材目前及今
后的主营业
务构成竞争
或可能构成
竞争的业务
或活动。三、
自本承诺函
签署之日起，
本公司将不
利用对乐凯
新材的控制
关系进行损
害乐凯新材
及乐凯新材
其他股东利
益的经营活
动。四、自本
承诺函签署
之日起，若未
来本公司直
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接或间接投
资的企业计
划从事与乐
凯新材相同
或相类似的
业务，本公司
承诺将在股
东大会和/或
董事会针对
该事项，或可
能导致该事
项实现及与
其相关事项
的表决中做
出否定的表
决。五、在本
公司及本公
司控制的公
司与乐凯新
材存在关联
关系期间，本
承诺函为有
效之承诺。如
上述承诺被
证明是不真
实或未被遵
守，本公司将
向乐凯新材
赔偿一切直
接和间接损
失，并承担相
应的法律责
任。
一、本公司将
尽量避免本
公司以及本
公司实际控
制或施加重
中国乐凯集 关于关联交 2014 年 06 月 严格遵守所
大影响的公 长期
团有限公司 易的承诺 23 日 做承诺
司与乐凯新
材之间产生
关联交易事
项，对于不可
避免发生的
18
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关联业务往
来或交易，将
在平等、自愿
的基础上，按
照公平、公允
和等价有偿
的原则进行，
交易价格将
按照市场公
认的合理价
格确定。二、
本公司将严
格遵守乐凯
新材章程中
关于关联交
易事项的回
避规定，所涉
及的关联交
易均将按照
乐凯新材关
联交易决策
程序进行，并
将履行合法
程序，及时对
关联交易事
项进行信息
披露。三、本
公司保证不
会利用关联
交易转移乐
凯新材利润，
不会通过影
响乐凯新材
的经营决策
来损害乐凯
新材及其他
股东的合法
权益。本公司
确认本承诺
函旨在保障
乐凯新材全
体股东之权
益而作出；公
司确认本承
19
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
诺函所载的
每一项承诺
均为可独立
执行之承诺。
任何一项承
诺若被视为
无效或终止
将不影响其
他各项承诺
的有效性。
1、通过发行
人及时、充分
披露其承诺
未能履行、无
法履行或无
法按期履行
的具体原因；
2、自愿接受
社会和监管
部门的监督，
及时改正并
继续履行有
关公开承诺；
3、因违反承
诺给发行人
或投资者造
未能履行承
中国乐凯集 成损失的，依 2014 年 06 月 严格遵守所
诺的约束措 长期
团有限公司 法对发行人 23 日 做承诺
施
或投资者进
行赔偿；4、
因违反承诺
所产生的收
益全部归发
行人所有，发
行人有权暂
扣本公司应
得的现金分
红，同时本公
司不得转让
直接及间接
持有的发行
人股份，直至
本公司将违
规收益足额
20
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
交付发行人
并全部履行
承诺为止。
公司将努力
保持股价的
稳定，如公司
上市后三年
内连续 20 个
交易日股价
低于每股净
资产的，公司
将根据公司 自公司股票
保定乐凯新
关于稳定股 审议通过的 2014 年 06 月 上市之日起 严格遵守所
材料股份有
价的承诺 《关于公司 23 日 三十六个月 做承诺
限公司
首次公开发 内
行股票并上
市后三年内
稳定股价措
施的预案》中
的相关规定，
履行回购股
份及其他义
务。
（1）招股说
明书所载之
内容不存在
虚假记载、误
导性陈述或
重大遗漏，本
公司对其真
实性、准确
性、完整性、
保定乐凯新 对招股说明 及时性承担
2014 年 06 月 严格遵守所
材料股份有 书信息披露 相应的法律 长期
23 日 做承诺
限公司 的承诺 责任。（2）若
证券监督管
理部门或其
他有权部门
认定招股说
明书所载之
内容存在任
何虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
21
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
漏之情形，且
该等情形对
判断本公司
是否符合法
律规定的发
行条件构成
重大且实质
影响的，本公
司承诺按照
以下方式回
购本公司首
次公开发行
的全部新股：
①若上述情
形发生于本
公司首次公
开发行的新
股已完成发
行但未上市
交易之阶段
内，则本公司
将公开发行
募集资金，于
上述情形发
生之日起 5 个
工作日内，按
照发行价格
并加算银行
同期存款利
息，返还给网
上中签投资
者及网下配
售投资者；②
若上述情形
发生于本公
司首次公开
发行的新股
已完成上市
交易之后，则
本公司将于
上述情形发
生之日起 20
个交易日内，
按照发行价
22
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
格或证券监
督管理部门
认可的价格，
通过证券交
易所系统回
购本公司首
次公开发行
的全部新股。
（3）若《招
股说明书》所
载之内容存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，致使投资
者在证券交
易中遭受损
失的，则本公
司将依法赔
偿投资者损
失。赔偿金额
依据本公司
与投资者协
商确定的金
额，或者证券
监督管理部
门、司法机关
认定的方式、
金额确定。
公司坚持在
当年经审计
的净利润为
正数且符合
《公司法》规
定的分红条
关于填补被
保定乐凯新 件的情况下， 作出承诺时
摊薄即期回 2014 年 06 月 严格遵守所
材料股份有 每年度利润 至承诺履行
报的措施及 23 日 做承诺
限公司 分配比例不 完毕
承诺
低于当年实
现的可分配
利润总额的
20%，现金分
红在该次利
润分配中所
23
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
占比例不低
于 20%。在上
述基础上，公
司将提高现
金分红水平，
在公司本次
发行完成当
年及发行后
第一个会计
年度和第二
个会计年度，
公司计划每
股现金分红
不低于发行
前一年度水
平。若本次发
行后公司股
票发生转增
或者送股等
除权事项的，
每股现金股
利水平相应
进行调整。
1、如果本公
司未履行招
股说明书披
露的承诺事
项，本公司将
在股东大会
及中国证券
监督管理委
员会指定报
保定乐凯新 未能履行承 刊上公开说
2014 年 06 月 严格遵守所
材料股份有 诺的约束措 明未履行承 长期
23 日 做承诺
限公司 施 诺的具体原
因并向股东
和社会公众
投资者道歉。
2、自愿接受
社会和监管
部门的监督，
及时改正并
提出补充、替
代承诺。3、
24
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
如果因本公
司未履行相
关承诺事项，
致使投资者
在证券交易
中遭受损失
的，本公司将
依法向投资
者赔偿相关
损失。
自公司股票
上市之日起
三十六个月
内，该等 19
刘彦峰、锁亚
名承诺人合
强、张作泉、
计自愿锁定
王德胜、陈必
1,005,750 股
源、周春丽、
股份，占公司
俞新荣、张运
总股本的 自公司股票
刚、阳灶文、
关于股份锁 1.64%。若在 2014 年 06 月 上市之日起 严格遵守所
王平、马文
定的承诺 股份锁定期 23 日 三十六个月 做承诺
娟、刘宏燕、
间发生资本 内
王子钰、胡健
公积转增股
林、王义军、
本、派送股票
刘嘉秋、刘锡
红利等使股
刚、董旭辉、
份数量发生
李娜
变动的事项，
上述锁定股
份数量相应
调整。
所持股份限
售期满后，在
其任职期间
每年转让的
股份不超过
刘彦峰、陈必 其直接或间 陈必源履行
作出承诺时
源、张作泉、 关于股份减 接持有的公 2014 年 06 月 完毕；其他人
至承诺履行
锁亚强、王德 持的承诺 司股份总数 23 日 员严格遵守
完毕
胜、周春丽 的 25%；离职 所做承诺
后六个月内，
不转让其直
接或间接持
有的公司股
份；若其在公
25
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
司股票上市
之日起六个
月内申报离
职，自申报离
职之日起十
八个月内不
转让其直接
或间接持有
的公司股份；
若其在公司
股票上市之
日起第七个
月至第十二
个月之间申
报离职，自申
报离职之日
起十二个月
内不转让其
直接或间接
持有的公司
股份。
当首次出现
公司股票上
市后 6 个月内
公司股票连
续 20 个交易
日的收盘价
均低于公司
的股票发行
价格，或者公
司上市后 6 个
刘彦峰、陈必
月期末收盘 作出承诺时
源、锁亚强、 关于股份减 2014 年 06 月 严格遵守所
价低于公司 至承诺履行
王德胜、周春 持的承诺 23 日 做承诺
的股票发行 完毕
丽
价格之情形，
其持有的公
司股票锁定
期将在原承
诺锁定期限
基础上，自动
延长 6 个月。
如公司已发
行派息、送
股、资本公积
26
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
转增股本等
除权除息事
项，则上述收
盘价格指公
司股票复权
后的价格。自
锁定期限届
满之日起 24
个月内，如其
试图通过任
何途径或手
段减持公司
首次公开发
行股票前其
已持有的公
司股票，则减
持价格应不
低于发行价
格。如其减持
公司股票前，
公司已经发
生派息、送
股、资本公积
转增股本等
除权除息事
项，则减持价
格应不低于
发行价格除
权除息后的
价格。
本人将努力
保持股价的
稳定，如公司
上市后三年
内连续 20 个
交易日股价 自公司股票
公司全体董
关于稳定股 低于每股净 2014 年 09 月 上市之日起 严格遵守所
事及高级管
价的承诺 资产的，本人 18 日 三十六个月 做承诺
理人员
将根据公司 内
审议通过的
《关于公司
首次公开发
行股票并上
市后三年内
27
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
稳定股价措
施的预案》中
的相关规定，
履行增持股
票及其他义
务。
（1）其已对
《招股说明
书》进行了核
查，确认《招
股说明书》不
存在虚假记
载、误导性陈
述或重大遗
漏。（2）若《招
股说明书》存
在任何虚假
记载、误导性
陈述或者重
大遗漏之情
形，给投资者
造成损失的，
其将依法承
担赔偿责任。
公司全体董 对招股说明
①其在收到 2014 年 09 月 严格遵守所
事、监事及高 书信息披露 长期
相关主管部 18 日 做承诺
级管理人员 的承诺
门责任认定
书面通知后
10 个工作日
内，将启动赔
偿投资者损
失的相关工
作；②其将积
极与发行人、
其他中介机
构、投资者沟
通协商确定
赔偿范围、赔
偿顺序、赔偿
金额、赔偿方
式；③经前述
方式协商赔
偿金额，或者
经证券监督
28
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
管理部门、司
法机关认定
赔偿金额后，
依据前述沟
通协商的方
式或其他法
定形式进行
赔偿。上述承
诺内容系其
真实意思表
示，真实、有
效，其自愿接
受监督机构、
自律组织及
社会公众的
监督，若违反
上述承诺，其
将依法承担
相应责任。
1、其若未能
履行在发行
人首次公开
发行股票招
股说明书中
披露的其作
出的公开承
诺事项的：
（1）其将在
公司股东大
会及中国证
公司全体董 未能履行承 券监督管理
2014 年 09 月 严格遵守所
事、监事及高 诺的约束措 委员会指定 长期
18 日 做承诺
级管理人员 施 报刊上公开
说明未履行
承诺的具体
原因并向公
司股东和社
会公众投资
者道歉。（2）
其将在前述
事项发生之
日起 10 个交
易日内，停止
在乐凯新材
29
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
领取薪酬，同
时其持有的
公司股份（若
有）不得转
让，直至其履
行完成相关
承诺事项。2、
如果因其未
履行相关承
诺事项，给公
司或投资者
造成损失的，
致使公司受
到损失，或投
资者在证券
交易中遭受
损失的，其将
依法向公司、
投资者赔偿
相关损失。投
资者损失根
据与投资者
协商确定的
金额，或者依
据证券监督
管理部门、司
法机关认定
的方式或金
额确定。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 11,153.01 本季度投入募集资金总额 613.37
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 1,979.15
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否已 募集资金 调整后 本报告 截至期 截至期 项目达 本报告 截止报 是否达 项目可
承诺投资项目和超
变更项 承诺投资 投资总 期投入 末累计 末投资 到预定 期实现 告期末 到预计 行性是
募资金投向
目(含部 总额 额(1) 金额 投入金 进度(3) 可使用 的效益 累计实 效益 否发生
30
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
分变更) 额(2) ＝(2)/(1) 状态日 现的效 重大变
期 益 化
承诺投资项目
2018 年
1. 热敏磁票生产线 8,053.0
否 8,053.01 0 0 0.00% 12 月 31 0 0否 否
扩建项目 1
日
2017 年
2. 研发中心建设项 1,979.1
否 3,100 3,100 613.37 63.84% 12 月 31 0 0否 否
目 5
日
11,153. 1,979.1
承诺投资项目小计 -- 11,153.01 613.37 -- -- 0 0 -- --
01 5
超募资金投向
无
11,153. 1,979.1
合计 -- 11,153.01 613.37 -- -- 0 0 -- --
01 5
一、研发中心建设项目：公司 2016 年 4 月 26 日披露了调整募集资金投资项目实施进度的公告。根据
厂区整体规划需求，公司调整了项目的实施地点。经公司审慎考虑，对该项目完成时间进行调整，调
整后的完成时间为 2017 年 7 月 31 日。公司 2016 年 10 月 12 日披露了拟用自有资金对部分募投项目
追加投资公告。公司对研发中心建设项目的总投资额、部分建设内容进行了相应调整。鉴于项目总建
筑面积的增加，并基于审慎原则，公司对该项目完成时间进行了调整，调整后的完成时间为 2017 年
未达到计划进度或 12 月 31 日。
预计收益的情况和 截至 2018 年 3 月 31 日，该项目已基本完成，正在等待进行项目验收和决算。
原因（分具体项目） 二、热敏磁票生产线扩建项目：公司 2016 年 4 月 26 日披露了调整募集资金投资项目实施进度的公告。
公司原有生产线经过多次工艺改造和技术升级，产能已能够满足市场需求。为了更好地保护投资者的
利益，本着审慎和效益最大化的原则，避免过早投入造成资源浪费，公司决定暂缓实施“热敏磁票生
产线扩建项目”。2017 年 2 月 27 日披露了关于启动“热敏磁票生产扩建项目”的公告。公司原热敏磁票
生产线基本达到满负荷运行状态。随着铁路客运量的不断增加，热敏磁票需求量将会继续保持增长态
势。公司现决定启动“热敏磁票生产线扩建项目”，预计 2018 年 12 月 31 日完成。
项目可行性发生重
无
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》披露的募集资金投资项目选址地点，公司
募集资金投资项目 “研发中心建设项目 ”实施地点位于保定市和润路 569 号的保定市国用（2012）第 130600006155 号《国
实施地点变更情况 有土地使用权证》所登记土地（实施地点位于厂区中部）。自公司确定募投项目实施地点至募集资金
到位已历经四年，公司已完成自有资金购置的紧邻原实施地点一宗土地的《国有土地使用权证》办理，
为了进一步优化厂区布局，根据厂区整体规划需求，将项目实施地点变更至紧邻原实施地点的厂区西
部，即保定市国用（2015）第 130600006944 号《国有土地使用权证》所登记土地。
31
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
募集资金投资项目 不适用
先期投入及置换情
况
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资 存放于募集资金专用账户，将用于募集资金承诺的投资项目或根据公司二届十七次董事会有关决议在
金用途及去向 批准额度下进行现金管理。
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、报告期内现金分红政策的执行情况
□ 适用 √ 不适用
七、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
32
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、资产负债表
编制单位：保定乐凯新材料股份有限公司
2018 年 03 月 31 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 29,593,160.59 28,751,649.36
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 845,400.00 976,680.00
应收账款 91,351,071.30 71,627,200.32
预付款项 3,801,899.00 1,944,424.92
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 252,284.01 183,294.24
买入返售金融资产
存货 36,261,293.85 37,816,737.06
持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 330,958,740.59 325,714,383.26
流动资产合计 493,063,849.34 467,014,369.16
非流动资产：
发放贷款及垫款
33
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 95,054,779.37 98,821,741.51
在建工程 27,283,097.69 18,175,847.38
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 27,328,719.28 27,489,229.72
开发支出
商誉
长期待摊费用 590,605.09 599,420.08
递延所得税资产 539,506.52 539,506.52
其他非流动资产
非流动资产合计 150,796,707.95 145,625,745.21
资产总计 643,860,557.29 612,640,114.37
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 6,430,711.60 1,043,616.20
应付账款 12,627,168.89 17,612,028.10
预收款项 221,958.72 106,124.46
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 1,476,062.14 1,456,604.85
应交税费 9,112,912.37 8,833,543.62
34
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 435,467.08 445,879.57
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 30,304,280.80 29,497,796.80
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 18,135,386.67 18,266,078.16
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 18,135,386.67 18,266,078.16
负债合计 48,439,667.47 47,763,874.96
所有者权益：
股本 122,800,000.00 122,800,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 35,603,489.00 35,603,489.00
减：库存股
其他综合收益
专项储备
35
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
盈余公积 53,535,275.03 53,535,275.03
一般风险准备
未分配利润 383,482,125.79 352,937,475.38
归属于母公司所有者权益合计 595,420,889.82 564,876,239.41
少数股东权益
所有者权益合计 595,420,889.82 564,876,239.41
负债和所有者权益总计 643,860,557.29 612,640,114.37
法定代表人：张新明 主管会计工作负责人：周春丽 会计机构负责人：周春丽
2、利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 69,991,328.31 69,803,133.63
其中：营业收入 69,991,328.31 69,803,133.63
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 37,807,147.95 35,209,957.69
其中：营业成本 27,852,740.47 27,093,138.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,350,337.36 1,331,136.70
销售费用 1,526,368.89 1,014,872.74
管理费用 7,898,497.79 6,111,545.34
财务费用 -820,796.56 -340,735.19
资产减值损失 0.00 0.00
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填 3,620,874.49 1,049,294.75
36
保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 130,691.49
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,935,746.34 35,642,470.69
加：营业外收入 256.71 239,028.79
减：营业外支出 1,120.21 1,513.93
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 35,934,882.84 35,879,985.55
减：所得税费用 5,390,232.43 5,381,997.83
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 30,544,650.41 30,497,987.72
（一）持续经营净利润（净亏损以
30,544,650.41 30,497,987.72
“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损以
“－”号填列）
归属于母公司所有者的净利润 30,544,650.41 30,497,987.72
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
0.00 0.00
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的其
他综合收益
1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位不
能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额
（二）以后将重分类进损益的其他
综合收益
1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
2.可供出售金融资产公允价
值变动损益
3.持有至到期投资重分类为
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保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有效
部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 30,544,650.41 30,497,987.72
归属于母公司所有者的综合收益
30,544,650.41 30,497,987.72
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.2487 0.2484
（二）稀释每股收益 0.2487 0.2484
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元，上期被合并方实现的净利润为：0.00 元。
法定代表人：张新明 主管会计工作负责人：周春丽 会计机构负责人：周春丽
3、现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 58,181,590.71 56,890,436.38
客户存款和同业存放款项净增
加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增
加额
收到原保险合同保费取得的现
金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动
计入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
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保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现
1,582,526.54 792,110.77
金
经营活动现金流入小计 59,764,117.25 57,682,547.15
购买商品、接受劳务支付的现金 23,348,529.82 19,185,168.32
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增
加额
支付原保险合同赔付款项的现
金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的
7,565,725.64 7,603,661.41
现金
支付的各项税费 13,384,762.65 14,552,015.11
支付其他与经营活动有关的现
3,044,515.00 2,030,445.03
金
经营活动现金流出小计 47,343,533.11 43,371,289.87
经营活动产生的现金流量净额 12,420,584.14 14,311,257.28
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 275,112,881.38 133,938,000.00
取得投资收益收到的现金 3,838,098.71 1,049,294.75
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收
到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流入小计 278,950,980.09 134,987,294.75
购建固定资产、无形资产和其他
9,478,967.12 4,744,608.55
长期资产支付的现金
投资支付的现金 280,555,952.16 153,180,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支
付的现金净额
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保定乐凯新材料股份有限公司 2018 年第一季度报告全文
支付其他与投资活动有关的现
金
投资活动现金流出小计 290,034,919.28 157,924,608.55
投资活动产生的现金流量净额 -11,083,939.19 -22,937,313.80
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现
1,348,603.35 1,002,485.50
金
筹资活动现金流入小计 1,348,603.35 1,002,485.50
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现
6,735,698.75 1,400,890.01
金
筹资活动现金流出小计 6,735,698.75 1,400,890.01
筹资活动产生的现金流量净额 -5,387,095.40 -398,404.51
四、汇率变动对现金及现金等价物的
-495,133.72 -73,274.61
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,545,584.17 -9,097,735.64
加：期初现金及现金等价物余额 27,403,046.01 83,260,097.34
六、期末现金及现金等价物余额 22,857,461.84 74,162,361.70
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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