北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
北京康拓红外技术股份有限公司
2016 年第三季度报告
2016-048
2016 年 10 月
1
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第一节 重要提示
本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资
料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人赵大鹏、主管会计工作负责人殷延超及会计机构负责人(会计主
管人员)程相萍声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 746,658,808.05 738,872,082.95 1.05%
归属于上市公司股东的净资产
614,794,533.92 592,283,836.85 3.80%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业总收入（元） 62,350,671.95 17.74% 145,842,878.00 16.08%
归属于上市公司股东的净利润
18,735,193.46 20.58% 36,510,697.07 16.86%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
18,691,201.56 20.71% 36,357,583.45 17.03%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -51,663,709.73 -209.29%
（元）
基本每股收益（元/股） 0.07 -36.36% 0.13 -50.00%
稀释每股收益（元/股） 0.07 -36.36% 0.13 -50.00%
加权平均净资产收益率 3.09% 0.28% 6.04% -1.11%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
125,000.01
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,074.84
其他符合非经常性损益定义的损益项目 30,000.00
减：所得税影响额 4,961.23
合计 153,113.62 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
3
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公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、重大风险提示
1、应收账款较大导致坏账损失的风险
公司的销售客户主要是全国各铁路局、车辆段、铁路运营公司、专业铁路建设公司等。受铁路行业特有的业务模式和结
算模式的影响，报告期公司应收账款普遍较高。此外，2008年以来，铁道部采取超常规、跨越式发展战略，全国铁路固定资
产投资和基本建设投资大幅增加。与投资大幅增加相比，铁路部门自2011年以来总体资金偏紧，影响了货款支付速度和比例，
也对报告期公司应收账款期末余额较高产生较大的影响。如果出现应收账款无法按时回收，将对本公司经营业绩和财务状况
产生不利影响。
应对措施：加强应收账款追缴力度，强化管理，建立有效的绩效管理体系，加大考核权重，激励员工追缴欠款。
2、销售收入季节性波动带来的业绩不均衡的风险
本行业主要客户为中国铁路总公司下属各铁路局（含各站、段）及其他铁路建设公司，其大宗设备采购遵循严格的采购
管理制度和预算管理制度。按铁路客户需求划分，本公司销售分新建、大修、中修及零配件等。新建铁路设备采购按照铁路
建设周期进行统一招投标，采购受季节性影响较小；大中修及零配件产品和相关项目的固定资产采购受投资计划和资金安排
的影响，有较大波动，由此公司存在一年内各季度的销售收入、净利润前低后高的现象。
应对措施：根据项目建设进度，合理进行结算及配置使用资金，力争公司全年战略目标的实现。
3、技术人才流失风险
公司是技术密集型、创新型企业，核心技术和新技术研发对公司尤为重要，公司存在技术人员流失的风险。公司核心技
术主要来自于研发团队的集体努力，不存在对个别核心技术人员严重依赖的情况，但核心技术人员对公司的产品开发、技术
突破、工艺优化等环节起着关键作用。
应对措施：公司已采取了一系列吸引和稳定技术人员的措施，建立有效的绩效管理体系，为技术人员提供有竞争力的
薪酬和福利，创造良好的工作和文化氛围等，提供晋升和发展的平台，不断培养公司的核心骨干和技术人才，加大公司人才
储备，避免公司核心骨干和技术人才出现断层现象，从而降低核心骨干和技术人才可能流失所导致的风险。
4、市场竞争加剧的风险
公司所处行业受铁路行业准入许可管理并存在较高的技术壁垒，行业竞争对手较少，竞争格局相对稳定，竞争程度相对
温和。2013年3月铁道部撤销，组建了中国铁路总公司，铁路行业将逐步形成以铁路运输企业为主体、多元资本共同参与的
更加市场化的竞争格局，行业竞争将有可能进一步加剧，公司将面临市场竞争加剧的风险。随着未来铁路行业的进一步市场
化，公司主要产品可能受到竞争对手增加导致的销售价格下降、毛利率降低的风险。
应对措施：加大市场开拓力度，将技术领先质量过硬的产品推向广阔的铁路市场，保持公司业绩稳定增长。
三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 16,859 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
4
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持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
航天神舟投资管
国有法人 36.26% 101,537,962 101,537,962
理有限公司
航天投资控股有
国有法人 14.38% 40,263,782 40,263,782
限公司
上海丰瑞投资集
境内非国有法人 5.38% 15,070,000 10,500,000 质押 14,000,000
团有限公司
瑞石投资管理有
国有法人 4.78% 13,395,510 13,395,510
限责任公司
秦勤 境内自然人 3.00% 8,400,000 6,300,000
全国社会保障基
金理事会转持二 国有法人 2.47% 6,922,746 6,922,746
户
殷延超 境内自然人 1.66% 4,640,000 3,780,000
南振会 境内自然人 1.06% 2,960,000 2,520,000
公茂财 境内自然人 1.06% 2,960,000 2,520,000
孙庆 境内自然人 1.06% 2,960,000 2,960,000
农时猛 境内自然人 1.06% 2,960,000 2,520,000
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
上海丰瑞投资集团有限公司 4,570,000 人民币普通股 4,570,000
秦勤 2,100,000 人民币普通股 2,100,000
中国工商银行股份有限公司－华
商新常态灵活配置混合型证券投 1,873,719 人民币普通股 1,873,719
资基金
中国建设银行股份有限公司－宝
盈先进制造灵活配置混合型证券 1,363,034 人民币普通股 1,363,034
投资基金
中信银行股份有限公司－中银新
1,345,544 人民币普通股 1,345,544
动力股票型证券投资基金
招商银行股份有限公司－中银新
经济灵活配置混合型证券投资基 1,331,220 人民币普通股 1,331,220
金
吴井军 1,220,000 人民币普通股 1,220,000
韩丽 961,600 人民币普通股 961,600
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殷延超 860,000 人民币普通股 860,000
中国建设银行股份有限公司－信
达澳银领先增长混合型证券投资 774,192 人民币普通股 774,192
基金
前 10 名股东中航天神舟投资管理有限公司、航天投资控股有限公司受同一控制人控制。
上述股东关联关系或一致行动的
公司未知前 10 名无限售流通股股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动
说明
人。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
首发前机构类限
航天神舟投资管 2018 年 5 月 15
50,768,981 0 50,768,981 101,537,962 售股，锁定期限
理有限公司 日
36 个月。
首发前机构类限
航天投资控股有 2018 年 5 月 15
20,131,891 0 20,131,891 40,263,782 售股，锁定期限
限公司 日
36 个月。
首发前机构类限
售股，锁定期限
12 个月；上海丰
瑞作为持股 5%
以上的法人股
东，承诺其持有
的公司股票锁定
上海丰瑞投资集 2017 年 5 月 15
10,500,000 5,250,000 5,250,000 10,500,000 期届满之日起十
团有限公司 日
二个月内，转让
的公司股份总额
不超过其所持有
公司股份总额的
50%，自其所持
发行人股票锁定
期届满之日起二
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十四个月内，转
让出全部剩余的
所持有的公司股
份。
首发前机构类限
瑞石投资管理有 2016 年 11 月 15
6,697,755 0 6,697,755 13,395,510 售股，锁定期限
限责任公司 日
18 个月。
董事、监事、高
级管理人员在任
高管锁定股，已
秦勤 4,200,000 1,050,000 3,150,000 6,300,000 职期间每年解锁
解除限售。
上年末所持有公
司股份的 25%。
航天神舟投资管
理有限公司和航
天投资控股有限
公司充实全国社
会保障基金部分
6,318,256 股拟解
除限售日期为
全国社会保障基 首发前机构类限
2018 年 5 月 15
金理事会转持二 3,461,373 0 3,461,373 6,922,746 售股，锁定期限
日；瑞石投资管
户 36 个月。
理有限责任公司
充实全国社会保
障基金部分
604,490 股拟解
除限售日期为
2016 年 11 月 15
日。
董事、监事、高
级管理人员在任
高管锁定股，已
殷延超 2,520,000 630,000 1,890,000 3,780,000 职期间每年解锁
解除限售。
上年末所持有公
司股份的 25%。
董事、监事、高
级管理人员在任
高管锁定股，已
南振会 1,680,000 420,000 1,260,000 2,520,000 职期间每年解锁
解除限售。
上年末所持有公
司股份的 25%。
董事、监事、高
高管锁定股，已 级管理人员在任
公茂财 1,680,000 420,000 1,260,000 2,520,000
解除限售。 职期间每年解锁
上年末所持有公
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司股份的 25%。
董事、监事、高
级管理人员在任
高管锁定股，已
农时猛 1,680,000 420,000 1,260,000 2,520,000 职期间每年解锁
解除限售。
上年末所持有公
司股份的 25%。
首次公开发行前 按相关承诺、规
孙庆 1,680,000 420,000 1,700,000 2,960,000
已持有股份。 定执行。
合计 105,000,000 8,610,000 96,830,000 193,220,000 -- --
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第三节 管理层讨论与分析
一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
本报告期 上年同期 同比增减 变动原因
营业收入 145,842,878.00 125,634,656.27 16.08%
营业成本 74,767,576.86 69,604,434.81 7.42%
销售费用 6,349,036.46 6,345,559.73 0.05%
管理费用 25,493,160.00 25,006,722.91 1.95%
财务费用 -206,446.52 -339,061.45 -39.11% 当期利息收入减少
资产减值损失 5,848,721.43 2,150,631.02 171.95% 应收账款坏账准备增
加
所得税费用 4,404,660.41 2,928,714.33 50.40% 当期所得税费用增加
研发投入 15,323,303.21 15,952,388.45 -3.94%
经营活动产生的现金 -51,663,709.73 -16,703,986.16 -209.29% 资金回收缓慢
流量净额
投资活动产生的现金 41,441,303.22 -3,252,190.65 1374.26% 结构性存款部分到期
流量净额
筹资活动产生的现金 -14,000,000.00 193,906,917.00 -107.22% 上期股票发行，募集资
流量净额 金到位
现金及现金等价物净 -24,222,406.51 173,950,740.19 -113.92% 上期股票发行，募集资
增加额 金到位
营业外收入 5,839,456.33 12,233,703.05 -52.27% 受营改增政策影响，税
收返还进度放缓
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
2016年前三季度，公司实现营业收入14584.29万元，较上年同期增长16.08%，主要产品销售情况如下：
1. 铁路车辆红外线轴温探测系统实现营业收入8927.20万元，较上年同期增长2.87%；
2. 列车运行故障动态图像检测系统实现营业收入3475.91万元，较上年同期增长279.68%；
3. 机车车辆检修智能仓储系统实现营业收入1897.16万元，较上年同期增长15.6%。
重大已签订单及进展情况
√ 适用 □ 不适用
截止2016年9月30日，公司尚有8份1000万元以上的在执行合同，合同金额为13147万元。
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
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公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
为了增强核心技术与产品的竞争能力，公司坚持立足技术创新，加强系统集成，积极推进成果应用，进一步加大技术研
发投入和科技成果转化产业化的投入，2016年前三季度，研发投入1532.33万元，占营业收入的10.51%。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司不存在过度依赖单一供应商的情形，前五大供应商的变化是根据业务需要进行采购引起，属正常变化，
对公司经营无重大影响。
前五大供应商
报告期内金额（万元） 上年同期金额（万元）
供应商名称 采购金额 占本报告期采 供应商名称 采购金额 占本报告期采
购总额的比例 购总额的比例
供应商一 865.96 8.57% 供应商一 706.06 10.14%
供应商二 596.26 5.90% 供应商二 513.17 7.37%
供应商三 565.00 5.59% 供应商三 395.55 5.68%
供应商四 514.19 5.09% 供应商四 312.29 4.49%
供应商五 494.82 4.90% 供应商五 259.47 3.73%
合计 3,036.24 30.05% 合计 2,186.54 31.41%
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
√ 适用 □ 不适用
2016年前三季度，公司不存在过度依赖单一客户的情形，前五大客户的变化对公司经营无重大影响。
前五大客户
报告期内金额（万元） 上年同期金额（万元）
客户名称 主营业务收入 占公司全部营 客户名称 主营业务收入 占公司全部营
业收入的比例 业收入的比例
客户一 1,400.00 9.60% 客户一 977.35 7.78%
客户二 1,085.32 7.44% 客户二 800.00 6.37%
客户三 948.35 6.50% 客户三 761.41 6.06%
客户四 931.62 6.39% 客户四 745.51 5.93%
客户五 861.54 5.91% 客户五 648.55 5.16%
合计 5,226.83 35.84% 合计 3,932.83 31.30%
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年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司按照董事会制定的战略目标，围绕2016年度经营计划，各项业务有条不紊开展，在强化公司核心竞争
力的同时，紧抓市场订单，实现销售收入稳步增长。公司在完善既有的铁路行车安全监控系统产品线，并逐步扩展形成更全
面的监控和服务体系产品。公司继续加强产品的研发，提升产品的市场竞争力，丰富产品的种类，根据市场的变化，对不同
产品采取不同的营销策略，继续扩大产品的销售范围，同时公司借助资本市场，用好募集资金，争取实现股东利润的最大化。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施，请参见本文第二节第二项“重大风
险提示”部分。
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第四节 重要事项
一、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期
内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股权激励承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
资产重组时所作承诺
（1）自公司
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
委托他人管
理所持有的
公司首次公
开发行股票
前已发行的
股份，也不由
公司回购上
述股份。（2）
实际控制人
公司上市后 6
中国航天科
个月内如股
技集团、间接 股份限售承 2015 年 05 月
首次公开发行或再融资时所作承诺 票连续 20 个 36 个月 正常履约
控股股东中 诺 15 日
交易日的收
国空间技术
盘价均低于
研究院
发行价，或者
上市后 6 个月
期末收盘价
低于发行价，
间接或直接
持有公司上
述股份的锁
定期限自动
延长 6 个月，
如遇除权除
息事项，上述
发行价作相
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应调整。（3）
如违反上述
股份锁定承
诺违规减持
公司股份，违
规减持股份
所得归公司
所有，如未将
违规减持所
得上交公司，
则其愿依法
承担相应责
任。（4）如违
反已作出的
其它承诺，并
对公司造成
直接损失的，
其将向公司
承担赔偿责
任。
（1）自公司
上市之日起
三十六个月
内，不转让或
委托他人管
理其所持有
的公司股份，
也不由其回
购该部分股
份。（2）公司
直接控股股 上市后 6 个月
东航天神舟 股份限售承 内如股票连 2015 年 05 月
36 个月 正常履约
投资管理有 诺 续 20 个交易 15 日
限公司 日的收盘价
均低于发行
价，或者上市
后 6 个月期末
收盘价低于
发行价，间接
或直接持有
公司上述股
份的锁定期
限自动延长 6
个月，如遇除
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权除息事项，
上述发行价
作相应调整。
（3）上述锁
定期限（包括
延长的锁定
期限，下同）
届满后 24 个
月内，其无减
持所持有公
司上述股份
的计划，其计
划长期持有
公司的股份，
维持控股地
位。（4）上述
锁定期限届
满 24 个月后，
其减持公司
股份时，提前
将减持意向、
拟减持数量、
减持方式等
信息以书面
方式通知公
司，并通过公
司在减持前 3
个交易日予
以公告。（5）
若其违反上
述承诺的，其
将在公司股
东大会及中
国证监会指
定报刊上公
开说明未履
行承诺的具
体原因并向
其他股东和
社会公众投
资者道歉。
（6）如因未
履行承诺事
项而获得收
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益的，所得的
收益归公司
所有，其将在
获得收益的 5
日内将收益
支付至公司
指定的账户。
如其未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留应付其现
金分红中与
应上交公司
的违规减持
所得金额相
等的现金分
红。（7）若因
未履行承诺
事项给公司
或其他投资
者造成损失
的，其将向公
司或者其他
投资者依法
承担赔偿责
任。
（1）自公司
股票上市之
日起三十六
个月内，不转
让或委托他
人管理所持
有的公司首
持股 5%以上
次公开发行
股东航天投 股份限售承 2015 年 05 月
股票前已发 36 个月 正常履约
资控股有限 诺 15 日
行的股份，也
公司
不由公司回
购上述股份。
（2）公司上
市后 6 个月内
如股票连续
20 个交易日
的收盘价均
15
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低于发行价，
或者上市后 6
个月期末收
盘价低于发
行价，间接或
直接持有公
司上述股份
的锁定期限
自动延长 6 个
月，如遇除权
除息事项，上
述发行价作
相应调整。
（3） 若其持
有发行人股
票的锁定期
届满后，拟减
持公司股票
的，将通过合
法方式进行
减持，并通过
公司在减持
前 3 个交易日
予以公告。其
持有的公司
股票锁定期
届满后两年
内拟进行股
份减持的，减
持股份数量
为其持有发
行人首次公
开发行时的
股份总数的
100%，减持价
格不低于其
首次公开发
行价格。如遇
除权除息事
项，上述发行
价作相应调
整。（4）如违
反上述股份
锁定承诺违
16
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
规减持公司
股份，违规减
持股份所得
归公司所有，
如其未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留应付其现
金分红中与
其应上交公
司的违规减
持所得金额
相等的现金
分红。（5）如
违反已作出
的承诺，并对
公司造成直
接损失的，其
将向公司承
担赔偿责任。
（1）自公司
上市之日起
十八个月内，
不转让或委
托他人管理
其所持有的
公司股份，也
不由其回购
该部分股份。
（2）若其持
持股 5%以上
有公司股票
股东瑞石投 股份限售承 2015 年 05 月
的锁定期届 18 个月 正常履约
资管理有限 诺 15 日
满后，拟减持
责任公司
发行人股票
的，将通过合
法方式进行
减持，并通过
公司在减持
前 3 个交易日
予以公告。其
持有的公司
股票锁定期
届满后两年
17
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
内拟进行股
份减持的，减
持股份数量
为其持有公
司首次公开
发行时的股
份总数的
0-100%，减持
价格不低于
其首次公开
发行价格。
（3）如违反
上述承诺，违
规减持所得
归公司所有，
如其未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留应付其现
金分红中与
其应上交公
司的违规减
持所得金额
相等的现金
分红。（4）如
违反已作出
的承诺，并对
公司造成直
接损失的，其
将向公司承
担赔偿责任。
（1） 自公司
上市之日起
十二个月内，
不转让或委
持股 5%以上 托他人管理
股东上海丰 股份限售承 其所持有的 2015 年 05 月
12 个月 正常履约
瑞投资集团 诺 公司股份，也 15 日
有限公司 不由其回购
该部分股份。
（2）若其持
有公司股票
的锁定期届
18
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
满后，拟减持
公司股票的，
将通过合法
方式进行减
持，并通过公
司在减持前 3
个交易日予
以公告。其持
有的公司股
票锁定期届
满之日起十
二个月内，转
让的公司股
份总额不超
过公司股票
上市之日所
持有公司股
份总额的
50%，自其所
持发行人股
票锁定期届
满之日起二
十四个月内，
转让出全部
剩余的所持
有的公司股
份，减持价格
不低于其首
次公开发行
价格。如遇除
权除息事项，
上述发行价
作相应调整。
（3）如违反
上述承诺，违
规减持所得
归公司所有，
如其未将违
规减持所得
上交公司，则
公司有权扣
留应付其现
金分红中与
其应上交公
19
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
司的违规减
持所得金额
相等的现金
分红。（4）如
违反已作出
的承诺，并对
公司造成直
接损失的，其
将向公司承
担赔偿责任。
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
二、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 20,215 本季度投入募集资金总额 196.74
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 3,187.48
项目达 截止报 项目可
是否已 截至期 截至期
募集资金 调整后 本报告 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 变更项 末累计 末投资
承诺投资 投资总 期投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含部 投入金 进度 (3)
总额 额(1) 金额 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
分变更) 额(2) ＝(2)/(1)
期 益 化
承诺投资项目
铁路车辆红外线轴 2016 年
温智能探测系统建 否 8,552 8,552 6.92 670.4 7.84% 12 月 31 否 否
设项目 日
铁路车辆运行故障 2016 年
动态图像检测系统 否 4,979 4,979 1.26 472.62 9.49% 12 月 31 否 否
建设项目 日
铁路机车车辆检修 2016 年
智能仓储系统建设 否 3,209 3,209 30.33 409.26 12.75% 12 月 31 否 否
项目 日
铁路车辆运行安全 2016 年
检测技术研发中心 否 3,475 3,475 158.23 1,635.2 47.06% 12 月 31 否 否
建设项目 日
3,187.4
承诺投资项目小计 -- 20,215 20,215 196.74 -- -- -- --
8
超募资金投向
20
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
3,187.4
合计 -- 20,215 20,215 196.74 -- -- 0 0 -- --
8
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目
实施地点变更情况
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
在本次募集资金到位前，公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募
集资金置换上述先行投入的资金，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款合计人民币
募集资金投资项目 1051.88 万元。瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司自筹资金预先投入募投项目的情况进行了
先期投入及置换情 审核，并出具了《北京康拓红外技术股份有限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报
况 告的鉴证报告》（瑞华核字【2015】01540037 号）。
公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的
议案》，同意公司以募集资金人民币 1051.88 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立
董事、监事会和持续督导机构中国中投证券有限责任公司均发表了同意意见。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中。
金用途及去向
三、其他重大事项进展情况
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况 涉案金 是否形 诉讼(仲 诉讼(仲裁)审理结果及影响 诉讼(仲裁)
额（万 成预计 裁)进展 判决执行情
元） 负债 况
2015 年4 月29 日，公司收到泰和泰 319.54 否 已结案 北京铁路运输法院已出具（2016）已执行完毕
律师事务所（以下简称“泰和泰”）发 京7101民初158号《民事调解书》，
出的泰律函字（2015）第3021 号律 双方自愿达成调解协议，主要内
师函，泰和泰受成都森川铁路车辆技 容为成都森川于2016年9月10日
术开发有限公司（以下简称“成都森 前向我公司开具金额为1,510,005
21
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
川”）的委托，就成都森川与我公司 元的增值税专用发票；我公司于
关于ZR磁钢、S6 智能磁钢板等产品 2016年10月10日之前向成都森川
买卖及货款所涉及事宜进行沟通，要 支付货款1,600,000元（其中
求公司支付人民币3,195,415.00 元。 89,995元货款对应的发票已由成
都森川于2016年9月1日前向我公
司开具）；成都森川放弃其他诉
讼请求。
案件结果不会对公司造成重大影
响。
2015 年5 月13 日，本公司收到北京 600 否 公司聘请 SP-I 车轮传感器智能处理装置 本案目前仍
知识产权法院民事应诉通知书，陈子 律师事务 并非公司主要产品的必备部件， 在诉讼中
康诉本公司生产的“SP-I 车轮传感器 所积极应 销售占比不超过2.5%，诉讼结果
智能处理装置”侵害其“SCR-S6 智能 诉中 不会对公司生产经营构成重大影
磁钢板”实用新型专利权纠纷，请求 响。
法院判决公司停止生产、销售相关装
置并赔偿其经济损失600 万元。
四、报告期内现金分红政策的执行情况
公司计划第三季度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
五、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损、实现扭亏为盈或者与上年同期相
比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
六、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
七、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
22
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第五节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京康拓红外技术股份有限公司
2016 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 118,373,376.60 142,868,983.11
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,000,000.00 11,118,432.45
应收账款 243,335,241.28 212,323,836.36
预付款项 5,119,790.23 4,040,709.69
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 407,150.68 2,502,739.73
应收股利
其他应收款 9,330,644.39 6,413,519.62
买入返售金融资产
存货 148,377,427.96 88,219,207.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,000,000.00 150,000,000.00
流动资产合计 626,943,631.14 617,487,428.11
非流动资产：
发放贷款及垫款
23
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可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 90,470,766.15 94,244,165.56
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 144,640.25 294,478.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 16,503,622.93 18,067,345.60
递延所得税资产 6,687,879.64 5,810,571.43
其他非流动资产 5,908,267.94 2,968,093.92
非流动资产合计 119,715,176.91 121,384,654.84
资产总计 746,658,808.05 738,872,082.95
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 87,746,270.60 79,340,631.44
预收款项 5,429,579.65 7,880,228.90
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,350,000.00
应交税费 2,834,926.61 14,273,216.26
24
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利
其他应付款 2,845,164.00 2,610,836.22
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 9,100,000.00 9,100,000.00
流动负债合计 107,955,940.86 122,554,912.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,908,333.27 24,033,333.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 23,908,333.27 24,033,333.28
负债合计 131,864,274.13 146,588,246.10
所有者权益：
股本 280,000,000.00 140,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 79,685,538.27 219,685,538.27
减：库存股
其他综合收益
专项储备
25
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
盈余公积 27,062,487.39 27,062,487.39
一般风险准备
未分配利润 228,046,508.26 205,535,811.19
归属于母公司所有者权益合计 614,794,533.92 592,283,836.85
少数股东权益
所有者权益合计 614,794,533.92 592,283,836.85
负债和所有者权益总计 746,658,808.05 738,872,082.95
法定代表人：赵大鹏 主管会计工作负责人：殷延超 会计机构负责人：程相萍
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 108,377,416.68 142,868,983.11
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,000,000.00 11,118,432.45
应收账款 243,335,241.28 212,323,836.36
预付款项 5,119,790.23 4,040,709.69
应收利息 407,150.68 2,502,739.73
应收股利
其他应收款 9,330,644.39 6,413,519.62
存货 148,377,427.96 88,219,207.15
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,000,000.00 150,000,000.00
流动资产合计 616,947,671.22 617,487,428.11
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,000,000.00
投资性房地产
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北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
固定资产 90,470,766.15 94,244,165.56
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 144,640.25 294,478.33
开发支出
商誉
长期待摊费用 16,503,622.93 18,067,345.60
递延所得税资产 6,687,879.64 5,810,571.43
其他非流动资产 5,908,267.94 2,968,093.92
非流动资产合计 129,715,176.91 121,384,654.84
资产总计 746,662,848.13 738,872,082.95
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 87,746,270.60 79,340,631.44
预收款项 5,429,579.65 7,880,228.90
应付职工薪酬 9,350,000.00
应交税费 2,834,926.61 14,273,216.26
应付利息
应付股利
其他应付款 2,845,164.00 2,610,836.22
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 9,100,000.00 9,100,000.00
流动负债合计 107,955,940.86 122,554,912.82
非流动负债：
长期借款
应付债券
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北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 23,908,333.27 24,033,333.28
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 23,908,333.27 24,033,333.28
负债合计 131,864,274.13 146,588,246.10
所有者权益：
股本 280,000,000.00 140,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 79,685,538.27 219,685,538.27
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 27,062,487.39 27,062,487.39
未分配利润 228,050,548.34 205,535,811.19
所有者权益合计 614,798,574.00 592,283,836.85
负债和所有者权益总计 746,662,848.13 738,872,082.95
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 62,350,671.95 52,954,858.55
其中：营业收入 62,350,671.95 52,954,858.55
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 43,101,741.62 35,616,790.74
28
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：营业成本 28,858,377.65 26,331,717.99
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 644,661.09 406,287.65
销售费用 2,003,457.98 2,026,791.09
管理费用 8,487,158.68 8,281,103.22
财务费用 -54,176.79 -138,790.41
资产减值损失 3,162,263.01 -1,290,318.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,138,890.40
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,387,820.73 17,338,067.81
加：营业外收入 943,580.78 441,528.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 5,108.04 19,277.05
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,326,293.47 17,760,318.80
列）
减：所得税费用 2,591,100.01 2,222,284.13
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,735,193.46 15,538,034.67
归属于母公司所有者的净利润 18,735,193.46 15,538,034.67
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
29
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 18,735,193.46 15,538,034.67
归属于母公司所有者的综合收益
18,735,193.46 15,538,034.67
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.11
（二）稀释每股收益 0.07 0.11
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：赵大鹏 主管会计工作负责人：殷延超 会计机构负责人：程相萍
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 62,350,671.95 52,954,858.55
减：营业成本 28,858,377.65 26,331,717.99
30
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
营业税金及附加 644,661.09 406,287.65
销售费用 2,003,457.98 2,026,791.09
管理费用 8,482,153.68 8,281,103.22
财务费用 -53,211.87 -138,790.41
资产减值损失 3,162,263.01 -1,290,318.80
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,138,890.40
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 20,391,860.81 17,338,067.81
加：营业外收入 943,580.78 441,528.04
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 5,108.04 19,277.05
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
21,330,333.55 17,760,318.80
列）
减：所得税费用 2,591,100.01 2,222,284.13
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 18,739,233.54 15,538,034.67
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
31
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 18,739,233.54 15,538,034.67
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.07 0.11
（二）稀释每股收益 0.07 0.11
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 145,842,878.00 125,634,656.27
其中：营业收入 145,842,878.00 125,634,656.27
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 113,524,352.75 103,678,168.01
其中：营业成本 74,767,576.86 69,604,434.81
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,272,304.52 909,880.99
销售费用 6,349,036.46 6,345,559.73
管理费用 25,493,160.00 25,006,722.91
财务费用 -206,446.52 -339,061.45
资产减值损失 5,848,721.43 2,150,631.02
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,762,483.94
列）
32
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,081,009.19 21,956,488.26
加：营业外收入 5,839,456.33 12,233,703.05
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 5,108.04 19,277.05
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,915,357.48 34,170,914.26
列）
减：所得税费用 4,404,660.41 2,928,714.33
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,510,697.07 31,242,199.93
归属于母公司所有者的净利润 36,510,697.07 31,242,199.93
少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
33
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 36,510,697.07 31,242,199.93
归属于母公司所有者的综合收益
36,510,697.07 31,242,199.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.26
（二）稀释每股收益 0.13 0.26
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 145,842,878.00 125,634,656.27
减：营业成本 74,767,576.86 69,604,434.81
营业税金及附加 1,272,304.52 909,880.99
销售费用 6,349,036.46 6,345,559.73
管理费用 25,488,155.00 25,006,722.91
财务费用 -205,481.60 -339,061.45
资产减值损失 5,848,721.43 2,150,631.02
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
2,762,483.94
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 35,085,049.27 21,956,488.26
加：营业外收入 5,839,456.33 12,233,703.05
其中：非流动资产处置利得
减：营业外支出 5,108.04 19,277.05
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,919,397.56 34,170,914.26
列）
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北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
减：所得税费用 4,404,660.41 2,928,714.33
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 36,514,737.15 31,242,199.93
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 36,514,737.15 31,242,199.93
七、每股收益：
（一）基本每股收益 0.13 0.26
（二）稀释每股收益 0.13 0.26
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 126,543,298.89 140,515,551.66
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
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北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 5,706,273.44 12,065,514.41
收到其他与经营活动有关的现金 7,398,599.43 5,565,802.03
经营活动现金流入小计 139,648,171.76 158,146,868.10
购买商品、接受劳务支付的现金 110,827,793.70 111,493,594.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
39,082,864.86 36,666,724.59
金
支付的各项税费 24,176,383.98 15,577,951.26
支付其他与经营活动有关的现金 17,224,838.95 11,112,584.25
经营活动现金流出小计 191,311,881.49 174,850,854.26
经营活动产生的现金流量净额 -51,663,709.73 -16,703,986.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,640,401.76
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 300,000,000.00
投资活动现金流入小计 304,640,401.76
购建固定资产、无形资产和其他 13,199,098.54 3,252,190.65
36
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 250,000,000.00
投资活动现金流出小计 263,199,098.54 3,252,190.65
投资活动产生的现金流量净额 41,441,303.22 -3,252,190.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 211,700,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 211,700,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
14,000,000.00 10,500,000.00
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 7,293,083.00
筹资活动现金流出小计 14,000,000.00 17,793,083.00
筹资活动产生的现金流量净额 -14,000,000.00 193,906,917.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -24,222,406.51 173,950,740.19
加：期初现金及现金等价物余额 139,844,983.11 109,463,907.47
六、期末现金及现金等价物余额 115,622,576.60 283,414,647.66
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 126,543,298.89 140,515,551.66
37
北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
收到的税费返还 5,706,273.44 12,065,514.41
收到其他与经营活动有关的现金 7,395,516.37 5,565,802.03
经营活动现金流入小计 139,645,088.70 158,146,868.10
购买商品、接受劳务支付的现金 110,827,793.70 111,493,594.16
支付给职工以及为职工支付的现
39,082,864.86 36,666,724.59
金
支付的各项税费 24,171,378.98 15,577,951.26
支付其他与经营活动有关的现金 17,222,720.81 11,112,584.25
经营活动现金流出小计 191,304,758.35 174,850,854.26
经营活动产生的现金流量净额 -51,659,669.65 -16,703,986.16
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 4,640,401.76
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 300,000,000.00
投资活动现金流入小计 304,640,401.76
购建固定资产、无形资产和其他
13,199,098.54 3,252,190.65
长期资产支付的现金
投资支付的现金 10,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 250,000,000.00
投资活动现金流出小计 273,199,098.54 3,252,190.65
投资活动产生的现金流量净额 31,441,303.22 -3,252,190.65
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 211,700,000.00
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 211,700,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
14,000,000.00 10,500,000.00
的现金
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北京康拓红外技术股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
支付其他与筹资活动有关的现金 7,293,083.00
筹资活动现金流出小计 14,000,000.00 17,793,083.00
筹资活动产生的现金流量净额 -14,000,000.00 193,906,917.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -34,218,366.43 173,950,740.19
加：期初现金及现金等价物余额 139,844,983.11 109,463,907.47
六、期末现金及现金等价物余额 105,626,616.68 283,414,647.66
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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