关于北京康拓红外技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与使用情况
鉴证报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于北京康拓红外技术股份有限公司 2019 年度募集资金
存放与使用情况鉴证报告
北京康拓红外技术股份有限公司 2019 年度募集资金
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存放与实际使用情况的专项报告
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
中国北京 朝阳区建国门外大街 22 号
赛特广场 5 层 邮编 100004
电话 +86 10 8566 5588
传真 +86 10 8566 5120
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关于北京康拓红外技术股份有限公司
2019 年度募集资金存放与实际使用情况
鉴证报告
致同专字（2020）第 110ZA4287 号
北京康拓红外技术股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称康拓红外）
《2019 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。按照《深圳证券交易所
创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资
金及闲置募集资金使用（2014 年 12 月修订）》的要求编制《2019 年度募集资金存
放与实际使用情况的专项报告》，保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记
录、误导性陈述或重大遗漏是康拓红外董事会的责任，我们的责任是在实施审核
工作的基础上对康拓红外董事会编制的《2019 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》发表意见。
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以合理确信上述《2019 年
度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》不存在重大错报。在审核工作中，
我们结合 康拓红外实际情况，实施了包括核查会计记录等我们认为必要的审核程
序。我们相信，我们的审核工作为发表鉴证意见提供了合理的基础。
经审核，我们认为，康拓红外董事会编制的《2019 年度募集资金存放与实际
使用情况的专项报告》符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、
《创业板信息披露业务备忘录第 1 号—超募资金及闲置募集资金使用（2014 年 12
月修订）》有关规定及相关格式指引的规定，与实际存放及使用情况相符。
本鉴证报告仅供康拓红外披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师
（特殊普通合伙）
中国注册会计师
中国北京 二Ｏ二Ｏ年四月二十七日
北京康拓红外技术股份有限公司
2019年度募集资金存放与实际使用情况的
专项报告
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务
备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》有关规定，现将
本公司2019年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕725号文核准，并经深圳证券交易
所同意，本公司由主承销商中国中投证券有限责任公司通过深圳证券交易所系统于
2015年4月23日采用全部向二级市场投资者定价配售方式，向社会公众公开发行了普
通股（A股）股票35,000,000股，发行价为每股人民币6.88元。截至2015年5月11日，本
公司共募集资金240,800,000.00元，扣除发行费用38,804,632.07元后，募集资金净额为
201,995,367.93元。
上述募集资金净额已经瑞华会计师事务所“瑞华验字[2015]01540003号”《验资
报告》验证。
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1584号文核准，并经深圳证券交
易所同意，本公司由主承销商申万宏源证券承销保荐有限责任公司以非公开定价发
行方式向航天投资控股有限公司等5名投资者发行人民币普通股(A股)82,047,870股，
发行价为每股人民币7.52元。截至2019年12月25日，本公司共计募集货币资金人民币
616,999,982.40元，扣除发行费用20,403,742.88元后，募集资金净额为596,596,239.52元。
上述募集资金净额已经大华会计师事务所“大华验字[2019]000411号”《验资报
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告》验证。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额。
1、以前年度已使用金额
截至2018年12月31日，本公司募集资金累计投入募投项目207,715,356.62元（含募
集资金专用账户利息），尚未使用的金额为1,386,596.07元（其中募集资金-5,719,988.69
元，专户存储累计利息扣除手续费7,106,584.76元）。
2、本年度使用金额及当前余额
2019年度，本公司募集资金使用情况为：
（1）以募集资金直接投入募投项目1,389,073.53元。截至2019年12月31日，本公
司募集资金累计直接投入募投项目209,104,430.15元，IPO募集资金已使用完毕。
（2）本年度以非公开发行股份募集资金支付向北京控制工程研究所购买其持
有的北京轩宇空间科技有限公司100%股权和北京轩宇智能科技有限公司100%股权
现金对价款145,557,368.36元。
综上，2019年度累计投入募集资金146,946,441.89元，募集资金余额为
455,272,634.94元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》等文件的规定，结
合本公司实际情况，制定了《北京康拓红外技术股份有限公司募集资金管理办法》
（以下简称管理办法）。
根据管理办法并结合经营需要，本公司从2015年5月起对募集资金实行专户存
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储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金专
用账户管理协议》，对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至2019
年12月31日，本公司均严格按照该《募集资金专用账户管理协议》的规定，存放和
使用募集资金。
（二）募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，募集资金具体存放情况（单位：人民币元）如下：
开户银行 银行账号 账户类别 存储余额
中国建设银行北京中关
11001007 3000 5302 5111 活期 34.59
村分行
中国招商银行股份有限
110922706710801 活期 455,272,600.35
公司北京万寿路支行
合 计 455,272,634.94
上述存款余额中，已计入募集资金专户利息收入25,222.92元（其中2019年度利息
收入25,222.92元），已扣除手续费202.50元（其中2019年度手续费202.50元）。
三、本年度募集资金的实际使用情况
本年度募集资金实际使用情况详见附件。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度未变更募集资金投资项目。
五、前次募集资金投资项目已对外转让或置换情况
前次募集资金投资项目无已对外转让或置换情况。
六、募集资金使用及披露中存在的问题
2019年度，本公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《创
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业板信息披露业务备忘录第1号—超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》
和本公司募集资金使用管理办法的相关规定及时、真实、准确、完整披露募集资金
的存放与使用情况。
附件：
募集资金使用情况对照表
北京康拓红外技术股份有限公司董事会
2020年4月27日
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附表：
2019年度募集资金使用情况对照表
募集资金总额 798,591,607.45 本年度投入募集资金总额 146,946,441.89
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 62,000,000.00 已累计投入募集资金总额 354,661,798.51
累计变更用途的募集资金总额比例 7.72%
是否已变更 截至期末投 项目达到预 项目可行性
募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计投 本年度实现 是否达到预
承诺投资项目 项目(含部 资进度(%) 定可使用状 是否发生重
资总额 (1) 额 入金额(2) 的效益 计效益
分变更) (3)＝(2)/(1) 态日期 大变化
承诺投资项目
1、铁路车辆红外线轴温智
是 85,520,000.00 51,520,000.00 56,707,395.68 100.00% 2018/12/31 - - 否
能探测系统建设项目
2、铁路车辆运行故障动态
是 49,790,000.00 32,790,000.00 33,695,066.63 100.00% 2018/12/31 - - 否
图像检测系统建设项目
3、铁路机车车辆检修智能
是 32,090,000.00 21,090,000.00 22,619,903.36 100.00% 2018/12/31 - - 否
仓储系统建设项目
4、铁路车辆运行安全检测
否 34,750,000.00 34,750,000.00 36,406,184.67 100.00% 2018/12/31 - - 否
技术研发中心建设项目
5、研发试验用房 是 62,000,000.00 1,389,073.53 59,675,879.81 100.00% 2019/12/31 - - 否
6、顺义航天产业园卫星应
否 401,000,000.00 401,000,000.00 2022/12/31 否
用智能装备产业基地项目
7、特种机器人研发及能力
否 70,500,000.00 70,500,000.00 2022/12/31 否
建设项目
8、支付本次交易现金对价 否 145,557,400.00 145,557,400.00 145,557,368.36 145,557,368.36 100.00% 2019/12/31 否
9、补充标的公司流动资金
否 183,762,600.00 183,762,600.00 2022/12/31 否
和偿还债务
承诺投资项目小计 1,002,970,000.00 1,002,970,000.00 146,946,441.89 354,661,798.51
超募资金投向
超募资金投向小计
合计 — 1,002,970,000.00 1,002,970,000.00 146,946,441.89 354,661,798.51 — — — —
附表：
2019年度募集资金使用情况对照表
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
超募资金的金额、用途及使用进展情况 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
IPO募集资金投资项目在募集资金到位之前已由公司利用自筹资金先行投入，公司以自筹资金预
先投入募集资金投资项目投资额合计1,051.88万元。公司2015年第二届董事会第五次会议审议通
募集资金投资项目先期投入及置换情况
过了《关于以募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金
1,051.88万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
用闲置募集资金投资产品情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 尚未使用的募集资金仍存放于募集资金专用账户，将继续用于承诺投资的募集资金投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 无
