创业慧康:独立董事2021年度述职报告(杨建刚)2022-04-15
创业慧康科技股份有限公司
独立董事 2021 年度述职报告
本人作为创业慧康科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严
格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业
板股票上市规则》(以下简称“《上市规则》”)《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》(以下简称“《规范运作》”)
及其他有关法律法规和《公司章程》《公司独立董事工作制度》等公司相关制度
和规定,认真履行职责,充分发挥独立董事的独立作用,维护公司整体利益,维
护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,本人履行独立董事职责的情况
向各位股东及股东代表汇报如下:
一、2021 年度出席董事会和股东大会情况
1、出席董事会情况
2021 年任职期间,公司召开 7 次董事会会议,本人均亲自出席会议,本着
认真负责的态度,对提交董事会审议的提案进行了详细的审议,并且认为公司董
事会的召开符合法定程序,重大经营决策等事项均按规定履行了相关程序,合法
有效,故对提交董事会审议表决的各项议案,全部投了赞成票,没有反对、弃权
的情形。
2、出席股东大会情况
报告期内,参加公司召开的 2020 年年度股东大会、2021 年第一次临时股东
大会,没有未出席股东大会情况。
二、发表独立意见的情况
1、任职期内,本人作为独立董事,对以下事项发表了独立意见:
意见
序号 时间 会议届次 独立事项意见
类型
关于公司 2020 年年度利润分配预案
同意
的独立意见
关于续聘会计师事务所的独立意见 同意
关于董事、监事及高级管理人员
同意
2020 年度薪酬的独立意见
关于公司及子公司 2021 年度向银行
同意
申请综合授信额度的独立意见
关于使用暂时闲置自有资金进行现
同意
金管理的独立意见
关于公司 2020 年度日常关联交易暨
2021 年度日常关联交易预计的独立 同意
意见
2021 年 4 第七届董事会 关于《2020 年度内部控制自我评价
同意
月 22 日 第四次会议 报告》的独立意见
1 关于 2020 年度控股股东及其他关联
方占用公司资金和对外担保情况的 同意
专项说明和独立意见
关于《2020 年度募集资金存放与使
同意
用情况专项报告》的独立意见
关于调整 2019 年限制性股票激励计
同意
划相关事项的独立意见
关于对 2019 年限制性股票激励计划
同意
部分激励股份回购注销的独立意见
关于使用部分闲置募集资金进行现
同意
金管理的独立意见
2021 年 8 第七届董事会 关于调整 2019 年限制性股票激励计
2 同意
月 11 日 第五次会议 划相关事项的独立意见
关于对 2019 年限制性股票激励计划
同意
部分激励股份回购注销的独立意见
关于 2021 年半年度控股股东及其他
关联方占用公司资金和对外担保情 同意
2021 年 8 第七届董事会 况的专项说明和独立意见
3
月 24 日 第六次会议 关于《2021 年半年度募集资金存放
与使用情况的专项报告》的独立意 同意
见
关于 2019 年限制性股票激励计划预
2021 年 9 第七届董事会
4 留授予部分第一个解锁期解锁条件 同意
月6日 第七次会议
成就的独立意见
关于调整 2019 年限制性股票激励计
同意
划相关事项的独立意见
关于对 2019 年限制性股票激励计划
2021 年 第七届董事会 同意
5 部分激励股份回购注销的独立意见
12 月 7 日 第九次会议
关于 2019 年限制性股票激励计划首
次授予部分第二个解锁期解锁条件 同意
成就的独立意见
2021 年
第七届董事会 关于与参股公司签订股份回购协议
6 12 月 28 同意
第十次会议 暨关联交易的独立意见
日
2、任职期内,本人作为独立董事,对以下事项发表了事前认可意见:
序号 时间 会议届次 独立事项意见 意见类型
关于续聘会计师事务所的事前
同意
认可意见
2021 年 4 第七届董事会
1 关于公司 2020 年度日常关联交
月 22 日 第四次会议
易暨 2021 年度日常关联交易预 同意
计的事前认可意见
2021 年 关于与参股公司签订股份回购
第七届董事会
2 12 月 28 协议暨关联交易的事前认可意 同意
第十次会议
日 见
三、任职董事会各委员会工作情况
公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会及提名委员会。
本人为第七届董事会薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员。在 2021 年 1
月 1 日至 2021 年 12 月 31 日期间主要履行以下职责:
1、薪酬与考核委员会工作情况。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,
公司召开了 3 次薪酬与考核委员会会议,会议就公司董事、监事及高级管理人员
2020 年度薪酬、公司《2019 年度限制性股票激励计划(草案)》首次授予部分
第二个解锁期解锁、预留授予部分第一个解锁期解锁等事项进行了沟通、讨论,
发表了相关意见。
2、提名委员会工作情况。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 12 月 31 日,公司召
开了 1 次提名委员会会议,就公司董事及高级管理人员的任职情况事项发表了相
关审查意见。
四、保护投资者所做的工作
1、对公司进行现场检查情况。2021 年任职期间,本人作为独立董事到公司
实地考察,与公司其他董事、监事和高管进行交流,多方面了解公司的生产经营、
内部控制和财务状况。关注公司各重大事项的进展情况,关注外部环境及市场变
化对公司的影响,积极对公司经营管理提出建议。
2、加强学习提高履职能力。本人自担任独立董事以来,一直积极学习相关
法律法规和规章制度,尤其是对涉及到规范公司法人治理结构和保护中小投资者
权益保护等法规加深认识和理解,进一步提高专业水平,加强与其他董事、监事
及管理层的沟通,提高议事能力,客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的
合法权益,为促进公司稳健经营起到应有的作用。
五、其他工作
2021 年度,公司运营情况良好,董事会、股东大会的召集、召开符合法定
程序,重大经营决策事项均履行了相关程序和信息披露义务。故 2021 年度本人
不存在提议召开董事会、提议解聘会计师事务所、提议独立聘请外部审计机构和
咨询机构等情况。衷心感谢公司董事会及相关人员在本人工作中给予的积极有效
的配合和支持。2022 年,本人将继续恪尽职守,勤勉尽责履行独立董事的职责,
充分发挥独立董事的作用,维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
报告完毕,谢谢!
独立董事:杨建刚
2022 年 4 月 14 日