中国中投证券有限责任公司

                      关于北京康拓红外技术股份有限公司

                      2018 年度持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司 被保荐公司简称：康拓红外
保荐代表人姓名：李光增                           联系电话：021-52282563
保荐代表人姓名：徐      疆                       联系电话：021-52282519
现场检查人员姓名：李光增
现场检查对应期间：2018 年度
现场检查时间：2019 年 1 月 7 日至 2019 年 1 月 11 日
一、现场检查事项                                                现场检查意见
（一）公司治理                                                  是   否        不适用
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                          √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                            √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                  √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                       √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披
                                                                               √
露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应
                                                                               √
程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立                √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                  √
（二）内部控制
现场检查手段：对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文
件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
                                                     √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部审                        √
计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部
                                                         √
门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工
                                                     √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情
                                                     √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计
                                                     √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计
                                                     √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控
                                                      √
制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
                                                      √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录，
查阅公司已披露公告。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                     √
2.公司已披露的内容是否完整                               √
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展       √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                   √
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息
                                                       √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载       √
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：对有关文件、原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录，
查阅公司已披露公告。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者
                                                       √
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接
                                                       √
占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √
务
4.关联交易价格是否公允                                   √
5.是否不存在关联交易非关联化的情形                       √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务                        √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务
                                                                            √
等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的
                                                                            √
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；对有关文件、
原始凭证及其他资料和客观状况进行查阅、复制、记录，查阅募集资金存管银行的对账
单，查阅上市公司已披露公告。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议           √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                       √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情
                                                     √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补
                                                       √
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者                        √
偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
                                                              √(注:“研
                                                              发实验用
                                                              房项目”进
                                                              度延后。其
                                                              它募投项目
                                                              至 2018 年
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益        12 月 31 日
是否与招股说明书等相符                                        已按期完
                                                              成，上市公
                                                              司将在年度
                                                              董事会时对
                                                              募集资金使
                                                              用情况详细
                                                              披露。
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险               √
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；审阅公司及可
比上市公司定期发布的财务报告，对重要财务指标进行对比分析；关注公司的行业信息
及其信息披露文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                        √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常     √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司及股东承诺履行情况相关公告；通过深圳证券交易所网站查询
公司及股东承诺履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                           √
2.公司股东是否完全履行了相关承诺                       √
（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；查阅公司资金
往来明细账，抽查大额资料往来相关原始凭证；核查前期问题的整改情况。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露               √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                            √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因         √
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或
                                                     √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险           √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相
                                                                      √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

    无
   （此页无正文，仅为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股
份有限公司2018年度定期现场检查报告》之签章页）




保荐代表人签字：_____________              ____________
                    李光增                       徐疆




                                             中国中投证券有限责任公司



                                                        2019年   月   日