证券代码：300451           证券简称：创业慧康          公告编号：2021-057



                    创业慧康科技股份有限公司
       关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分
        第一个解锁期解锁股份上市流通的提示性公告

     本公司及董事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
 导性陈述或重大遗漏。

   特别提示：
    1、本次解除限售的限制性股票数量为 151.359 万股，占公司总股本的比例
为 0.0977%。
    2、本次解除限售的股权激励股份上市流通日为 2021 年 9 月 15 日（星期三）。
    3、本次解除限售涉及股东人数：130 人。


    2021 年 9 月 6 日，创业慧康科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七
届董事会第七次会议和第七届监事会第七次会议审议通过了《关于 2019 年限制
性股票激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的议案》，公司本次激
励计划预留授予部分限制性股票第一个解锁期解锁条件已满足，同意解锁 130
名激励对象第一个解锁期涉及的 151.359 万股限制性股票。本次限制性股票解锁
手续已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕，现将具体情况公
告如下：
    一、2019 年限制性股票激励计划简述
    1、2019 年 9 月 23 日，公司第六届董事会第二十三次会议审议通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，并披露了《2019
年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”）。公司第六届监事
会第十九次会议审议通过上述议案并对公司本次限制性股票激励计划的激励对
象名单进行核实，公司独立董事就本次限制性股票激励计划发表了独立意见。
    2、2019 年 9 月 24 日至 2019 年 10 月 4 日，公司对 2019 年限制性股票激励
计划首次授予部分激励对象名单与职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公
司未接到任何组织或个人提出的异议，并于 2019 年 11 月 1 日发表了《监事会关
于公司 2019 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的审核意见及公示情
况说明》。
    3、2019 年 11 月 7 日，公司 2019 年第三次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2019 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司
<2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》和《关于提请股东大
会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。
    4、2019 年 11 月 13 日，公司第六届董事会第二十六次会议和第六届监事会
第二十二次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》及《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事对此发
表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规定。
    5、2019 年 11 月 27 日，公司第六届董事会第二十七次会议和第六届监事会
第二十三次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》，鉴于 1 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的 1.75 万
股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的首次授予总数由 1,125.50 万股调
整为 1,123.75 万股，首次授予的激励对象由 306 人调整为 305 人。
    6、2020 年 4 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十四次会议和第六届监
事会第二十九次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》
和《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司独立董事对
此发表了独立意见，认为激励对象主体资格合法有效，确定的授予日符合相关规
定。同时，鉴于公司 2019 年年度股东大会审议通过了《关于 2019 年年度利润分
配预案的议案》，根据《激励计划》，对 2019 年限制性股票激励计划的数量和
价格进行调整。
    7、2020 年 8 月 12 日，公司第六届董事会第三十六次会议和第六届监事会
第三十一次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》，鉴于 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授予的 0.18 万
股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的预留授予总数由 240.00 万股调
整为 239.82 万股，预留授予的激励对象由 139 人调整为 136 人。
    8、2020 年 9 月 25 日，公司第六届董事会第三十八次会议和第六届监事会
第三十三次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的
议案》和《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的议
案》 。鉴于公司原激励对象张超因成为职工代表监事、曹来郑等 3 人因已离职
不符合激励条件，根据激励计划，公司拟对相关激励对象已获授但尚未解锁的
19.5 万股限制性股票回购注销。
    9、2020 年 12 月 11 日，公司第七届董事会第三次会议和第七届监事会第三
次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个解锁
期解锁条件成就的议案》。董事会认为，公司本次激励计划首次授予部分限制性
股票第一个解锁期解锁条件已满足，同意解锁 301 名激励对象第一个解锁期涉及
的 666.45 万股限制性股票，并授权公司证券部办理相关解锁登记手续。
    10、2021 年 4 月 22 日，公司第七届董事会第四次会议和第七届监事会第四
次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和
《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的议案》 。鉴于
公司原激励对象秦俭文等 12 人因已离职不符合激励条件，根据激励计划，公司
拟对相关激励对象已获授但尚未解锁的 25.86 万股限制性股票回购注销，其中首
次授予部分 20.70 万股，预留授予部分 5.16 万股。
      11、2021 年 8 月 11 日，公司第七届董事会第五次会议和第七届监事会第五
次会议审议通过了《关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案》和
《关于对 2019 年限制性股票激励计划部分限制性股票回购注销的议案》 。因公
司已于 2021 年 6 月 28 日完成 2020 年权益分派事宜，根据激励计划，对限制性
股票的数量和价格进行调整。同时，鉴于公司原激励对象胡元杰等 6 人因已离职
不符合激励条件，根据激励计划，公司拟对相关激励对象已获授但尚未解锁的
22.23 万股限制性股票回购注销，其中首次授予部分 19.89 万股，预留授予部分
2.34 万股。
      12、2021 年 9 月 6 日，公司第七届董事会第七次会议和第七届监事会第七
次会议审议通过了《关于 2019 年限制性股票激励计划预留授予部分第一个解锁
期解锁条件成就的议案》。董事会认为，公司本次激励计划预留授予部分限制性
股票第一个解锁期解锁条件已满足，同意解锁 130 名激励对象第一个解锁期涉及
的 151.359 万股限制性股票，并授权公司证券部办理相关解锁登记手续。
      二、激励计划预留授予部分第一个解锁期解锁条件成就的说明
      （一）锁定期届满
      根据公司《2019 年限制性股票激励计划草案》规定，公司预留授予部分的
限制性股票自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首个交易
日起至预留授予的限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交易日
当日止，在符合解锁条件后可申请解锁所获总量的 50%。公司预留授予部分限制
性股票授予登记完成日为 2020 年 9 月 3 日，截至本公告日，公司预留授予部分
限制性股票第一个锁定期届满。
      （二）解锁条件成就情况说明
序号                  解锁条件                       是否到达解锁条件
         公司未发生以下任一情形：
         （1）最近一个会计年度财务会计报告被注
         册会计师出具否定意见或者无法表示意见
         的审计报告；
         （2）最近一个会计年度财务报告内部控制
  1      被注册会计师出具否定意见或者无法表示
         意见的审计报告；
         （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法
         律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 公司未发生前述情形，满足解锁条件。
         配的情形；
         （4）法律法规规定不得实行股权激励的；
        （5）中国证监会认定的其他情形。
        激励对象未发生以下任一情形：
        （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为
        不适当人选；
        （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派
        出机构认定为不适当人选；
        （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为
                                                激励对象未发生前述情形，满足解锁
 2      被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
                                                条件。
        采取市场禁入措施；
        （4）具有《公司法》规定的不得担任公司
        董事、高级管理人员情形的；
        （5）法律法规规定不得参与上市公司股权
        激励的；
        （6）中国证监会认定的其他情形。
                                                2018 年度，公司归属于上市公司股东
        公司业绩要求：                          的扣除非经常性损益后并剔除本次股
        以 2018 年净利润为基数，2020 年净利润   权 激 励 影 响 的 净 利 润 为
        增长率不低于 60%；                      199,612,997.19 元；2020 年度，公司
 3      上述净利润增长率指标以扣除非经常性损    归属于上市公司股东的扣除非经常性
        益后的净利润作为计算依据，且不考虑本    损益后并剔除本次股权激励影响的净
        次股权激励计划产生的股份支付费用对净    利润为 338,351,287.23 元，2020 年较
        利润的影响。                            2018 年增长率为 69.50%，满足解锁条
                                                件。
        激励对象考核要求：
        薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核
        年度的综合考评进行打分，并依照激励对
        象的个人绩效考核结果确定其行权比例，
        个人当年实际行权额度＝标准系数×个人
        当年计划行权额度。根据公司制定的考核
        办法，原则上绩效评价结果划分为（A）、 130 名激励对象 2020 年度个人考核结
 4
        （B）和（C）三个档次，考核评价表适用 果均为 A，满足解锁条件。
        于所有考核对象。考核结果为（A），按
        照 100%比例解锁；考核结果为（B），按
        照 80%比例解锁；考核结果为（C），则
        考核结果为不达标，不得申请解锁，当期
        全部可解锁限制性股票由公司回购并注
        销。

     三、激励计划预留授予部分第一个解锁期解除限售的具体情况
     1、本次解除限售的股份总数为 151.359 万股，涉及人数 130 人，占公司总
股本的比例为 0.0977%
     2、解除限售股份可上市流通的日期：2021 年 9 月 15 日（星期三）
     3、本次解除限售股权激励股份具体情况
     （1）2020 年 4 月 29 日，公司召开第六届董事会第三十四次会议和第六届
监事会第二十九次会议，同意以 2020 年 4 月 29 日为预留授予日，向 139 名激励
对象授予 160 万股限制性股票。同时，鉴于公司 2019 年权益分派计划（以未分
配利润向除持有拟回购注销限制性股票的股东以外的全体股东每 10 股派发现金
股利 0.45 元（含税），以资本公积每 10 股转增 5 股）将于 2020 年 4 月 30 日实
施完毕，故公司 2019 年限制性股票激励计划预留部分授予情况变更为向 139 名
激励对象授予 240 万股限制性股票。
  （2）2020 年 8 月 12 日，公司召开第六届董事会第三十六次会议和第六届监
事会第三十一次会议，同意 3 名激励对象因个人原因自愿放弃认购公司拟向其授
予的 0.18 万股限制性股票，公司本次限制性股票激励计划的预留授予总数由
240.00 万股调整为 239.82 万股，预留授予的激励对象由 139 人调整为 136 人。
       （3）2021 年 4 月 22 日，公司召开第七届董事会第四次会议和第七届监事
会第四次会议，鉴于公司原激励对象秦俭文等 12 人因已离职不符合激励条件，
根据激励计划，同意对相关激励对象已获授但尚未解锁的 25.86 万股限制性股票
回购注销，其中首次授予部分 20.70 万股，预留授予部分 5.16 万股。公司本次限
制性股票激励计划的预留授予总数由 239.82 万股调整为 234.66 万股，预留授予
的激励对象由 136 人调整为 133 人。
       （4）2021 年 6 月 28 日，公司完成 2020 年权益分派事宜，以公司现有总股
本 1,192,144,379 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金股利 0.30 元（含税），
同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增 3 股。公司本次限制性股票激励计划
的预留授予总数由 234.66 万股调整为 305.058 万股。
       （5）2021 年 8 月 11 日，公司召开第七届董事会第五次会议和第七届监事
会第五次会议，鉴于公司原激励对象胡元杰等 6 人因已离职不符合激励条件，根
据激励计划，同意对相关激励对象已获授但尚未解锁的 22.23 万股限制性股票回
购注销，其中首次授予部分 19.89 万股，预留授予部分 2.34 万股。公司本次限制
性股票激励计划的预留授予总数由 305.058 万股调整为 302.718 万股，预留授予
的激励对象由 133 人调整为 130 人。
       （6）根据公司《2019 年限制性股票激励计划草案》规定，公司预留授予部
分的限制性股票自预留授予的限制性股票授予登记完成之日起 12 个月后的首个
交易日起至预留授予的限制性股票授予登记完成之日起 24 个月内的最后一个交
易日当日止，在符合解锁条件后可申请解锁所获总量的 50%。故本次解除限售的
限制性股票数量为 151.359 万股，占公司总股本的比例为 0.0977%。
       本次解除限售股权激励股份具体情况如下：
                                                                    单位：万股
                                     获授的限制   本次可解除限   剩余未解除限售
序号     激励对象        职务
                                     性股票数量   售的股份数     限制性股票数量
 1         张崧        副总经理        3.90           1.95            1.95
 2         陈东        副总经理        3.90           1.95            1.95
 3       方宝林             副总经理             1.95           0.975              0.975
 4       孙烈峰             副总经理             1.95           0.975              0.975
        核心管理人员、中层管理人员、
 5                                              291.018        145.509           145.509
        核心技术（业务）人员（126 人）
                  合计                          302.718        151.359           151.359
     注：根据《公司法》等相关法律法规的规定，激励对象中的公司董事、高级管理人员所
持限制性股票解除限售后，在职期间所持公司股份总数的 25%为实际可上市流通股份，剩
余 75%股份将继续锁定。激励对象中的公司董事、高级管理人员实际可上市流通数量最终
以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
     四、解除限售后的股本结构变动表
     本次限制性股票解除限售完成后，公司的总股本没有发生变动，股本结构发
生了变化。详情见下表：

                            本次变动前                 本次变动              本次变动后
                            数量      比例         增加      减少            数量      比例
                          （股）    （%）        （股）      （股）        （股）    （%）
一、限售流通股       240,475,752       15.52                 1,455,090   239,020,662     15.42

股权激励限售股           15,777,255     1.02                 1,513,590    14,263,665       0.92

  高管锁定股         224,698,497       14.50      58,500                 224,756,997     14.50

二、无限售流通股     1,309,311,940     84.48     1,455,090               1,310,767,030   84.58

  三、总股本         1,549,787,692     100.00                            1,549,787,692   100.00

     注：最终以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的数据为准。
     五、备查文件
     1、《创业慧康科技股份有限公司第七届董事会第七次会议决议》；
     2、《创业慧康科技股份有限公司第七届监事会第七次会议决议》；
     3、北京市天元律师事务所出具的法律意见书；
     4、其他文件。


     特此公告。


                                                              创业慧康科技股份有限公司
                                                                          董事会
                                                                   2021 年 9 月 11 日