创业慧康科技股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度




     二○二二年四月
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                               第一章 总则
       第一条 为加强创业慧康科技股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信息
管理，做好内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等证券违法违规行为，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》、
《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《创业慧康科技股份有限
公司章程》（以下简称《公司章程》)、《创业慧康科技股份有限公司信息披露
管理制度》（以下简称《公司信息披露管理制度》)的规定，制定本制度。
       第二条 本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、公司各部门、分公
司、控股子公司及公司能够对其实施重大影响的参股公司。
       第三条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会应当及时登记和报送内
幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主
要责任人。公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工作。
证券部协助董事会秘书做好内幕信息知情人登记管理的日常工作。
       董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书
       面确认意见。公司监事会对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监
督。
               第二章 内幕信息及内幕信息知情人的范围
       第四条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券市
场价格有重大影响的尚未公开的信息。包括但不限于：
       （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；
       （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资
产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次
超过该资产的百分之三十；
       （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的
资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；
       （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
       （五）公司发生重大亏损或者重大损失；
       （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；
       （七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理
       无法履行职责；
       （八）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制
公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相
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同或者相似业务的情况发生较大变化；
    （九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、
合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者
宣告无效；
    （十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董
事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
    （十二）公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；
    （十三）公司债券信用评级发生变化；
    （十四）公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；
    （十五）公司发生未能清偿到期债务的情况；
    （十六）公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；
    （十七）公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；
    （十八）公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；
    （十九）公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，
或者依法进入破产程序、被责令关闭；
    （二十）涉及公司的重大诉讼、仲裁；
    （二十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施
    （二十二）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。
    第五条 本制度所称内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间
接获取内幕信息的单位及个人，包括但不限于：
    （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；公司控股或者实际控制的企业
及其董事、监事、高级管理人员；公司内部参与重大事项筹划、论证、决策等环
节的人员；由于所任公司职务而知悉内幕信息的财务人员、内部审计人员、信息
披露事务工作人员等；
    （二）持有公司 5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员；公司
控股股东、第一大股东、实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；公司收购
人或者重大资产交易相关方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理
人员（如有）；相关事项的提案股东及其董事、监事、高级管理人员（如有）；
因职务、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员，或者证券交易场
所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构有关人员；因法定职责对证券
的发行、交易或者对上市公司及其收购、重大资产交易进行管理可以获取内幕信
息的有关主管部门、监管机构的工作人员；依法从公司获取有关内幕信息的其他
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外部单位人员；参与重大事项筹划、论证、决策、审批等环节的其他外部单位人
员。
       （三）由于与第（一）（二）项相关人员存在亲属关系、业务往来关系等原
因而知悉公司有关内幕信息的其他人员。
       （四）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定的其他人
员。
                    第三章 内幕信息知情人登记备案
       第六条 公司在内幕信息依法公开披露前，应当填写公司内幕信息知情人档
案，并在内幕信息首次依法公开披露后五个交易日内向深圳证券交易所（以下简
称“深交所”）报备。
       内幕信息知情人档案应当包括：姓名、证件类型、证件号码、所属单位、职
务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、知情内容、
登记人信息、登记时间等信息。
       知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。
       公司应当保证内幕信息知情人登记档案的完备性、真实性和准确性。内幕信
息知情人应当进行确认。
       第七条 公司披露以下重大事项时，应当向深交所报备相关内幕信息知情人
档案：
       （一）公司被收购；
       （二）重大资产重组事项；
       （三）证券发行；
       （四）合并、分立；
       （五）股份回购；
       （六）年度报告、半年度报告；
       （七）高比例送转股份；
       （八）股权激励计划、员工持股计划；
       （九）重大投资、重大对外合作或者签署日常经营重大合同等可能对公司股
       票及其衍生品种交易价格或者投资决策产生重大影响的其他事项；
       （十）中国证监会或者深交所认定的其他情形。
       公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，应
       当向深交所报备相关内幕信息知情人档案。公司披露重大事项后，相关事项
发生重大变化的，应当及时向深交所补充报送内幕信息知情人档案。
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       第八条 在本制度第七条所列事项公开披露前或者筹划过程中，公司依法需
要向国家有关部门进行备案、报送审批或者进行其他形式的信息报送的，应当做
好内幕信息知情人登记工作，并依据深交所相关规定履行信息披露义务。
       第九条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及公司的重大事
项，以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写本单位内幕信息知
情人的档案。
       证券公司、证券服务机构、律师事务所等中介机构接受委托从事证券服务业
务，该受托事项对公司股价有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人的档
案。
       收购人、重大资产重组交易对方以及涉及公司并对公司股价有重大影响事项
的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人的档案。
       上述主体应当根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段送达公司，但完整
的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。
       公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。
       第十条 公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管
理部门报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为
同一内幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送
信息的时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按
照一事一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原
因以及知悉内幕信息的时间。
       第十一条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股
份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的事项时，除
按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程备忘录，内
容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、
筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员在重大事项
进程备忘录上签名确认。
       公司股东、实际控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备
忘录。
       第十二条 公司下属各部门、分公司、控股子公司及公司能够对其实施重大
影响的参股公司应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，及时告知公司
内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。
       第十三条 公司董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人登记入档和备案工
作。内幕信息知情人登记工作的流程：
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    （一）当内幕信息发生时，知晓该信息的知情人需第一时间告知公司董事会
秘书。董事会秘书应及时告知相关知情人的各项保密事项和责任，并依据各项法
规制度控制内幕信息传递和知情范围；
    （二）董事会秘书应第一时间组织相关内幕信息知情人填写内幕信息知情人
档案，并及时对内幕信息加以核实，以确保内幕信息知情人档案所填写的内容真
实、准确、完整；
    （三）董事会秘书按照规定向深交所和中国证券监督管理委员会浙江监管局
（以下简称“浙江监管局”）进行报备。
    第十四条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存10年。
               第四章 内幕信息保密管理及责任追究
    第十五条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他内幕知情人员应对内
幕信息做好保密工作，并将信息知情范围控制到最小，保证其处于可控状态。公
司将通过与相关人员签订保密协议、禁止内幕交易告知书的方式提示内幕信息知
情人履行信息披露前的保密义务。
    第十六条 公司内幕信息知情人对其知晓的内幕信息负有保密的责任，在内
幕信息依法披露前，不得擅自以任何形式对外泄露、报道、报送，不得利用内幕
信息买卖公司股票及其衍生品种，或者建议他人买卖公司股票及其衍生品种，不
得利用内幕信息为本人、亲属或他人谋利。
    未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送涉
及公司内幕信息的有关内容。
    第十七条 内幕信息知情人应将载有内幕信息的文件、会议记录、决议、软
（磁）盘、光盘、录音（像）带、移动存储器等涉及内幕信息及信息披露内容的
资料和存储介质妥善保管，不得借给他人阅读、复制、更不准交由他人代为携带、
保管。
    第十八条 公司内幕信息披露前，公司控股股东、实际控制人及直接或间接
持有公司5%以上股份的股东不得利用其股东权利、支配地位而要求公司向其提
供内幕信息。对控股股东、实际控制人没有合理理由而要求公司提供未公开信息
的，公司董事会应予以拒绝。
    第十九条 非内幕信息知情人应自觉做到不打听内幕信息。非内幕信息知情
人自知悉内幕信息后即成为内幕信息知情人，受本制度约束。
    第二十条 当信息披露义务人得知有关尚未披露的内幕信息难以保密，或者
已经泄露，或者公司股票交易已经明显发生异常波动时，公司应当立即将该信息
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予以披露并采取补救措施尽可能减轻该信息带来的负面影响。
    第二十一条 内幕信息知情人违反本制度将知晓的内幕信息对外泄露，或利
用内幕信息进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重
影响或损失的，由公司董事会视情节轻重，对相关责任人给予批评、警告、记过、
留用察看、降职、免职、没收非法所得、解除劳动合同等处分。中国证监会、深
交所等监管部门的处分不影响公司对其处分。
    第二十二条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人
员，若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司保留追究其责任的权利。
    第二十三条 内幕信息知情人违反本制度规定，在社会上造成严重后果，给
公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。
    第二十四条 公司根据中国证监会及深交所的规定，对内幕信息知情人买卖
公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或
者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并对相关人员进行责任追究，并在2
个工作日内将有关情况及处理结果报送浙江监管局和证券交易所。
                            第五章 附则
    第二十五条 本制度所称“以上”、“内”，含本数；“过”，不含本数。
    第二十六条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规
定执行；本制度如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章
程》相抵触时，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行。
    第二十七条 本制度由公司董事会负责解释。
    第二十八条 本制度自公司董事会审议通过之日起生效，修订时亦同。



                                  创业慧康科技股份有限公司董事会
                                          二〇二二年四月