招商证券股份有限公司
                       关于浩云科技股份有限公司
                       2018年度持续督导跟踪报告


保荐机构名称：招商证券股份有限公司       被保荐公司简称：浩云科技

保荐代表人姓名：肖雁                     联系电话：020-85509449

保荐代表人姓名：张健                     联系电话：020-85509449

    一、保荐工作概述
                       项目                               工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件                             是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数                         无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理                  是
制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度                             是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数                                12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一
                                                              是
致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数                                    1次
（2）列席公司董事会次数                                      0次
（3）列席公司监事会次数                                      0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数                                            2次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送                         是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况                         无




                                                                     —1—
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数                                       16次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见                未发表过非同意意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
                                           除按规定向交易所报告持续督导跟踪报
（1）向本所报告的次数                      告外，发行人不存在需要保荐人向交易
                                           所报告的情况。
（2）报告事项的主要内容                                    不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况                            不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项                                  否
（2）关注事项的主要内容                                    不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况                            不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规                         是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数                                               2次
（2）培训日期                                    2018年1月3日、2018年4月2日

                                           上市公司规范运作、控股股东和上市公
                                           司董监事的行为规范、减持规定、募集
                                           资金管理与使用等相关规定。
（3）培训的主要内容
                                           近期资本市场动态，上市公司新规，上
                                           市公司及控股股东规范运作的注意事
                                           项；并购重组一般流程。

11.其他需要说明的保荐工作情况                                无
  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                   事项                 存在的问题           采取的措施
1.信息披露                                  无                     不适用
2.公司内部制度的建立和执行                  无                     不适用
3．“三会”运作                             无                     不适用
4.控股股东及实际控制人变动                  无                     不适用
5.募集资金存放及使用                        无                     不适用
6.关联交易                                  无                     不适用
7.对外担保                                  无                     不适用
8.收购、出售资产                            无                     不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资
、风险投资、委托理财、财务资助、套期        无                     不适用
保值等）


 —2—
10．发行人或者其聘请的中介机构
                                          无   不适用
配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术等方面的重大变      无   不适用
化情况）




                                                        —3—
   三、公司及股东承诺事项履行情况
                                                                     未履行承诺
                                                            是否履
                   公司及股东承诺事项                                的原因及解
                                                            行承诺
                                                                       决措施
公司控股股东、实际控制人茅庆江根据证监会的相关规定，对公
                                                              是       不适用
司填补回报措施能够得到切实履行作出承诺
公司全体董事、高级管理人员根据证监会的相关规定，对公司填
                                                              是       不适用
补回报措施能够得到切实履行作出承诺
公司的控股股东、实际控制人茅庆江及其姐姐茅屏萍、广州市碧
天投资咨询有限公司;广州市常森投资咨询有限责任公司承诺：自
公司股票上市之日起三十六个月内，本人不转让或者委托他人管
                                                              是       不适用
理本人持有（包括直接或间接持有）的公司公开发行股票前已发
行的股份，也不由公司回购本人持有的公司公开发行股票前已发
行的股份。
直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员茅庆江、
雷洪文、袁小康、徐彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、龙罡、郑盛
泰、高传江、陈翩承诺：本人持有的公司股份解禁期满后，在本
人担任公司董事/监事/高级管理人员期间，本人每年转让持有的
公司股份不超过本人持有公司股份总数的25%。本人如在公司首次     是       不适用
公开发行股票上市之日起六个月内申报离职，自申报离职之日起
十八个月内不转让本人持有的公司股份；本人如在公司首次公开
发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职，自申
报离职之日起十二个月内不转让本人持有的公司股份。
持有公司5%以上股份的股东雷洪文、袁小康、徐彪、张忠民承诺
                                                              是       不适用
减持公司股份将按照相关法律法规实施
持有公司5%以上股份的股东茅庆江承诺：（1）持有股份的意向未
来在不违反《证券法》、交易所等相关法律法规以及不违背个人
就股份锁定所作出的有关承诺的前提下，本人将根据自身经济的
实际状况和公司二级市场的交易表现，有计划地就所持股份进行
减持。（2）减持股份的计划本人计划在锁定期满后两年内减持本
人持有的部分公司股份，本人承诺所持股份的减持计划如下：①
减持满足的条件自公司首次公开发行股票并上市之日起，至本人
就减持股份发布提示性公告之日，本人能够及时有效地履行首次
                                                              是       不适用
公开发行股票时公开承诺的各项义务。②减持数量公司控股股东
茅庆江承诺：锁定期满的两年内，每年内减持股份不超过本人直
接或间接持有公司股份总量的15%。③减持方式本人所持公司股份
将通过集中竞价交易、大宗交易、协议转让及/或其他合法方式进
行减持，如本人实施减持的，将提前3个交易日予以公告。④减持
价格本人在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于公司首次
公开发行股票的股票发行价。公司发生派发股利、转增股本等除
息、除权行为的，上述发行价格亦将作相应调整。
公司承诺：如公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、
实质影响的，并已由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关      是       不适用
判决的，在相关行政处罚或判决生效之日起10个交易日内，本公
司将召开董事会并作出决议，通过回购首次公开发行所有新股的

 —4—
具体方案的议案，并进行公告。本公司将以不低于发行价格回购
首次公开发行的全部新股。公司控股股东茅庆江承诺：如公司
《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断
公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，并已
由有权部门作出行政处罚或人民法院作出相关判决的，在相关行
政处罚或判决生效之日起10个交易日内，本人将依法提出购回已
转让的原限售股份的具体方案，并进行公告。本人将以不低于发
行价格购回已转让的原限售股份。
公司及本次发行前全体股东承诺：公司将严格按照《公司章程
（草案）》规定的利润分配政策履行利润分配决策程序，并按照
相关法律法规中关于利润分配政策（包括现金分红）的规定履行
                                                            是   不适用
分红义务。公司及本次发行前全体股东承诺将从维护中小投资者
利益的角度制定利润分配计划，充分考虑公众投资者的意见，保
护中小股东、公众投资者的利益。
为避免同业竞争，维护本公司的利益和保证公司的长期稳定发
展，控股股东、实际控制人茅庆江出具了《关于避免同业竞争的
承诺函》，承诺："1、截至本承诺函签署之日，本人未直接或间
接经营（包括但不限于持有其他企业股权、股份、合伙份额，在
其他企业担任董事、高级管理人员）与浩云科技及其子公司经营
的业务构成竞争或可能构成竞争的业务。2、自本承诺函签署之日
起，本人将不直接或间接经营（包括但不限于持有其他企业股
权、股份、合伙份额，在其他企业担任董事、高级管理人员）与
                                                            是   不适用
浩云科技及其子公司目前及未来经营的业务构成竞争或可能构成
竞争的业务。3、自本承诺函签署之日起，凡本人有任何商业机会
可从事、参与或投资可能会与浩云科技及其子公司目前及未来的
主营业务构成竞争的业务，本人会将该等商业机会让予浩云科
技。4、本人将促使本人直接或间接控制的其他经济实体遵守上述
1-3项承诺。如本人或本人直接或间接控制的其他经济实体未履行
上述承诺而给浩云科技造成经济损失，本人将承担相应的赔偿责
任。"
公司及其控股股东茅庆江，直接或间接持有公司股份的董事（外
部董事、独立董事除外，下同）、高级管理人员茅庆江、雷洪
                                                            是   不适用
文、袁小康、徐彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、陈翩稳定公司股
价的承诺。
公司及其控股股东、实际控制人茅庆江，全体董事、监事、高级
管理人员茅庆江、雷洪文、张勇、王朝曦、秦家银、龙罡、郑盛
泰、高传江、袁小康、徐彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、陈翩承
诺：公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗      是   不适用
漏，并因此给投资者造成直接损失的，本公司（或本人）将依法
就上述事项向投资者承担连带赔偿责任，但本公司（或本人）能
够证明自己没有过错的除外。
公司及其控股股东、实际控制人茅庆江，全体董事、监事、高级
管理人员茅庆江、雷洪文、张勇、王朝曦、秦家银、袁小康、徐
彪、茅屏萍、龙中胜、段汉文、陈翩承诺：公司如若不能履行
                                                            是   不适用
《招股说明书》中列明的承诺，则采取或接受以下措施：（1）在
有关监管机关要求的期限内予以纠正；（2）给投资者造成直接损
失的，依法赔偿损失；（3）有违法所得的，按相关法律法规处
                                                                  —5—
 理；（4）如该违反的承诺属可以继续履行的，将继续履行该承
 诺；（5）其他根据届时规定可以采取的其他措施。公司董事、监
 事、高级管理人员承诺不因职务变更、离职等原因而放弃履行已
 作出的承诺。
 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷
                                                              是    不适用
 款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
 公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷
                                                              是    不适用
 款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
 公司及其控股股东、实际控制人茅庆江承诺：自2018年2月8日起6
 个月内（增持计划实施期间，公司股票如因筹划重大事项等情
 形，出现连续停牌 10 个交易日以上的情况，增持期限将相应顺     是    不适用
 延），累计增持股份数量不超过公司总股本的 2%且累计增持金额
 不低于人民币2,000.00万元。
 公司及其控股股东、实际控制人茅庆江承诺：1、承诺在未来36个
 月内（2015年7月8日-2018年7月7日）不减持所持公司股份，以实
 际行动切实维护市场稳定，保护投资者利益； 2、承诺将根据市
 场情况，在法律、法规允许的范围内，积极探索采取增持、股权
 激励等措施； 3、承诺将立足长远扎实做好实业发展，努力强化
 企业核心竞争力，充分利用好改革机遇，发挥好资本市场功能，     是    不适用
 率先实现企业转型发展，以真实稳定的业绩回报广大股东；4、承
 诺诚信经营规范发展，持续提高公司信息披露质量，积极践行投
 资者关系管理，切实保护投资者合法权益，努力推动中小股东参
 与公司治理和重大决策，为股东提供真实、准确的投资决策依
 据。
    四、其他事项
                 报告事项                                    说明

1.保荐代表人变更及其理由                                      无

2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者
                                                              无
其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况

3.其他需要报告的重大事项                                      无




   —6—
（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于浩云科技股份有限公司2018年
度持续督导跟踪报告》之签字盖章页）




保荐代表人： __________              __________


                肖雁                    张健




                                                  招商证券股份有限公司
                                                         年    月   日




                                                                —7—