中国中投证券有限责任公司关于
北京康拓红外技术股份有限公司2018年度
持续督导跟踪报告
保荐机构名称：中国中投证券有限责任公司 被保荐公司简称：康拓红外
保荐代表人姓名：李光增 联系电话：021-52282563
保荐代表人姓名：徐 疆 联系电话：021-52282519
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的
情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括
但不限于防止关联方占用公司资源的制度、
是
募集资金管理制度、内控制度、内部审计制
度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 12次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 是
文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 2次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 2次(2018年3月19日和8月3日对
上半年募集资金使用进行检查；
2019年1月7日至11日进行全面现
场检查)
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2019年1月9日
（3）培训的主要内容 深圳证券交易所创业板股票上市
规则及上市公司治理准则
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、
风险投资、委托理财、财务资助、套期保 无 不适用
值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保
配合良好 不适用
荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务
状况、管理状况、核心技术等方面的重大 无 不适用
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
发行人及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
1.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
东、法人股东、公司董事、监事、高管关于 是 不适用
公司股份持股锁定及限售的承诺
2.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
东、法人股东、公司董事、监事、高管上市 是 不适用
后持股意向及减持意向的承诺
3.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
东、发行人、公司董事、监事、高管关于招 是 不适用
股说明书信息披露的承诺
4.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
是 不适用
东关于维持控股地位的承诺
5.公司控股股东、发行人、公司董事、监事、
是 不适用
高管关于稳定股价措施的承诺
6.发行人关于填补被摊薄即期回报措施的承
是 不适用
诺
7.公司控股股东、公司董事、监事、高管关
是 不适用
于利润分配政策的相关承诺
8.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
东、发行人、法人股东、公司董事、监事、 是 不适用
高管关于履行承诺事项约束措施的承诺
9.公司实际控制人、间接控股股东、控股股
是 不适用
东关于避免同业竞争的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 因保荐代表人陈宇涛、徐彤工
作变更，不再负责北京康拓红外技
术股份有限公司的持续督导工作，
中国中投证券有限责任公司委派李
光增、徐疆接替陈宇涛、徐彤履行
持续督导职责。
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所
对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措 无
施的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
（本页无正文，为《中国中投证券有限责任公司关于北京康拓红外技术股份有限
公司 2018 年度持续督导跟踪报告》之签署页）
保荐代表人：
李光增 徐疆
中国中投证券有限责任公司
2019 年 月 日