北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
北京康拓红外技术股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021-019
2021 年 04 月
1
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人夏刚、主管会计工作负责人殷延超及会计机构负责人(会计主管
人员)程相萍声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 98,419,607.25 88,594,377.02 11.09%
归属于上市公司股东的净利润（元） 6,935,300.64 8,354,236.93 -16.98%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
3,823,633.73 6,437,970.10 -40.61%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -76,356,026.31 -35,517,090.83 -114.98%
基本每股收益（元/股） 0.0097 0.0116 -16.38%
稀释每股收益（元/股） 0.0097 0.0116 -16.38%
加权平均净资产收益率 0.25% 0.58% -0.33%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 2,804,889,676.66 2,586,020,705.65 8.46%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,568,505,184.49 1,560,759,802.36 0.50%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
3,886,369.91
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 0.83
减：所得税影响额 774,703.83
合计 3,111,666.91 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 23,956 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
航天神舟投资管
国有法人 20.12% 144,399,791 0
理有限公司
北京控制工程研
国有法人 17.57% 126,120,066 126,120,066
究所
航天投资控股有
国有法人 13.11% 94,133,728 26,595,744
限公司
中国空间技术研
国有法人 4.43% 31,786,100
究院
中国华融资产管
国有法人 2.45% 17,553,191
理股份有限公司
国华军民融合产
业发展基金管理
有限公司－国华
境内非国有法人 2.00% 14,355,300
军民融合产业发
展基金（有限合
伙）
建信（北京）投
资基金管理有限 国有法人 1.85% 13,297,872
责任公司
泰康人寿保险有
限责任公司－分
境内非国有法人 1.44% 10,340,353
红－个人分红
-019L-FH002 深
中核（浙江）新
兴产业股权投资 境内非国有法人 1.30% 9,308,510
基金（有限合伙）
秦勤 境内自然人 1.29% 9,248,880
前 10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
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股份种类 数量
航天神舟投资管理有限公司 144,399,791 人民币普通股 144,399,791
航天投资控股有限公司 67,537,984 人民币普通股 67,537,984
中国空间技术研究院 31,786,100 人民币普通股 31,786,100
中国华融资产管理股份有限公司 17,553,191 人民币普通股 17,553,191
国华军民融合产业发展基金管理
有限公司－国华军民融合产业发 14,355,300 人民币普通股 14,355,300
展基金（有限合伙）
建信（北京）投资基金管理有限责
13,297,872 人民币普通股 13,297,872
任公司
泰康人寿保险有限责任公司－分
10,340,353 人民币普通股 10,340,353
红－个人分红-019L-FH002 深
中核（浙江）新兴产业股权投资基
9,308,510 人民币普通股 9,308,510
金（有限合伙）
秦勤 9,248,880 人民币普通股 9,248,880
上海丰瑞投资集团有限公司 6,603,000 人民币普通股 6,603,000
航天神舟投资管理有限公司、北京控制工程研究所、航天投资控股有限公司、中国空间
技术研究院受同一最终控制方控制。
上述股东关联关系或一致行动的
航天神舟投资管理有限公司、北京控制工程研究所、航天投资控股有限公司、中国空间
说明
技术研究院、国华军民融合产业发展基金管理有限公司－国华军民融合产业发展基金
（有限合伙）存在关联关系。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
3、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
本期解除限售股 本期增加限售股
股东名称 期初限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期
数 数
2021 年 3 月 29
李杰 56,775 56,775 0 董监高锁定股
日
以询价方式确定
中国华融资产管
17,553,191 17,553,191 0 的发行对象认购 2021 年 1 月 6 日
理股份有限公司
的上市公司股份
5
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自该等股票发行
结束之日起 12 个
月内不得转让或
解禁。
以询价方式确定
的发行对象认购
泰康人寿保险有
的上市公司股份
限责任公司－分
15,292,553 15,292,553 0 自该等股票发行 2021 年 1 月 6 日
红－个人分红
结束之日起 12 个
-019L-FH002 深
月内不得转让或
解禁。
以询价方式确定
的发行对象认购
建信（北京）投 的上市公司股份
资基金管理有限 13,297,872 13,297,872 0 自该等股票发行 2021 年 1 月 6 日
责任公司 结束之日起 12 个
月内不得转让或
解禁。
以询价方式确定
的发行对象认购
中核（浙江）新 的上市公司股份
兴产业股权投资 9,308,510 9,308,510 0 自该等股票发行 2021 年 1 月 6 日
基金（有限合伙） 结束之日起 12 个
月内不得转让或
解禁。
合计 55,508,901 55,508,901 0 0 -- --
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生重大变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1.截止报告期末，公司资产负债表项目大幅变动情况及原因说明：
项目 期末余额 期初余额 增减比例 变动原因
应收票据 9,531,862.32 21,022,494.49 -54.66% 主要系部分票据到期承兑
应收款项融资 0 2,000,000.00 -100.00% 主要系原有的银行承兑汇票转出
其他应收款 20,193,398.16 12,872,550.56 56.87% 主要系招标项目增加，保证金增加
合同负债 472,518,772.47 328,560,863.56 43.81% 主要系本期部分用户建设项目延期
其他应付款 34,455,617.03 6,672,675.94 416.37% 主要系收到代付项目款增加
主要系按规定提取专项储备后，使用
专项储备 954,138.13 180,487.53 428.64%
较少，导致余额较上年末增加较大
2.报告期内，公司利润表项目大幅变动情况及原因说明：
项目 本期数 上年同期 增减比例 变动原因
主要系2020年一季度疫情影响，公司
销售费用 7,280,314.62 4,758,041.13 53.01% 销售费用少，基数较低，导致同比变
化较大
税金及附加 855,977.79 548,042.56 56.19% 主要系销售收入增加
主要系软件收入减少导致收到的返
其他收益 3,886,369.91 6,136,649.34 -36.67%
还的增值税额减少
主要系利润总额降低，所得税费用降
所得税费用 774,703.83 1,467,078.39 -47.19%
低
主要系本报告期铁路业务销售产品
净利润 6,935,300.64 8,354,236.93 -16.98% 结构有所变化，利润较高的产品销售
占比降低，产品毛利率降低
3.报告期内，公司现金流量表项目大幅变动情况及原因说明：
项目 本期数 上年同期 增减比例 变动原因
主要系公司为完成后期产品交付，备
经营活动产生的现金
-76,356,026.31 -35,517,090.83 -114.98% 货、备产、购买商品、接受劳务支付
流量净额
的现金增加
投资活动产生的现金 主要系轩宇空间投资顺义航天产业
-26,315,446.13 -5,622,765.09 -368.02%
流量净额 园卫星应用智能装备产业基地项目
二、业务回顾和展望
报告期内驱动业务收入变化的具体因素
本报告期内，公司紧密围绕发展战略和2021年经营计划，在董事会和管理层的带领下，进一步集中资源，聚集核心业务，
铁路车辆运行安全检测及检修系统、智能测试仿真系统和微系统与控制部组件、核工业自动化装备系统三大主营业务稳步发
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展。公司实现营业收入9,841.96万元，较上年同期增长11.09%，实现归属于上市公司股东的净利润693.53万元，较上年同期
降低16.98%。由于2021年一季度公司铁路业务销售产品结构变化，利润较高的产品销售占比降低等原因，公司产品毛利率
降低，导致本期公司净利润有所下降。
重大已签订单及进展情况
□ 适用 √ 不适用
数量分散的订单情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
重要研发项目的进展及影响
√ 适用 □ 不适用
序号 项目名称 研发内容 目前进度 对公司未来的影响
研制一套设备通过对控制力矩陀螺中的框架转子
控制力矩 开展铁路外行业部件故障声学检测
组件故障时发出的“蹭音”，提取噪声的一系列统
1 陀螺声音 已完成样机测试 技术研究，拓展公司产品应用领域，
计参数特征，确定轴承是否存在故障，并对轴承
监测设备 提高声学检测技术水平。
故障的严重等级给出判定。
报告期内公司的无形资产、核心竞争能力、核心技术团队或关键技术人员（非董事、监事、高级管理人员）等发生重大变化
的影响及其应对措施
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大供应商的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司前 5 大客户的变化情况及影响
□ 适用 √ 不适用
年度经营计划在报告期内的执行情况
√ 适用 □ 不适用
公司秉承“源于航天,服务铁路”的理念，按照年度经营计划逐步推进各项工作。
对公司未来经营产生不利影响的重要风险因素、公司经营存在的主要困难及公司拟采取的应对措施
√ 适用 □ 不适用
1.关联交易风险
由于公司业务特点，市场参与者相当部分集中在航天科技集团公司系统内，因此公司产生了持续的日常经营性关联交易。
公司发生的关联交易，价格公允，节约一定的成本，有利于公司扩大供产销规模，形成技术优势，提高效率与竞争力。但是，
关联交易在一定程度上影响上市公司独立经营能力和抗风险能力。
应对措施：在未来的发展过程中，将继续做大做强现有主营业务，同时依托现有的销售经验和技术积累，拓展和丰富产
品结构并挖掘更广阔的客户资源，形成新的收入增长点，有效降低关联交易占比，并对关联交易内容及商业实质及时进行披
露。
2.研发应用速度滞后风险
公司主营业务属于综合性高科技产业，对技术创新的要求较高，研发速度若无法跟上市场需求的更新速度，不能根据市
场要求及时掌握并运用相应的新技术，则可能减弱竞争优势，存在失去客户的风险，从而对公司的市场竞争力和持续发展产
生不利影响。
应对措施：公司将持续不断的进行技术创新，多渠道加大研发投入力度，加强产品技术可扩展性和可延伸性，大幅提升
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核心技术研发能力，保持在市场竞争中的技术优势。
3.应收账款较大导致坏账损失的风险
公司主营业务收入主要来源于轨道交通、航空航天以及核工业三大行业领域，受行业特有的业务模式和结算模式的影响，
公司应收账款较高。随着公司应收账款数额的不断增加、客户结构及账龄结构的改变，可能使公司面临流动性风险或 坏账
风险，将对公司经营业绩和财务状况产生不利影响。
应对措施：将持续不断的强化应收账款管理，加强合同风险管理以及相关的内部控制制度建设，加强应收账款追缴力度，
将应收账款纳入营销人员的业务考核指标，努力减少应收账款不断增大的风险。
三、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
四、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
五、募集资金使用情况对照表
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
募集资金总额 59,659.62 本季度投入募集资金总额 2,076.17
累计变更用途的募集资金总额 0
已累计投入募集资金总额 45,812.2
累计变更用途的募集资金总额比例 0.00%
是否
项目达 截止报 项目可
已变 截至期
募集资金 本报告 截至期末 到预定 本报告 告期末 是否达 行性是
承诺投资项目和超 更项 调整后投 末投资
承诺投资 期投入 累计投入 可使用 期实现 累计实 到预计 否发生
募资金投向 目(含 资总额(1) 进度(3)
总额 金额 金额(2) 状态日 的效益 现的效 效益 重大变
部分 ＝(2)/(1)
期 益 化
变更)
承诺投资项目
1.1 顺义航天产业园 2022 年
卫星应用智能装备 否 23,600 23,600 2,076.17 13,046.64 55.28% 12 月 31 不适用 否
产业基地项目 日
1.2 武器装备控制系 2022 年
统部组件研发及能 是 6,750 879.36 0 0 0.00% 12 月 31 不适用 否
力建设项目 日
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1.3 新一代智能测控 2022 年
仿真系统研发及能 是 3,750 488.53 0 0 0.00% 12 月 31 不适用 否
力建设项目 日
1.4 智能微系统模块 2022 年
研发及能力建设项 是 6,000 841.28 0 0 0.00% 12 月 31 不适用 否
目 日
2022 年
2. 特种机器人研发
是 7,050 1,084.89 0 0 0.00% 12 月 31 不适用 否
及能力建设项目
日
2019 年
3. 支付本次交易现
否 14,555.74 14,555.74 0 14,555.74 100.00% 12 月 31 不适用 否
金对价
日
2022 年
4. 补充标的公司流
是 18,376.26 18,209.82 0 18,209.82 100.00% 12 月 31 不适用 否
动资金和偿还债务
日
承诺投资项目小计 -- 80,082 59,659.62 2,076.17 45,812.20 -- -- -- --
超募资金投向
无
合计 -- 80,082 59,659.62 2,076.17 45,812.20 -- -- 0 0 -- --
未达到计划进度或
预计收益的情况和 不适用
原因（分具体项目）
项目可行性发生重
不适用
大变化的情况说明
超募资金的金额、用 不适用
途及使用进展情况
适用
以前年度发生
募集资金投资项目
实施地点变更情况 2020 年 12 月 30 日，公司第四届董事会第三次会议审议通过《关于变更“特种机器人研发及能力建设
项目”实施地点的议案》，将 “特种机器人研发及能力建设项目”的建设地点由河北省怀来新兴产业示
范园区调整为顺义航天产业园卫星应用智能装备产业基地。
不适用
募集资金投资项目
实施方式调整情况
适用
募集资金投资项目
在本次募集资金到位前，公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入，待募集资金到位后以募集资
先期投入及置换情
金置换上述先行投入的资金。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《北京康拓红外技术股份有
况
限公司关于以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（大华核字[2020]005685 号），公司第
10
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三届董事会第二十一次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议
案》，同意公司以募集资金人民币 5,990.18 万元置换已预先投入募集资金投资项目的自筹资金。独立
董事、监事会和独立财务顾问申万宏源证券承销保荐有限责任公司均发表了同意意见。
用闲置募集资金暂 不适用
时补充流动资金情
况
项目实施出现募集 不适用
资金结余的金额及
原因
尚未使用的募集资
尚未使用的募集资金存放在公司募集资金专户中。
金用途及去向
募集资金使用及披
露中存在的问题或 无
其他情况
六、预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动
的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
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第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：北京康拓红外技术股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 298,319,092.00 354,519,054.53
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 9,531,862.32 21,022,494.49
应收账款 510,669,313.25 596,117,505.88
应收款项融资 2,000,000.00
预付款项 305,752,254.06 174,309,844.34
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 20,193,398.16 12,872,550.56
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 903,122,216.42 763,337,270.33
合同资产 189,721,928.90 102,563,380.12
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 28,155,897.89 27,180,793.31
流动资产合计 2,265,465,963.00 2,053,922,893.56
非流动资产：
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发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 188,254,419.21 192,847,347.25
在建工程 168,681,329.28 160,741,484.06
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 126,591,423.14 127,549,061.57
开发支出 11,184,979.50 5,531,005.92
商誉
长期待摊费用 10,087,781.21 10,242,854.38
递延所得税资产 14,274,144.73 14,831,488.66
其他非流动资产 20,349,636.59 20,354,570.25
非流动资产合计 539,423,713.66 532,097,812.09
资产总计 2,804,889,676.66 2,586,020,705.65
流动负债：
短期借款 202,548,240.00 154,548,240.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 10,965,600.00 10,965,600.00
应付账款 378,575,456.00 358,178,281.73
预收款项
合同负债 472,518,772.47 328,560,863.56
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
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代理承销证券款
应付职工薪酬 19,019,805.40 25,709,185.11
应交税费 6,076,938.06 40,795,371.07
其他应付款 34,455,617.03 6,672,675.94
其中：应付利息 94,500.00
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 56,964,054.91 43,999,198.62
流动负债合计 1,181,124,483.87 969,429,416.03
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 55,260,008.30 55,831,487.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 55,260,008.30 55,831,487.26
负债合计 1,236,384,492.17 1,025,260,903.29
所有者权益：
股本 717,767,936.00 717,767,936.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 455,628,402.68 455,591,971.79
减：库存股
14
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益
专项储备 954,138.13 180,487.53
盈余公积 60,951,422.66 60,951,422.66
一般风险准备
未分配利润 333,203,285.02 326,267,984.38
归属于母公司所有者权益合计 1,568,505,184.49 1,560,759,802.36
少数股东权益
所有者权益合计 1,568,505,184.49 1,560,759,802.36
负债和所有者权益总计 2,804,889,676.66 2,586,020,705.65
法定代表人：夏刚 主管会计工作负责人：殷延超 会计机构负责人：程相萍
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 217,146,206.42 222,039,246.38
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 8,552,454.79 19,029,279.96
应收账款 201,548,694.15 320,274,401.56
应收款项融资
预付款项 43,969,579.17 30,106,863.63
其他应收款 37,423,401.80 34,375,873.00
其中：应收利息
应收股利 27,314,446.19 27,314,446.19
存货 190,033,062.42 169,319,010.68
合同资产 102,563,380.12 15,259,814.03
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 70,650,446.30 49,802,894.90
流动资产合计 871,887,225.17 860,207,384.14
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
15
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款
长期股权投资 384,295,187.83 384,295,187.83
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 177,299,436.57 181,075,327.92
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 1,963,950.72 2,148,343.74
开发支出 8,649,961.59 3,516,433.01
商誉
长期待摊费用 8,846,398.21 9,367,083.38
递延所得税资产 8,230,633.58 8,787,977.51
其他非流动资产
非流动资产合计 589,285,568.50 589,190,353.39
资产总计 1,461,172,793.67 1,449,397,737.53
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 79,872,239.31 59,742,332.67
预收款项
合同负债 5,488,562.71 5,229,022.89
应付职工薪酬 5,650,500.00 9,027,500.00
应交税费 7,423,177.25
其他应付款 3,018,171.19 2,797,650.11
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 506,424.45 659,539.82
16
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 94,535,897.66 84,879,222.74
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 20,325,396.14 20,873,487.26
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 20,325,396.14 20,873,487.26
负债合计 114,861,293.80 105,752,710.00
所有者权益：
股本 717,767,936.00 717,767,936.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 516,848,369.52 516,848,369.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 57,032,040.25 57,032,040.25
未分配利润 54,663,154.10 51,996,681.76
所有者权益合计 1,346,311,499.87 1,343,645,027.53
负债和所有者权益总计 1,461,172,793.67 1,449,397,737.53
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 98,419,607.25 88,594,377.02
其中：营业收入 98,419,607.25 88,594,377.02
17
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 98,311,599.70 88,095,045.00
其中：营业成本 72,455,312.41 61,556,683.38
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金
净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 855,977.79 548,042.56
销售费用 7,280,314.62 4,758,041.13
管理费用 11,547,983.36 10,426,069.50
研发费用 5,152,460.67 9,735,368.35
财务费用 1,019,550.85 1,070,840.08
其中：利息费用 1,474,619.78 1,858,762.94
利息收入 541,321.36 458,842.02
加：其他收益 3,886,369.91 6,136,649.34
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企业
的投资收益
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”
号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填
3,715,626.18 3,185,325.84
列）
资产减值损失（损失以“-”号填
列）
18
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
资产处置收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 7,710,003.64 9,821,307.20
加：营业外收入 0.83 8.12
减：营业外支出
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 7,710,004.47 9,821,315.32
减：所得税费用 774,703.83 1,467,078.39
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 6,935,300.64 8,354,236.93
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”
6,935,300.64 8,354,236.93
号填列）
2.终止经营净利润（净亏损以“－”
号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 6,935,300.64 8,354,236.93
2.少数股东损益
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综
合收益
1.重新计量设定受益计划变
动额
2.权益法下不能转损益的其
他综合收益
3.其他权益工具投资公允价
值变动
4.企业自身信用风险公允价
值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合
收益
1.权益法下可转损益的其他
综合收益
2.其他债权投资公允价值变
动
3.金融资产重分类计入其他
19
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准
备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 6,935,300.64 8,354,236.93
归属于母公司所有者的综合收益
6,935,300.64 8,354,236.93
总额
归属于少数股东的综合收益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.0097 0.0116
（二）稀释每股收益 0.0097 0.0116
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：夏刚 主管会计工作负责人：殷延超 会计机构负责人：程相萍
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 27,534,643.14 35,131,484.46
减：营业成本 21,227,825.64 26,476,727.61
税金及附加 377,710.31 135,067.02
销售费用 2,156,909.67 1,888,816.16
管理费用 3,802,837.07 3,387,752.82
研发费用 2,539,482.71 5,337,721.76
财务费用 -307,980.78 -738,004.27
其中：利息费用
利息收入 371,363.79 400,757.48
加：其他收益 1,770,330.75 3,462,005.28
投资收益（损失以“－”号填
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
20
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
以摊余成本计量的金融
资产终止确认收益（损失以“-”号填
列）
净敞口套期收益（损失以
“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号
3,715,626.18 3,185,325.84
填列）
资产减值损失（损失以“-”号
填列）
资产处置收益（损失以“-”号
填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 3,223,815.45 5,290,734.48
加：营业外收入 0.82 8.12
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
3,223,816.27 5,290,742.60
列）
减：所得税费用 557,343.93 933,209.77
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 2,666,472.34 4,357,532.83
（一）持续经营净利润（净亏损
2,666,472.34 4,357,532.83
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
1.重新计量设定受益计划
变动额
2.权益法下不能转损益的
其他综合收益
3.其他权益工具投资公允
价值变动
4.企业自身信用风险公允
价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
21
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
1.权益法下可转损益的其
他综合收益
2.其他债权投资公允价值
变动
3.金融资产重分类计入其
他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值
准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 2,666,472.34 4,357,532.83
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 279,421,866.12 102,575,522.48
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 2,598,357.54 3,226,118.62
收到其他与经营活动有关的现金 22,962,603.29 1,585,817.36
22
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 304,982,826.95 107,387,458.46
购买商品、接受劳务支付的现金 279,516,450.80 66,502,002.46
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
59,562,790.26 39,226,553.24
金
支付的各项税费 34,047,634.57 28,685,475.38
支付其他与经营活动有关的现金 8,211,977.63 8,490,518.21
经营活动现金流出小计 381,338,853.26 142,904,549.29
经营活动产生的现金流量净额 -76,356,026.31 -35,517,090.83
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,200.51
投资活动现金流入小计 2,200.51
购建固定资产、无形资产和其他
26,315,446.13 5,624,965.60
长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 26,315,446.13 5,624,965.60
投资活动产生的现金流量净额 -26,315,446.13 -5,622,765.09
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
23
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
收到的现金
取得借款收到的现金 148,000,000.00 23,500,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金 4,198.80
筹资活动现金流入小计 148,004,198.80 23,500,000.00
偿还债务支付的现金 100,000,000.00 46,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
1,532,688.89 947,635.41
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 101,532,688.89 46,947,635.41
筹资活动产生的现金流量净额 46,471,509.91 -23,447,635.41
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -56,199,962.53 -64,587,491.33
加：期初现金及现金等价物余额 344,444,520.75 730,610,899.30
六、期末现金及现金等价物余额 288,244,558.22 666,023,407.97
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 76,397,933.22 56,676,493.38
收到的税费返还 1,728,664.08 2,254,670.00
收到其他与经营活动有关的现金 1,206,092.19 1,501,184.40
经营活动现金流入小计 79,332,689.49 60,432,347.78
购买商品、接受劳务支付的现金 33,856,381.36 15,150,969.07
支付给职工以及为职工支付的现
16,913,921.48 12,733,681.07
金
支付的各项税费 9,797,092.72 6,819,584.24
支付其他与经营活动有关的现金 2,570,278.70 5,083,732.95
经营活动现金流出小计 63,137,674.26 39,787,967.33
经营活动产生的现金流量净额 16,195,015.23 20,644,380.45
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
24
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他
326,884.96 965,801.36
长期资产支付的现金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 20,761,170.23
投资活动现金流出小计 21,088,055.19 965,801.36
投资活动产生的现金流量净额 -21,088,055.19 -965,801.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,893,039.96 19,678,579.09
加：期初现金及现金等价物余额 211,964,712.60 594,664,191.40
六、期末现金及现金等价物余额 207,071,672.64 614,342,770.49
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
□ 适用 √ 不适用
25
北京康拓红外技术股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
□ 适用 √ 不适用
三、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第一季度报告未经审计。
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