北京康拓红外技术股份有限公司
                      2021 年度独立董事述职报告

各位股东及股东代表：
      本人作为北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，
在 2021 年度严格按照《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的
指导意见》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》、《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事制度》以及《独立董事
年报工作规程》等法律、法规的规定和要求，诚实、勤勉、独立的履行职责，积
极出席公司召开的董事会和股东大会，认真审议各项会议议案，对公司重大事项
发表了独立意见，参与公司的重要决策工作，切实维护全体股东尤其是广大中小
投资者的合法权益，较好的发挥了独立董事的监督作用。现就本人在 2021 年度
履行独立董事职责情况汇报如下：
      一、2021 年度出席董事会和列席股东大会的情况
      2021 年度，公司共召开 4 次董事会、1 次股东大会。本人亲自出席 4 次董事
会、列席 1 次股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。在履职期
间有足够的时间和精力履行职责，认真审阅会议材料，并在会上发表了专业、客
观的独立意见，未受到公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位和个人的
影响。
      本人对公司 2021 年度董事会会议和股东大会会议审议的议案均无异议，本
人认为公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和
其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。
      二、发表独立意见的情况


                                                                   发表
序号       发表时间                    发表事项
                                                                   意见
                      1.《关于 2020 年度利润分配预案的议案》
           2021.4.22  的独立意见；
  1      第四届董事会 2.《关于 2020 年度募集资金存放与使用情       同意
           第四次会议 况的专项报告》的独立意见；
                      3.《关于 2020 年度内部控制自我评价报告
                                                                           1
                    的议案》的独立意见；
                    4.《关于非经营性资金占用及其他关联资金
                    往来情况的议案》的独立意见；
                    5.《关于公司董事 2020 年度薪酬方案的议
                    案》的独立意见；
                    6.《关于公司高级管理人员 2020 年度薪酬
                    方案的议案》的独立意见；
                    7.《关于 2021 年度日常关联交易预计的议
                    案》的独立意见；
                    8.《关于公司及子公司申请授信及相关担保
                    事项的议案》的独立意见；
                    9.《关于公司续聘会计师事务所的议案》的
                    独立意见；
                    10.《关于会计政策变更的议案》的独立意
                    见
                    1.对《公司报告期内（2021 年 1 月 1 日至
                    2021 年 6 月 30 日）控股股东及其他关联方
                    占用资金情况》的独立意见；
         2021.8.19
 2                  2.对《公司报告期内（2021 年 1 月 1 日至      同意
       第四届董事会
                    2021 年 6 月 30 日）对外提供担保情况》的
         第五次会议
                    说明和独立意见；
                    3.《关于公司 2021 年半年度募集资金存放
                    与使用情况》的独立意见

       2021.10.27
 3                  1.《关于增加 2021 年度日常关联交易预计       同意
       第四届董事会
                    的议案》的独立意见
       第六次会议

       2021.12.13 1.《关于使用募集资金对全资子公司北京轩
 4     第四届董事会 宇空间科技有限公司增资的议案》的独立意       同意
       第七次会议 见

     三、任职董事会专门委员会工作情况
     本人担任审计委员会主任委员，并兼任提名委员会委员。
     （一）审计委员会履职情况
     作为审计委员会主任委员，严格按照中国证监会、深圳证券交易所和公司《审
计委员会实施细则》以及《审计委员会年报工作规程》的要求，本着勤勉尽责、
实事求是的原则，对 2021 年度公司审计工作进行了跟踪审阅，2021 年度，共召
开 4 次审计委员会，对公司审计计划及财务报表资料进行审阅并发表了审阅意见，
并与年审会计师进行了充分沟通。
     （二）提名委员会履职情况

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    作为提名委员会委员，严格按照公司《提名委员会实施细则》履行相关职责，
积极了解公司高管人力架构及岗位职责，认真审核候选董事的任职资格，向董事
会提名合格人选。2021 年度，共召开 2 次提名委员会，对公司补选董事和拟聘
高管进行审议。
    四、在公司现场办公及检查情况
    为充分了解公司经营情况，本人对公司进行了现场考察，对公司股东大会决
议、董事会决议的执行情况、募集资金的使用情况、生产经营情况、关联交易情
况等方面进行全面的检查，与公司高级管理人员进行座谈交流。同时，加强与公
司其他董事、高级管理人员及其他相关人员的联系，关注外部环境及市场变化，
尤其是公司所在行业上下游以及本行业市场及政策的变化，及其对公司的影响。
实时关注有关公司的报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的
运营动态，积极对公司经营管理提出建议。
    五、在保护投资者权益方面所做的工作
    （一）有效履行独立董事职责
    作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、《公司章程》和公司《独
立董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会，对于每次需董事会审
议议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行仔细审查，客观发表自己的
意见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时，
不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。
    （二）督导公司信息披露工作
    持续关注公司的信息披露工作，积极督导公司严格按照《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公
司规范运作》等制度的要求完善公司的信息披露工作，保证公司信息披露的公正、
真实、准确、完整、及时，充分保障公司投资者尤其是中小投资者的知悉权，维
护全体股东利益。
    （三）加强学习和培训
    为切实履行好独立董事职责，本人认真学习上市公司规范运作以及独立董事
履行职责相关的法律、法规和各项规章制度，积极参加监管部门和公司各种形式
的培训和学习活动，全面地了解上市公司管理的各项制度，不断提高专业水平和
履职能力，形成自觉维护社会公众股东合法权益的意识，为公司的科学决策和风
                                                                        3
险防范提供更好的意见和建议，促进公司进一步规范运作，切实维护公司及全体
股东的权益。
    六、其他工作
    1．未有提议召开董事会情况发生；
    2．未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
    3．未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。


    2021 年本人担任独立董事期间，公司董事会、管理层在履行职务过程中给
予了积极、有效的配合和支持，在此表示衷心感谢。
    2022 年度，本人将继续勤勉尽职，严格按照法律法规及《公司章程》的规
定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，促进公司规范运作。加强
同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通与合作，发挥独立董事的作用，
利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，增强公司董事会的决
策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东合法权益。




                                      独立董事：宋建波
                                      2022 年 4 月 26 日




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