中信证券股份有限公司关于
创业慧康科技股份有限公司
限售股份上市流通的核查意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐机构”）作为创业
慧康科技股份有限公司（以下简称“创业慧康”、“公司”）2019年向特定对象
发行A股股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》
等有关法律法规和规范性文件的要求，对创业慧康本次非公开发行限售股份上市
流通的事项进行了审慎核查，具体情况如下：
一、本次解除限售股份的基本情况
（一）本次解除限售股份的发行情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准创业慧康科技股份有限公司非公开发
行股票的批复》（证监许可〔2020〕1094号）核准，创业慧康向18名特定对象非
公开发行人民币普通股（A股）股票79,806,759股，发行价为每股人民币16.51元。
上市新增股份已于2020年8月17日上市。
（二）本次申请解除限售股份上市后股份变化情况
上 述 非 公 开 发 行 股 份 完 成 后 ， 公 司 总 股 本 由 1,109,627,137 股 增 加 至
1,189,433,896股。
2020年9月4日，公司《2019年限制性股票激励计划》预留部分授予登记完成，
具体内容详见公司刊登在中国证监会指定信息披露网站巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）上的《关于2019年限制性股票激励计划预留部分登记完成
的公告》（公告编号：2020-095）。公司总股本由1,189,433,896股变为1,191,832,096
股。
截至2020年11月27日，公司《股票期权与限制性股票激励计划》激励对象通
过自主行权方式新增行权776,008 份，导致公司总股本由1,191,832,096股变为
1
1,192,608,104股。
二、申请解除股份限售股东履行承诺情况
本次申请解除限售的股东共18名，具体履行承诺情况如下：
序号 发行对象名称 承诺内容 履行情况
1 中邮创业基金管理股份有限公司
2 华融瑞通股权投资管理有限公司
江苏疌泉毅达融京股权并购投资基
3
金（有限合伙）
4 东海基金管理有限责任公司
5 财通基金管理有限公司
宁波梅山保税港区天堂硅谷利丰投
6 资管理有限公司-天堂硅谷久盈 12 号
私募证券投资基金
7 中国银河证券股份有限公司
8 泰达宏利基金管理有限公司 本次非公开发行股票
华菱津杉（天津）产业投资基金合伙 完成后，认购的本次
9 严格按照承诺内容履
企业（有限合伙） 发行的股票 6 个月内
行，未发现违反承诺
兴银成长资本管理有限公司-兴银成 不 得转让， 自 2020
10 的情形。
长动力壹号私募股权投资基金 年 8 月 17 日起开始计
11 中邮证券有限责任公司 算。
12 长江证券股份有限公司
13 国海证券股份有限公司
14 易方达基金管理有限公司
15 方永中
太平资管-招商银行-太平资产定增 36
16
号资管产品
红证利德资本管理有限公司-南京红
17 证利德振兴产业投资发展管理中心
（有限合伙）
18 国泰基金管理有限公司
本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对
其不存在违规担保情况。
三、本次解除限售股份的上市流通安排
1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年2月22日（星期一）。
2
2、本次解除限售股份数量79,806,759股，占公司股本总额的6.69%；其中，实
际可上市流通股份为79,806,759股，占公司股本总额的6.69%。
3、本次申请解除股份限售的股东人数共计18名，证券账户总数为45户。
4、股份解除限售及上市流通的具体情况如下：
本次解除限 本次可实际上
序号 发行对象名称 证券账户名称 限售股数（股）
售数（股） 市流通数（股）
兴业银行股份有限公司-中
邮研究精选混合型证券投 1,817,080 1,817,080 1,817,080
资基金
中国农业银行股份有限公
司-中邮睿信增强债券型证 3,028,468 3,028,468 3,028,468
券投资基金
中国农业银行股份有限公
中邮创业基金管理股
1 司-中邮核心优选混合型证 3,028,468 3,028,468 3,028,468
份有限公司
券投资基金
中国工商银行股份有限公
司-中邮未来新蓝筹灵活配 1,211,992 1,211,992 1,211,992
置混合型证券投资基金
兴业银行股份有限公司-中
邮战略新兴产业混合型证 3,028,468 3,028,468 3,028,468
券投资基金
华融瑞通股权投资管 华融瑞通股权投资管理有
2 12,113,870 12,113,870 12,113,870
理有限公司 限公司
江苏疌泉毅达融京股
江苏疌泉毅达融京股权并
3 权并购投资基金（有限 5,451,241 5,451,241 5,451,241
购投资基金（有限合伙）
合伙）
东海基金-安徽安粮兴业有
限公司-东海基金-金龙 128 1,798,910 1,798,910 1,798,910
号单一资产管理计划
东海基金-天津发展资产管
理有限公司-东海基金-雁 3,028,467 3,028,467 3,028,467
行 1 号单一资产管理计划
东海基金管理有限责
4 东海基金-南京银行-东海
任公司
基金-再融资精选集合资产 242,277 242,277 242,277
管理计划
东海基金-天津高和远致企
业管理咨询合伙企业（有
302,847 302,847 302,847
限合伙）-东海基金-金龙
124 号单一资产管理计划
3
财通基金-物明创盈壹号定
向增发私募股权投资基金-
1,817,081 1,817,081 1,817,081
财通基金物明天禧定增 1
号单一资产管理计划
财通基金-南京银行-财通
基金-玉泉 837 号资产管理 181,708 181,708 181,708
计划
财通基金-平安银行-东方
国际集团上海投资有限公 423,985 423,985 423,985
司
财通基金-宁波镇海遂真投
资管理有限公司-财通基金
181,708 181,708 181,708
玉泉遂真 1 号单一资产管
理计划
财通基金-浙江省发展资产
财通基金管理有限公 经营有限公司-财通基金发
5 1,817,080 1,817,080 1,817,080
司 展资产 1 号单一资产管理
计划
财通基金-磐耀志铖私募证
券投资基金-财通基金顺水 242,277 242,277 242,277
1 号单一资产管理计划
财通基金-申万宏源证券有
限公司-财通基金君享通财 302,847 302,847 302,847
单一资产管理计划
财通基金-博永宏域二号多
层次资本市场精选契约型
私募证券投资基金-财通基 121,139 121,139 121,139
金博永宏域二号单一资产
管理计划
财通基金-胡吉阳-财通基
金言诺定增 1 号单一资产 60,569 60,569 60,569
管理计划
宁波梅山保税港区天
宁波梅山保税港区天堂硅
堂硅谷利丰投资管理
谷利丰投资管理有限公司-
6 有限公司-天堂硅谷久 4,239,854 4,239,854 4,239,854
天堂硅谷久盈 12 号私募证
盈 12 号私募证券投资
券投资基金
基金
中国银河证券股份有限公
1,817,080 1,817,080 1,817,080
中国银河证券股份有 司
7
限公司 中国银河证券股份有限公
2,422,774 2,422,774 2,422,774
司
泰达宏利基金－平安银行
泰达宏利基金管理有
8 －泰达宏利同泰 7 号集合 484,555 484,555 484,555
限公司
资产管理计划
4
招商银行股份有限公司－
泰达宏利价值长青混合型 847,971 847,971 847,971
证券投资基金
中国银行股份有限公司-泰
达宏利复兴伟业灵活配置 847,971 847,971 847,971
混合型证券投资基金
中国建设银行-泰达宏利效
率优选混合型证券投资基 847,971 847,971 847,971
金
泰达宏利基金-浦发银行-
泰达宏利价值成长定向增 605,693 605,693 605,693
发 778 号
华菱津杉（天津）产业 华菱津杉（天津）产业投
9 投资基金合伙企业（有 资基金合伙企业（有限合 3,028,467 3,028,467 3,028,467
限合伙） 伙）
兴银成长资本管理有
兴银成长资本管理有限公
限公司-兴银成长动力
10 司-兴银成长动力壹号私募 3,028,467 3,028,467 3,028,467
壹号私募股权投资基
股权投资基金
金
中邮证券-中邮理财有限责
中邮证券有限责任公
11 任公司-中邮证券幸福系列 3,028,467 3,028,467 3,028,467
司
16 号单一资产管理计划
长江证券股份有限公
12 长江证券股份有限公司 3,028,467 3,028,467 3,028,467
司
陈*娟 605,693 605,693 605,693
国海证券－昆仑健康保险
股份有限公司－自有资金
－证券行业支持民营企业 1,817,081 1,817,081 1,817,081
国海证券股份有限公
13 发展系列之国海证券 8001
司
号单一资产管理计划
国海证券－浦发银行－国
海证券扬帆 3601 号集合资 605,693 605,693 605,693
产管理计划
中国建设银行—易方达双
债增强债券型证券投资基 1,817,080 1,817,080 1,817,080
易方达基金管理有限 金
14
公司 易方达稳健配置二号混合
型养老金产品－中国工商 1,211,387 1,211,387 1,211,387
银行股份有限公司
15 方永中 方永中 3,028,467 3,028,467 3,028,467
太 平资 管- 招商 银行 -
太平资管-招商银行-太平
16 太平资产定增 36 号资 3,028,467 3,028,467 3,028,467
资产定增 36 号资管产品
管产品
5
红证利德资本管理有 红证利德资本管理有限公
限公司-南京红证利德 司-南京红证利德振兴产业
17 3,028,467 3,028,467 3,028,467
振兴产业投资发展管 投资发展管理中心（有限
理中心（有限合伙） 合伙）
中国建设银行股份有限公
司-国泰大制造两年持有期 49,727 49,727 49,727
混合型证券投资资金
中国银行股份有限公司-国
泰鑫利一年持有期混合型 49,728 49,728 49,728
证券投资基金
广发银行股份有限公司-国
泰聚信价值优势灵活配置 74,591 74,591 74,591
国泰基金管理有限公
18 混合型证券投资基金
司
国泰基金-“农银私行安心
快线天天利”开放式人民币
理财产品-国泰基金定增主 49,727 49,727 49,727
题 168 号单一资产管理计
划
招商银行股份有限公司-国
泰宏益一年持有期混合型 12,432 12,432 12,432
证券投资基金
合计 79,806,759 79,806,759 79,806,759
四、本次解除限售股份上市流通后股份变动结构表
本次变动前 变动 本次变动后
股份性质 股份数量 比例 股份数量 比例
股份数量（股）
（股） （%） （股） （%）
一、有限售条件股份 265,251,831 22.24 -79,806,759 185,445,072 15.55
股权激励限售股 12,600,075 1.06 12,600,075 1.06
首发后限售股 79,806,759 6.69 -79,806,759 0 0.00
高管锁定股 172,844,997 14.49 172,844,997 14.49
二、无限售条件股份 927,356,273 77.76 +79,806,759 1,007,163,032 84.45
三、股份总数 1,192,608,104 100.00 1,192,608,104 100.00
五、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，创业慧康本次上市流通
的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司本次非公开发行股票中做出的承诺。
本次网下配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》
6
及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。
保荐机构同意创业慧康本次限售股份解除限售上市流通事项。
（以下无正文）
7
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于创业慧康科技股份有限公司限售
股份上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李亦中 王彬
中信证券股份有限公司
2021 年 月 日
8