内幕信息知情人登记备案管理办法




                  北京康拓红外技术股份有限公司
                内幕信息知情人登记备案管理办法



                                 第一章 总则

    第一条 为进一步规范北京康拓红外技术股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易,维护公司信息披露的公
开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信
息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上
市规则》”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管
理》等有关法律法规、部门规章、规范性文件以及《北京康拓红外技术股份有限
公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本管理办法。

    第二条 本管理办法适用于公司各部门、各子（分）公司的内幕信息及其知
情人的管理。

                            第二章 内幕信息的范围

    第三条 本管理办法所指内幕信息，是指根据《证券法》相关规定，涉及公
司的经营、财务或者对公司证券市场价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公
开是指公司尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开
披露。

    第四条 本管理办法所指内幕信息的范围包括但不限于：

    （一）可能对公司股票交易价格产生较大影响的事项：

    1.公司的经营方针和经营范围的重大变化；

    2.公司重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额
百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废一次超过该
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资产的百分之三十；

    3.公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司的资产、
负债、权益和经营成果产生重要影响；

    4.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；

    5.公司发生重大亏损或者重大损失；

    6.公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

    7.公司的董事、三分之一以上的监事或者经理发生变动，董事长或经理无法
履行职责；

    8.持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公
司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；

    9.公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司减资、合并、
分立、解散及申请破产的决定，或者依法进入破产程序、被责令关闭；

    10.涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣
告无效；

    11.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

    12.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

    （二）可能对公司债券交易价格产生较大影响的事项：

    1.公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

    2.公司债券信用评级发生变化；

    3.公司重大资产抵押、质押、出售、转让、报废；

    4.公司发生未能清偿到期债务的情况；

    5.公司新增借款或者对外提供担保超过上年末净资产的百分之二十；

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   6.公司放弃债权或者财产超过上年末净资产的百分之十；

   7.公司发生超过上年末净资产百分之十的重大损失；

   8.公司分配股利，作出减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依
法进入破产程序、被责令关闭；

   9.涉及公司的重大诉讼、仲裁；

   10.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强制措施；

   11.国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

                       第三章 内幕信息知情人的范围

    第五条 本管理办法所指内幕信息知情人是指公司内幕信息公开披露前能直
接或间接获取内幕信息的单位和个人。

    第六条 本管理办法所指内幕信息知情人的范围包括但不限于：

   （一）公司及其董事、监事、高级管理人员；

   （二）持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

   （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员；

   （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息
的人员；

   （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、
监事和高级管理人员；

   （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券登
记结算机构、证券服务机构的有关人员；

   （七）因职责、工作可以获取内幕信息的证券监督管理机构工作人员；

   （八）因法定职责对证券的发行、交易或者对公司及其收购、重大资产交易

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进行管理可以获取内幕信息的有关主管部门、监管机构的工作人员；

    （九）国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员。

                             第四章 组织与职责

       第七条 公司董事会应当按照法律法规及深圳证券交易所相关规则要求及时
登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，
董事长为主要负责人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报
送事宜。

    公司在报送内幕信息知情人档案的同时应当出具书面承诺，保证所填报内幕

信息知情人档案及重大事项进程备忘录内容的真实、准确、完整，并向全部内幕

信息知情人通报法律法规对内幕信息知情人的相关规定。董事长与董事会秘书应

当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意见。

    公司监事会应对内幕信息知情人登记管理办法实施情况进行监督。

       第八条 公司董事、监事、高级管理人员和公司各部门、各子（分）公司都
应做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作，不得泄露内幕信息，不得进行内
幕交易或配合他人操纵公司证券交易价格。

       第九条 保荐人、财务顾问、律师事务所等中介机构应当明确告知内幕信息
知情人关于内幕信息登记报送的相关规定以及内幕信息知情人的相关法律责任，
督促、协助公司核实内幕信息知情人档案、重大事项进程备忘录的真实、准确和
完整，并及时报送。

       第十条 内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作，
按照深圳证券交易所的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息
知情人档案信息。
       第十一条 证券事务部是公司内幕信息及其知情人的日常工作机构。主要职
责：
       （一）负责内幕信息流转、登记、披露、归档等；
       （二）组织公司内幕信息知情人登记、备案、管理及向监管部门报备等。

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    第十二条 公司各部门、各子（分）公司的主要职责：
    （一）做好内幕信息的及时报告、管理和保密工作；
    （二）指定专人负责内幕信息知情人信息登记工作，并向证券事务部报备；
    （三）各部门、各子公司负责人应当定期检查内幕信息知情人的档案信息，
及时更新并定期向董事会秘书汇报变更情况。



                   第五章 内幕信息知情人的登记备案

    第十三条 公司发生下列情形之一的，应当在向深圳证券交易所报送相关信
息披露文件的同时，报备相关公司内幕信息知情人档案，包括但不限于：

   （一）重大资产重组；

   （二）高比例送转股份；

   （三）导致实际控制人或者第一大股东发生变更的权益变动；

   （四）要约收购；

   （五）证券发行；

   （六）合并、分立、分拆上市；

   （七）股份回购；

   （八）年度报告、半年度报告；

   （九）股权激励草案、员工持股计划；

   （十）中国证监会或者深圳证券交易所要求的其他可能对公司股票及其衍生
品种的交易价格有重大影响的事项。
   公司披露重大事项前，公司股票及其衍生品种交易已经发生异常波动的，公
司应当向深圳证券交易所报备内幕信息知情人档案。

   公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时向深圳证券
交易所补充提交内幕信息知情人档案。

    第十四条 在内幕信息依法公开披露前，公司应当按照规定填写上市公司内
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幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传
递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、
地点、依据、方式、内容等信息。内幕信息知情人应当进行确认。

    内幕信息知情人档案应当包括：姓名或者名称、国籍、证件类型、证件号码
或者统一社会信用代码、股东代码、联系手机、通讯地址、所属单位、与上市公
司关系、职务、关系人、关系类型、知情日期、知情地点、知情方式、知情阶段、
知情内容、登记人信息、登记时间等信息。

    知情时间是指内幕信息知情人知悉或者应当知悉内幕信息的第一时间。知情
方式包括但不限于会谈、电话、传真、书面报告、电子邮件等。知情阶段包括商
议筹划，论证咨询，合同订立，公司内部的报告、传递、编制、决议等。

    第十五条 公司的股东、实际控制人及其关联方研究、发起涉及本公司的重
大事项，以及发生对本公司证券交易价格有重大影响的其他事项时，应当填写本
单位内幕信息知情人档案。

    证券公司、证券服务机构接受委托开展相关业务，该受托事项对本公司证券
交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。

    收购人、重大资产重组交易对方以及涉及本公司并对公司证券交易价格有重
大影响事项的其他发起方，应当填写本单位内幕信息知情人档案。

    上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，根据事项进程
将内幕信息知情人档案分阶段送达相关公司，完整的内幕信息知情人档案的送达
时间不得晚于内幕信息公开披露的时间。内幕信息知情人档案应当按照本管理办
法的要求进行填写，并由内幕信息知情人进行确认。

    公司应当做好其所知悉的内幕信息流转环节的内幕信息知情人的登记，并做
好第一款至第三款涉及各方内幕信息知情人档案的汇总。

    第十六条 行政管理部门人员接触到公司内幕信息的，应当按照相关行政部
门的要求做好登记工作。

    公司在披露前按照相关法律法规和政策要求需经常性向相关行政管理部门

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报送信息的，在报送部门、内容等未发生重大变化的情况下，可将其视为同一内
幕信息事项，在同一张表格中登记行政管理部门的名称，并持续登记报送信息的
时间。除上述情况外，内幕信息流转涉及到行政管理部门时，公司应当按照一事
一记的方式在知情人档案中登记行政管理部门的名称、接触内幕信息的原因以及
知悉内幕信息的时间。

    第十七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、分拆上
市、回购股份等重大事项，或者披露其他可能对公司证券交易价格有重大影响的
事项时，除按照规定填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作重大事项进程
备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策
人员名单、筹划决策方式等。公司应当督促重大事项进程备忘录涉及的相关人员
在重大事项进程备忘录上签名确认。公司股东、实际控制人及其关联方等相关主
体应当配合制作重大事项进程备忘录。

    重大事项进程备忘录应记载重大事项的每一具体环节和进展情况，包括方案
论证、接洽谈判、形成相关意向、作出相关决议、签署相关协议、履行报批手续
等事项的时间、地点、参与机构和人员。

    第十八条 公司应当及时补充完善内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘
录信息。内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录自记录（含补充完善）之日
起至少保存十年。中国证监会及其派出机构、深圳证券交易所可调取查阅内幕信
息知情人档案及重大事项进程备忘录。

    公司应当在内幕信息依法公开披露后五个交易日内将内幕信息知情人档案
及重大事项进程备忘录报送深圳证券交易所。深圳证券交易所可视情况要求公司
披露重大事项进程备忘录中的相关内容。

    公司披露重大事项后，相关事项发生重大变化的，公司应当及时补充报送内
幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录。

                 第六章 内幕信息的保密管理及责任追究

    第十九条 内幕信息知情人负有保密义务，在内幕信息依法披露前，不得透
露、泄露上市公司内幕信息，不得利用内幕信息买卖或者建议他人买卖公司股票

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及其衍生品种，不得在投资价值分析报告、研究报告等文件中使用内幕信息。

    公司通过与公司内幕信息知情人签订保密协议、禁止内幕交易告知书等必要
方式告知内幕信息知情人保密义务、违约责任。

    第二十条 未经董事会批准或授权，公司任何部门和个人不得向外界泄露、
报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。

    第二十一条 公司及其董事、监事、高级管理人员及相关内幕信息知情人应
在内幕信息公开披露前，将该信息的知情人员控制在最小范围内，重大信息文件
应指定专人报送和保管，并将扩大信息知情人的范围及时报告公司证券事务部。

    如果该事项已在市场上流传并使公司股票价格产生异动时，相关内幕信息知
情人应立即告知公司董事会秘书，以便及时予以澄清，或者直接向公司注册地中
国证监会派出机构或深圳证券交易所报告。

    第二十二条 公司根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所的规定，
对内幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行自查。发现内幕信息知情人进行内
幕交易、泄露内幕信息或者建议他人进行交易的，公司应当进行核实并依据其内
幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在二个工作日内将有关
情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构和深圳证券交易所。

    第二十三条 内幕信息知情人将知晓的内幕信息对外泄露，或利用内幕信息
进行内幕交易或者建议他人利用内幕信息进行交易，给公司造成严重影响或损失
的，公司将依据有关规定处罚相关责任人并要求其承担赔偿责任；在社会上造成
严重后果、给公司造成重大损失，构成犯罪的，将移交司法机关处理。

    第二十四条 为公司履行信息披露义务出具专项文件的证券服务机构及其人
员，直接或间接持有公司 5%以上股份的股东或者潜在股东、公司的实际控制人，
若擅自披露公司内幕信息，给公司造成损失的，公司将依法追究其责任。

    第二十五条 内幕信息知情人违反本管理办法规定进行内幕交易或其他非法
活动而受到公司、行政机关或司法机关处罚的，公司将把处罚结果报送公司注册
地中国证监会派出机构和深圳证券交易所备案，同时在指定的信息披露媒体上进
行公告。
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                               第七章 附则

    第二十六条 本管理办法未尽事宜，依照国家有关法律、法规、规范性文件
以及公司章程的有关规定执行。本管理办法与有关法律、法规、规范性文件以及
公司章程的有关规定不一致的，以有关法律、法规、规范性文件以及公司章程的
规定为准。

    第二十七条 本管理办法由公司董事会负责解释。

    第二十八条 本管理办法经公司董事会审议批准后生效并施行，公司原《内
幕信息知情人登记备案制度》于同日废止。




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                                               2023 年 4 月 21 日




                                                                            9