证券代码：300455           证券简称：康拓红外       公告编号：2021-041



                北京康拓红外技术股份有限公司
        关于子公司设立募集资金专户并签署募集资金
                       四方监管协议的公告

     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



    一、募集资金基本情况
    经中国证券监督管理委员会《关于核准北京康拓红外技术股份有限公司向北
京控制工程研究所发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可
[2019]1584号）核准，北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）向
5位特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）82,047,870股，发行价格为7.52
元/股，募集资金总额为人民币616,999,982.40元，扣除相关承销保荐费用及其他
发行费用后，募集资金净额为596,596,239.52元。
    2019年12月25日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述事项出具了
《北京康拓红外技术股份有限公司发行人民币普通股（A股）82,047,870股后实
收资本的验资报告》（大华验字[2019]000411号），确认募集资金到账。
    二、募集资金专户设立和存储情况
    为规范公司募集资金管理和使用，公司设立了募集资金专项账户，并与专户
银行、独立财务顾问机构签订了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司
于2019年12月26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于设立募
集资金专户并签署募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2019-078）。
    公司于2021年12月13日召开第四届董事会第七次会议，审议通过《关于使用
募集资金对全资子公司北京轩宇空间科技有限公司增资的议案》，同意公司使用
募集资金人民币18,451.10万元对全资子公司北京轩宇空间科技有限公司（以下简
称“轩宇空间”）增资，用于募投项目“顺义航天产业园卫星应用智能装备产业
基地项目”的建设以及“智能微系统模块研发及能力建设项目”的实施。近日，
                                     1
子公司轩宇空间新开设了募集资金专项账户，公司及轩宇空间与独立财务顾问、
相关银行分别签署了《募集资金四方监管协议》，协议与深圳证券交易所《募集
资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。本次开立的募集资金专
户情况如下：
账户                              余额
        开户银行   银行账号                           募集资金用途
名称                            （元）
北京
        中国建设                         用于顺义航天产业园卫星应用智能装备产业
轩宇
        银行股份                         基地项目、智能装备控制系统部组件研发及
空间               1105017050
        有限公司                  0      能力建设项目、新一代智能测控仿真系统研
科技               0000001265
        北京首体                         发及能力建设项目、智能微系统模块研发及
有限
        南路支行                         能力建设项目
公司

    注：因中国建设银行股份有限公司北京首体南路支行没有签署协议的权限，上述《募集

资金四方监管协议》由有管辖权限的中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行代为签署，

实际本协议由中国建设银行股份有限公司北京首体南路支行履行，该协议下的公司募集资金

专户的开户行为中国建设银行股份有限公司北京首体南路支行。

    三、《募集资金四方监管协议》主要条款
    2021年12月24日，北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“甲方一”）、
北京轩宇空间科技有限公司（以下简称“甲方二”，“甲方一”与“甲方二”合
称为“甲方”）、中国建设银行股份有限公司北京阜成路支行（以下简称 “乙
方”）与申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“丙方”）就募集资金
专户签署了《募集资金四方监管协议》。协议相关内容如下：
    1．甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户
仅用于甲方顺义航天产业园卫星应用智能装备产业基地项目、智能装备控制系统
部组件研发及能力建设项目、新一代智能测控仿真系统研发及能力建设项目、智
能微系统模块研发及能力建设项目，不得用作其他用途。
    2．甲方、乙方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、
《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。
    根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的相关要求，丙方已
经向甲方、乙方告知有关廉洁从业的规定，丙方将遵守法律法规，公平竞争，合
规经营，不直接或者间接收受或者向他人输送不正当利益或者谋取不正当利益。

                                         2
    3．丙方作为甲方的独立财务顾问，应当依据有关规定指定财务顾问主办人
或者其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当参照《深圳证券
交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其
督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应
当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专
户存储情况。
    4．甲方授权丙方指定的财务顾问主办人周楠、魏硕可以随时到乙方查询、
复印甲方专户的资料；乙方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的
资料。
    财务顾问主办人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证
明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法
身份证明和单位介绍信。
    5．乙方按月（每月10日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证
对账单内容真实、准确、完整。
    6．甲方一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过5000万元（按照
孰低原则在5000万元或募集资金净额的20%之间确定）的，乙方应当及时以传真
方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
    7．丙方有权根据有关规定更换指定的财务顾问主办人。丙方更换财务顾问
主办人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求向甲
方、乙方书面通知更换后的财务顾问主办人联系方式。更换财务顾问主办人不影
响本协议的效力。
    8．乙方三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以
及存在未配合丙方查询与调查专户资料情形的，甲方有权单方面终止本协议并注
销募集资金专户。
    9．本协议自甲方一、甲方二、乙方、丙方四方法定代表人或者其授权代表
签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且丙方督导期结
束后失效，此期间内如丙方对甲方的持续督导责任终止，则本协议自动终止。


    特此公告。


                                  3
北京康拓红外技术股份有限公司董事会
        2021 年 12 月 28 日




  4