康拓红外：股东大会议事规则2020-09-10
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
北京康拓红外技术股份有限公司
股东大会议事规则
第一章 总 则
第一条 为维护北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）及公
司股东的合法权益，明确股东大会的职责权限，保证股东大会依法规范地行使职
权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证
券法》（以下简称“证券法”）、《上市公司股东大会规则（2014 修订）》（以下简
称“股东大会规则”）、《上市公司治理准则》（以下简称“治理准则”）、《深圳证
券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）、《深圳证券交易所创业
板上市公司规范运作指引》（以下简称“规范运作指引”）和《北京康拓红外技术
股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其他有关法律、法规的规定，
结合公司的实际情况，特制定本规则。
第二章 股东大会的性质和职权
第二条 根据公司法和公司章程的规定，股东大会是公司的权力机构。
第三条 股东大会依法行使下列职权：
（一）决定公司的经营方针和投资计划；
（二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的
报酬事项；
（三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；
（十）修改公司章程；
第 1 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十二）审议股权激励计划；
（十三）审议批准本规则第四条规定的对外投资、收购出售资产、资产抵押、
委托理财、对外担保、关联交易等事项；
第四条 股东大会决定公司下列对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托
理财、对外担保、关联交易、提供财务资助等事项：
（一）股东大会决定公司下列对外投资、收购出售资产、资产抵押、委托理
财等事项：
1.交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的 50%以上，该交易涉
及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
2.交易标的(如股权) 在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最近一个
会计年度经审计营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
3.交易标的(如股权) 在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元；
4.交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近一期经审计净资产的
50%以上，且绝对金额超过 5000 万元；
5.交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以上，且绝
对金额超过 500 万元。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。
（二）财务资助事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股
东大会审议：
1.被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；
2.单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累计发生金额超过
公司最近一期经审计净资产的 10%；
3.深圳证券交易所及公司章程规定的其他情形。
（三）担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大
会审议：
1.单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；
2.公司及公司控股子公司的提供担保总额,超过公司最近一期经审计净资产
第 2 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
的 50%以后提供的任何担保；
3.为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保；
4.连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对
金额超过 5000 万元的担保；
5.连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%的担保；
6.对股东、实际控制人及其关联方提供的担保；
7.深圳证券交易所及公司章程规定的其他担保情形。
股东大会审议前款第五项担保事项时，必须经出席会议的股东所持表决权的
三分之二以上通过。
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时，该股东
或者受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决由出席股东大会
的其他股东所持表决权的半数以上通过。
（四）股东大会审议决定以下关联交易事项：
1. 公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3000 万元、且占公
司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易事项；
2. 董事会审议关联事项时，出席董事会的非关联董事人数不足三人的事项；
3. 深圳证券交易所及公司章程规定的其他情形。
第三章 股东大会的召集
第五条 股东大会会议分为年度股东大会和临时股东大会。
第六条 年度股东大会每年召开一次，并应于上一个会计年度完结之后的六
个月内举行。
第七条 有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东大会：
（一）董事人数不足 6 人时；
（二）公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时；
（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；
（四）董事会认为必要时；
（五）监事会提议召开时；
第 3 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
（六）法律、法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派
出机构和深圳证券交易所，说明原因并公告。
第八条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议，董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定，在收
到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知；董事会不同意召开临时股东大会的，将说明理由并公告。
第九条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会，并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、法规和公司章程的规定，在收到提议后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原提议的变更，应当征得监事会的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到提议后 10 日内未作出书面反
馈的，视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责，监事会可以自行
召集和主持。
第十条 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召
开临时股东大会，并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、法规
和公司章程的规定，在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会
的书面反馈意见。
董事会同意召开临时股东大会的，应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召
开股东大会的通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
董事会不同意召开临时股东大会，或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的，
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大
会，并应当以书面形式向监事会提出请求。
监事会同意召开临时股东大会的，应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的
通知，通知中对原请求的变更，应当征得相关股东的同意。
监事会未在规定期限内发出股东大会通知的，视为监事会不召集和主持股东
第 4 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
大会，连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集
和主持。
第十一条 监事会、连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的
股东决定自行召集股东大会的，应当书面通知董事会。同时向公司所在地中国证
监会派出机构和深圳证券交易所备案。
第十二条 对于监事会或股东自行召集的股东大会，董事会和董事会秘书应
予配合。
第十三条 监事会或股东自行召集的股东大会，会议所必需的费用由公司承
担。
第四章 股东大会的会议筹备及文件准备
第十四条 股东大会的会议筹备是在召集人的领导下，由董事会秘书负责，
组织公司相关部门共同完成。股东大会的时间、地点的选择应有利于让尽可能多
的股东参加会议，同时，应通过各种方式和途径，包括充分运用现代信息技术手
段，扩大股东参与股东大会的比例。
第十五条 股东大会的文件准备是在召集人领导下，由董事会秘书负责，组
织公司相关人员完成，并在股东大会召开前送达与会股东或其代表人及董事、监
事、高级管理人员。
第五章 股东大会的通知
第十六条 股东大会召集人应当在年度股东大会召开 20 日前通知各股东，
临时股东大会应当于会议召开 15 日前通知各股东。公司计算股东大会通知的起
止期限时，不包括会议召开当日，但包括通知当日。
第十七条 股东大会会议的通知包括以下内容：
（一）会议的日期、地点和会议期限；
（二）提交会议审议的事项；
（三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托
代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东；
第 5 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
（四）有权出席股东大会股东的股权登记日；
（五）会务常设联系人姓名，电话号码。
第十八条 发出股东大会通知后，无正当理由，股东大会不得延期或取消，
股东大会通知中列明的提案不得取消。一旦出现延期或取消的情形，召集人应当
在原定召开日前至少 2 个工作日书面说明原因。
第六章 股东大会的议事内容及提案
第十九条 股东大会提案应当符合下列条件：
（一）内容与法律、法规和公司章程的规定不相抵触；
（二）属于股东大会职责范围；
（三）有明确议题和具体决议事项。
第二十条 单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东，可以在股东大会召
开 10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发
出股东大会补充通知，通知临时提案的内容。
除前款规定外，召集人在发出股东大会通知后，不得修改股东大会通知中已
列明的提案或增加新的提案。
股东大会通知中未列明或不符合本规则第十九条规定的提案，股东大会不得
进行表决并作出决议。
第二十一条 股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的具
体内容，以及为使股东对拟讨论的事项作出合理判断所需的全部资料或解释。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的，发出股东大会通知或补充通知时应当同时
披露独立董事的意见及理由。
第二十二条 提出提案的股东对召集人不将其提案列入股东大会会议议程
的决定持有异议的，符合公司章程规定的可以按照本规则规定的程序自行召集临
时股东大会。
第二十三条 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的，应当充分说明
该事项的详情，包括：涉及金额、价格（或计价方法）、资产的账面值、对公司
的影响、审批情况、是否涉及关联交易等。如果按照有关规定需进行资产评估、
第 6 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
审计或出具独立财务顾问报告的，召集人应当在股东大会召开前至少五个工作日
公布资产评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。
第二十四条 提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时，应事先通知该会
计师事务所，并向股东大会说明原因。会计师事务所有权向股东大会陈述意见。
会计师事务所提出辞聘的，董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会
计师事务所有责任以书面形式或派人出席股东大会，向股东大会说明公司有无不
当。
第二十五条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
非独立董事候选人由具有提案权的股东提出，由公司董事会以提案方式提交
股东大会决议。
独立董事候选人由公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份
1%以上的股东提出，由公司董事会以提案方式提交股东大会决议。
监事候选人中由股东代表担任的，由具有提案权的股东提出，由公司董事会
以提案的方式提交股东大会决议。
第二十六条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的，股东大会通知中应当
充分披露董事、监事候选人的详细资料，至少包括以下内容：
（一）教育背景、工作经历、兼职等个人情况；
（二）与公司或其控股股东及实际控制人是否存在关联关系；
（三）披露持有公司股份数量；
（四）是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
董事、监事候选人应当在股东大会通知公告前作出书面承诺，同意接受提名，
承诺公开披露的候选人资料真实、准确、完整，并保证当选后切实履行董事职责。
除采取累积投票制选举董事、监事外，每位董事、监事候选人应当以单项提
案提出。
控股股东不得对股东大会人事选举结果和董事会人事聘任决议设置批准程
序。
第二十七条 董事会应当就股东大会所审议的议题向每位与会股东（或股东
代理人）、董事、监事及其他高级管理人员提供一份包括会议议程、会议议案、
第 7 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
相关的背景资料、表决票在内的文件资料，确保参会人员能了解所审议的内容，
并作出准确判断。提议股东自行主持召开股东大会的，由提议股东按上述要求提
供文件资料。
第七章 出席股东大会的股东资格认定与登记
第二十八条 股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表
决，两者具有同样法律效力。
第二十九条 欲出席股东大会的股东，应当按通知要求的日期和地点进行登
记：
（一）由法定代表人代表法人股东出席股东会议的，应出示本人身份证、法
定代表人身份证明书；
（二）由非法定代表人的代理人代表法人股东出席股东会议的，应出示本人
身份证、加盖法人印章或法定代表人签署的书面委托书；
（三）个人股东亲自出席股东会议的，应出示本人身份证其他能够表明其身
份的有效证件或证明；
（四）由代理人代表个人股东出席股东会议的，应出示委托人身份证、有委
托人亲笔签署的授权委托书、代理人本人身份证；
（五）由代理人转委托第三人代表股东 (包括法人股东、个人股东，即委托
人)出席股东会议的，应出示委托人身份证、由委托人盖章或签字并经公证的授
权代理人可以转委托第三人出席本次会议的书面授权委托书、第三人的身份证。
（六）出席本次会议人员应向大会登记处出示前述规定的授权委托书、本人
身份证原件，并向大会登记处提交前述规定凭证的原件或复印件；异地股东可用
信函或传真方式登记，信函或传真应包含上述内容的文件资料。
第三十条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列
内容：
（一）代理人的姓名；
（二）是否具有表决权；
（三）如非全权授权，应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、
反对或弃权票的指示；
第 8 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
（四）如非全权授权，应对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，
如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；
（五）委托书签发日期和有效期限；
（六）委托人签名（或盖章），委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。
第三十一条 出席本次会议人员提交的相关凭证具有下列情况之一的，视为
其出席本次会议资格无效：
（一）委托人或出席本次会议人员的身份证存在伪造、过期、涂改、身份证
号码位数不正确等不符合《居民身份证条例》及其《实施细则》规定的；
（二）委托人或出席本次会议人员提交的身份证资料无法辨认的；
（三）同一股东委托多人出席本次会议的，委托书签字样本明显不一致的；
（四）传真登记所传委托书签字样本与实际出席本次会议时提交的委托书签
字样本明显不一致的；
（五）授权委托书没有委托人签字或盖章的；
（六）委托人或代表其出席本次会议的人员提交的相关凭证有其他明显违反
法律、法规和公司章程规定的。
第三十二条 因委托人授权不明或其代理人提交的证明委托人合法身份、委
托关系等相关凭证不符合法律、法规、公司章程规定，致使其或其代理人出席本
次会议资格被认定无效的，由委托人或其代理人承担相应的法律后果。
第三十三条 召集人应当依据股东名册对股东资格的合法性进行验证，并登
记股东姓名或名称及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前，会议登记应当终止。
第八章 会议的召开
第三十四条 公司股东大会应当在公司住所地或董事会确定的其他地点召
开。
股东大会应当设置会场，以现场会议形式召开。除现场会议投票外，公司应
当向股东提供股东大会网络投票服务。
第三十五条 董事会和其他召集人应当采取必要措施，保证股东大会的正常
第 9 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，应当采取措施
加以制止并及时报告有关部门查处。
第三十六条 公司应当严格按照法律、法规、本规则及公司章程的相关规定
召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应
当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。
第三十七条 公司召开股东大会，全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议，经理和其他高级管理人员应当列席会议。
第九章 会议签到
第三十八条 出席会议人员的签名册由公司负责制作。签名册载明参加会议
人员姓名（或单位名称）、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股
份数额、被代理人姓名（或单位名称）等事项。
第三十九条 已登记的股东应出示本人的身份证件，并在签到簿上签字。
第十章 股东大会的议事、表决程序
第四十条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时，
由副董事长主持，副董事长不能履行职务或不履行职务时，由半数以上董事共同
推举的一名董事主持。董事未推举会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一
名股东主持会议；如果因任何理由，无法推举股东主持会议的，应当由出席会议
的持有最多表决权股份的股东（或股东代理人）主持
第四十一条 监事会自行召集的股东大会，由监事会主席主持。监事会主席
不能履行职务或不履行职务时，由半数以上监事共同推举的一名监事主持。监事
未推举会议主持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持会议；如果因任
何理由，无法推举股东主持会议的，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股
东（或股东代理人）主持。
第四十二条 股东自行召集的股东大会，由召集人推举代表主持。
第四十三条 召开股东大会时，会议主持人违反议事规则使股东大会无法继
第 10 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
续进行的，经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意，股东大会可推举一
人担任会议主持人，继续开会。
第四十四条 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会，董事会及董事会
秘书应切实履行职责。董事会应当保证会议的正常秩序，会议费用的合理开支由
公司承担。
第四十五条 除非有重大突发情形出现，大会主持人应按预定时间宣布开
会。
第四十六条 大会主持人宣布开会后，主持人应首先向股东大会宣布到会的
各位股东及股东代理人的情况以及所代表的有表决权股份的情况。现场出席会议
的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
第四十七条 会议在主持人的主持下，按列入议程的议题和提案顺序逐项进
行。对列入会议议程的内容，主持人可根据实际情况，采取先报告、集中审议、
集中表决的方式，也可对比较复杂的议题采取逐项报告、逐项审议表决的方式。
股东大会应该给予每个议题予以合理的讨论时间。
第四十八条 在年度股东大会上，董事会应当就前次年度股东大会以来股东
大会决议中应由董事会办理的各事项的执行情况向股东大会做出报告。
第四十九条 在年度股东大会上，监事会应当宣读有关公司过去一年的监督
专项报告，内容包括：
（一）公司财务的检查情况；
（二）董事、高层管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、
公司章程及股东大会决议的执行情况；
（三）监事会认为应当向股东大会报告的其他重大事件。监事会认为有必要
时，还可以对股东大会审议的提案出具意见，并提交独立报告。
第五十条 股东或股东代理人在审议议题时，应简明扼要阐明观点，对报告
人没有说明而影响其判断和表决的问题可提出质询，要求报告人做出解释和说
明。
第五十一条 公司应当建立与股东畅通有效的沟通渠道，保障股东对公司重
第 11 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
大事项的知情、参与决策和监督等权利。股东大会应当给予提案合理的讨论时间，
充分听取股东的意见和建议。股东可以就议案内容提出质询和建议，与会董事和
监事或高级管理人员对股东的质询和建议做出解释或说明。有下列情形之一时，
主持人可以拒绝回答质询，但应向质询者说明理由：
（一）质询与议题无关；
（二）质询事项有待调查；
（三）涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开；
（四）回答质询将显著损害股东共同利益；
（五）其他重要事由。
第五十二条 股东大会审议有关关联交易事项时，与该关联交易事项有关联
关系的股东（包括股东代理人）可以出席股东大会，可以就该关联交易事项作适
当陈述，但不参与该关联交易事项的投票表决，其所代表的有表决权的股份数不
计入有效表决总数；该关联交易事项由出席会议的非关联股东投票表决，过半数
的有效表决权同意该交易事项即为通过；如该交易属特别决议范围，应由三分之
二以上有效表决权通过。
第五十三条 股东大会在审议关联交易事项时，主持人应宣布有关关联股东
的名单，并对关联事项作简要介绍。之后说明关联股东是否参与表决。如关联股
东回避而不参与表决，主持人应宣布出席大会的非关联方股东持有或代理表决权
股份的总数和占公司总股份的比例，之后进行审议并表决。
第五十四条 公司持有自己的股份没有表决权，且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。
第五十五条 股东大会对列入议程的事项均采取书面投票表决的形式。每个
股东（包括股东代理人）以其代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。表决方式为记名式投票表决。
第五十六条 除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议
外，股东大会不得对提案进行搁置或不予表决。股东大会对同一事项有不同提案
的，应以提案提出的时间顺序进行表决，对事项作出决议。
第 12 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
第五十七条 股东大会审议董事、监事选举的提案，应当对每一个董事、监
事候选人逐个进行表决。改选董事、监事提案获得通过的，新任董事、监事在会
议结束之后立即就任。公司应当和当选董事签订合同，明确公司和董事之间的权
利义务、董事的任期、董事违反法律法规和公司章程的责任以及公司因故提前解
除合同的补偿等内容。
第五十八条 股东大会在董事、监事选举中应实行累积投票制度；对选举董
事、监事以外的其他议案，应实行逐项表决。
累积投票制度的表决方式由《累积投票制度实施细则》规定。
第五十九条 股东大会审议提案时，不得对提案进行修改，否则，有关变更
应当被视为一个新的提案，不得在本次股东大会上进行表决。
第六十条 股东大会对提案进行表决前，应当推举两名股东代表参加计票和
监票。审议事项与股东有关联关系的，相关股东及代理人不得参加计票、监票。
股东大会对提案进行表决时，应当由股东代表与监事代表共同负责计票、监
票。
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时，对中小投资者的表决应当
单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。
前款所称影响中小投资者利益的重大事项是指应当由独立董事独立发表意
见的事项，中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者
合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
第六十一条 出席股东大会的股东，应当对提交表决的提案发表以下意见之
一：同意、反对或弃权。
未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未投的表决票均视为投票人放弃表决
权利，其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
第六十二条 根据本规则关于大会纪律的规定，在投票表决之前被主持人责
令退场的股东和因中途退场等原因未填写表决票的股东所持有的股份不计入出
席本次会议有效表决权的股份总数。
第六十三条 股东大会会议现场结束时间不得早于网络或其他方式，会议主
第 13 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
持人应当在会议现场宣布每一提案的表决情况和结果，并根据表决结果宣布提案
是否通过。
在正式公布表决结果前，股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的公
司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
第十一章 股东大会决议
第六十四条 股东大会对表决通过的事项应形成会议决议。决议分为普通决
议和特别决议。股东大会做出普通决议，应当由出席股东大会股东（包括股东代
理人）所持有表决权的股份的二分之一以上同意通过；股东大会做出特别决议应
当由出席股东大会股东（包括股东代理人）所持有表决权的股份的三分之二以上
同意通过。
第六十五条 股东大会各项决议的内容应当符合法律和公司章程的规定。出
席会议的董事应当忠实履行职责，保证决议内容的真实、准确和完整，不得使用
容易引起歧义的表述。
第六十六条 下列事项由股东大会以特别决议通过：
（一）公司增加或者减少注册资本；
（二）公司的分立、合并、解散和清算；
（三）本章程的修改；
（四）公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经
审计总资产 30%的；
（五）股权激励计划；
（六）股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议
通过的其他事项。
第六十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过：
（一）董事会和监事会的工作报告；
（二）董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案；
（三）董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法；
第 14 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
（四）公司年度预算方案、决算方案；
（五）公司年度报告；
（六）除法律、法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事
项。
第六十八条 会议主持人根据表决结果决定股东大会的决议是否通过，并应
当在会上宣布表决结果。表决结果载入会议记录。
第六十九条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑，可以对所
投票数进行点算；如果会议主持人未进行点票，出席会议的股东或者股东代理人
对会议主持人宣布结果有异议的，有权在宣布表决结果后立即要求点票，会议主
持人应当即时点票。
第七十条 召集人应当保证股东大会连续举行，直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的，应采取必要措施尽快恢复
召开股东大会或直接终止本次股东大会。
第十二章 股东大会纪律
第七十一条 已经办理登记手续的本公司的股东或股东授权委托代理人、董
事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘请的律师、公证员以及董事会或提议
股东邀请的嘉宾、记者等可出席股东大会，其他人士不得入场。
第七十二条 大会主持人可以责令下列人员退场：
（一）无资格出席会议者；
（二）扰乱会场秩序者；
（三）衣帽不整有伤风化者；
（四）携带危险物品者；
（五）其他必须退场情况。
上述人员如不服从退场命令时，大会主持人可以派员强制其退场。
第七十三条 审议提案时，股东或代理人有发言权，发言股东应先举手示意，
经主持人许可后，即席或到指定发言席发言。有多名股东举手发言时，由主持人
指定发言者。
第 15 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
主持人根据具体情况，规定每人发言时间及发言次数。股东在规定的发言期
间内发言不得被中途打断，以使股东享有充分的发言权。与会的董事、监事、总
经理、公司其他高级管理人员、及经主持人批准者，可发言。
股东违反前两款规定的发言，大会主持人可以拒绝或制止。
第七十四条 发言的股东或代理人应先介绍自己的股东身份、代表的单位、
持股数量等情况，然后发表自己的观点。
第七十五条 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则，不得给予出席会议
的股东（或代理人）额外的经济利益。
第十三章 股东大会记录
第七十六条 股东大会会议记录由董事会秘书负责，会议记录应记载以下内
容：
（一）会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称；
（二）会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、董事会秘书、总经理
和其他高级管理人员姓名；
（三）出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股
份总数的比例；
（四）对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果；
（五）股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明；
（六）计票人、监票人姓名；
（七）公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。
出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在
会议记录上签名，并保证会议记录内容真实、准确和完整。会议记录应当与现场
出席股东的签名册及代理出席的委托书及其它方式表决情况的有效资料一并保
存，保存期限不少于 10 年。
第十四章 休会与闭会
第七十七条 大会主持人有权根据会议进程和时间安排宣布暂时休会。暂时
休会的时间不能超过二个小时。
第 16 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
第七十八条 股东大会全部议案经主持人宣布表决结果，股东无异议后，主
持人方可以宣布闭会。
第十五章 股东大会决议的信息披露和执行
第七十九条 股东大会决议应当及时公告，公告中应列明出席会议的股东和
代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决
方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
第八十条 提案未获通过，或者本次股东大会变更前次股东大会决议的，应
当在股东大会决议公告中作特别提示。
第八十一条 公司股东大会决议内容违反法律、法规的无效。
公司控股股东、实际控制人不得限制或者阻挠中小投资者依法行使投票权，
不得损害公司和中小投资者的合法权益。
股东大会的会议召集程序、表决方式违反法律、法规或者公司章程，或者决
议内容违反公司章程的，股东可以自决议作出之日起 60 日内，请求人民法院撤
销。
第八十二条 股东大会形成的决议，由董事会负责执行，并按决议的内容交
由公司总经理组织有关人员具体实施承办；股东大会决议要求监事会办理的事
项，直接由监事会组织实施。
第八十三条 利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，
公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）
事项。
第八十四条 股东大会决议的执行情况由总经理向董事会报告，并由董事会
向下次股东大会报告；涉及监事会实施的事项，由监事会直接向股东大会报告，
监事会认为必要时也可先向董事会通报。
第八十五条 公司董事长对除应由监事会实施以外的股东大会的执行进行
督促检查，必要时可召集董事会临时会议听取和审议关于股东大会决议执行情况
的汇报。
第 17 页 共 18 页
北京康拓红外技术股份有限公司股东大会议事规则
第十六章 附则
第八十六条 本规则经公司股东大会审议批准后实施。
第八十七条 本规则与公司法、证券法、股东大会规则、治理准则、上市规
则等法律、法规及本公司章程相悖时，应按以上法律、法规执行。
第八十八条 本规则所称“以上”、“以内”，含本数；“超过”、“低于”、“多
于”，不含本数。
第八十九条 本规则中所提及的“总资产”、“净资产”“净利润”等指标计
算中，如涉及的数据为负值，取其绝对值计算。
第九十条 有下列情形之一的，公司应当修改本规则：
（一）公司法或有关法律、法规或公司章程修改后，本规则规定的事项与修
改后的法律、法规或公司章程的规定相抵触；
（二）股东大会决定修改本规则。
第九十一条 本规则的修改由股东大会决定，并由股东大会授权董事会拟订
修改草案，修改草案报股东大会批准后生效。
第九十二条 本规则的解释权属于董事会。
北京康拓红外技术股份有限公司
2020 年 9 月 9 日
第 18 页 共 18 页
