证券代码：300456 证券简称：赛微电子 公告编号：2020-159
北京赛微电子股份有限公司
2020 年第三次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会未出现否决议案的情形。
2、本次股东大会无增加议案的情形，无变更议案的情形。
3、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议。
4、本次股东大会审议各项议案时对中小投资者的表决单独计票。中小投资
者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份
的股东以外的其他股东。
5、本次股东大会审议的议案以特别决议形式通过的，应当由出席股东大会
的股东(包括股东代理人)所持有效表决权的2/3以上通过。
一、本次股东大会的召开和出席情况
北京赛微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2020年第三次临时股东大
会于2020年9月28日（星期一）14:00在北京市西城区裕民路18号北环中心A座26
层公司1号会议室召开，本次会议以现场表决与网络投票相结合的方式召开，其
中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2020年9月28日上午
9:15-9:25，9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过互联网投票系统进行网络投票
的具体时间为2020年9月28日9:15-15:00期间的任意时间。本次股东大会由公司
董事会召集，董事长杨云春先生主持，公司部分董事、部分监事、董事会秘书、
公司聘请的见证律师出席了会议，公司部分高级管理人员列席了会议。会议的召
集、召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。
出席现场会议和通过网络投票出席会议的股东及股东代表共 30 人，合计持
有股份数 368,726,186 股，占公司有表决权股份总数的 57.6927％。其中：出席
1
现场会议的股东及股东代表 6 人，合计持有股份数 278,204,411 股，占公司有表
决权股份总数的 43.5292％；通过网络投票出席会议的股东 24 人，合计持有股
份数 90,521,775 股，占公司有表决权股份总数的 14.1635%。
出席本次会议持有公司股份的中小投资者共 25 人，合计持有股份数
27,725,267 股，占公司有表决权股份总数的 4.3380％。其中：出席现场会议的
中小投资者 2 人，合计持有股份数 25,565,593 股，占公司有表决权股份总数的
4.0001％；通过网络投票出席会议的中小投资者 23 人，合计持有股份数
2,159,674 股，占公司有表决权股份总数的 0.3379％。
二、本次股东大会的议案审议表决情况
本次股东大会对提请大会审议的议案进行了审议，与会股东及股东代表以现
场表决与网络投票相结合的方式进行了表决。
本次股东大会表决结果如下：
1、以特别决议方式审议通过了《关于公司符合向特定对象发行A股股票条
件的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2、以特别决议方式逐项审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行A
股股票方案的议案》
2.01 发行股票的种类和面值
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
2
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.02 发行方式及时间
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.03 发行对象和认购方式
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.04 定价基准日、发行价格及定价原则
表决结果：同意368,394,196股，占出席会议所有股东所持股份的99.9100％；
反对311,490股，占出席会议所有股东所持股份的0.0845％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,393,277股，占出席会
议中小股东所持股份的98.8026％；反对311,490股，占出席会议中小股东所持股
份的1.1235％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.05 发行数量
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
3
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.06 限售期
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.07 募集资金金额及用途
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.08 上市地点
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.09 本次向特定对象发行股票前的滚存未分配利润安排
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
4
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
2.10 本次向特定对象发行股票决议的有效期
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
3、以特别决议方式审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行A股股
票预案的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
4、以特别决议方式审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行A股股
票方案论证分析报告的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
5
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
5、以特别决议方式审议通过了《关于公司2020年度向特定对象发行A股股
票募集资金使用可行性分析报告的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
6、以特别决议方式审议通过了《关于公司前次募集资金使用情况报告的议
案》
表决结果：同意368,614,886股，占出席会议所有股东所持股份的99.9698％；
反对90,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,613,967股，占出席会
议中小股东所持股份的99.5986％；反对90,800股，占出席会议中小股东所持股
份的0.3275％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
7、以特别决议方式审议通过了《关于公司本次向特定对象发行A股股票摊
薄即期回报及填补措施的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
8、以特别决议方式审议通过了《控股股东、实际控制人、董事和高级管理
6
人员关于向特定对象发行A股股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
9、以特别决议方式审议通过了《关于公司未来三年（2021-2023年）股东
回报规划的议案》
表决结果：同意368,614,886股，占出席会议所有股东所持股份的99.9698％；
反对90,800股，占出席会议所有股东所持股份的0.0246％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,613,967股，占出席会
议中小股东所持股份的99.5986％；反对90,800股，占出席会议中小股东所持股
份的0.3275％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
10、以特别决议方式审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理本次
向特定对象发行A股股票相关事宜的议案》
表决结果：同意368,515,896股，占出席会议所有股东所持股份的99.9430％；
反对189,790股，占出席会议所有股东所持股份的0.0515％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,514,977股，占出席会
议中小股东所持股份的99.2415％；反对189,790股，占出席会议中小股东所持股
份的0.6845％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
11、以特别决议方式审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》
表决结果：同意367,116,102股，占出席会议所有股东所持股份的99.5633％；
反对1,589,584股，占出席会议所有股东所持股份的0.4311％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
7
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意26,115,183股，占出席会
议中小股东所持股份的94.1927％；反对1,589,584股，占出席会议中小股东所持
股份的5.7333％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中
小股东所持股份的0.0739％。
12、审议通过了《关于修订<股东大会议事规则>的议案》
表决结果：同意368,640,986股，占出席会议所有股东所持股份的99.9769％；
反对64,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0175％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,640,067股，占出席会
议中小股东所持股份的99.6927％；反对64,700股，占出席会议中小股东所持股
份的0.2334％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
13、审议通过了《关于修订<董事会议事规则>的议案》
表决结果：同意368,640,986股，占出席会议所有股东所持股份的99.9769％；
反对64,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0175％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,640,067股，占出席会
议中小股东所持股份的99.6927％；反对64,700股，占出席会议中小股东所持股
份的0.2334％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
14、审议通过了《关于修订<监事会议事规则>的议案》
表决结果：同意368,640,986股，占出席会议所有股东所持股份的99.9769％；
反对64,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0175％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,640,067股，占出席会
议中小股东所持股份的99.6927％；反对64,700股，占出席会议中小股东所持股
份的0.2334％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
15、审议通过了《关于修订<独立董事工作制度>的议案》
表决结果：同意368,640,986股，占出席会议所有股东所持股份的99.9769％；
8
反对64,700股，占出席会议所有股东所持股份的0.0175％；弃权20,500股（其中，
因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,640,067股，占出席会
议中小股东所持股份的99.6927％；反对64,700股，占出席会议中小股东所持股
份的0.2334％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
16、审议通过了《关于修订<对外投资管理制度>的议案》
表决结果：同意368,541,996股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对163,690股，占出席会议所有股东所持股份的0.0444％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,541,077股，占出席会
议中小股东所持股份的99.3357％；反对163,690股，占出席会议中小股东所持股
份的0.5904％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
17、审议通过了《关于修订<对外担保管理制度>的议案》
表决结果：同意368,541,996股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对163,690股，占出席会议所有股东所持股份的0.0444％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,541,077股，占出席会
议中小股东所持股份的99.3357％；反对163,690股，占出席会议中小股东所持股
份的0.5904％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
18、审议通过了《关于修订<关联交易管理制度>的议案》
表决结果：同意368,541,996股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对163,690股，占出席会议所有股东所持股份的0.0444％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,541,077股，占出席会
议中小股东所持股份的99.3357％；反对163,690股，占出席会议中小股东所持股
份的0.5904％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
9
19、审议通过了《关于修订<募集资金管理制度>的议案》
表决结果：同意368,541,996股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对163,690股，占出席会议所有股东所持股份的0.0444％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,541,077股，占出席会
议中小股东所持股份的99.3357％；反对163,690股，占出席会议中小股东所持股
份的0.5904％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
20、审议通过了《关于修订<信息披露管理制度>的议案》
表决结果：同意368,541,996股，占出席会议所有股东所持股份的99.9500％；
反对163,690股，占出席会议所有股东所持股份的0.0444％；弃权20,500股（其
中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0056％。
其中，出席本次会议的中小投资者表决情况：同意27,541,077股，占出席会
议中小股东所持股份的99.3357％；反对163,690股，占出席会议中小股东所持股
份的0.5904％；弃权20,500股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小
股东所持股份的0.0739％。
三、律师出具的法律意见
北京市中伦律师事务所委派律师对本次股东大会现场会议进行了见证并出
具法律意见书认为：公司本次股东大会召集和召开程序、出席会议人员和召集人
的资格、会议表决程序均符合《公司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文
件及《公司章程》、《股东大会议事规则》的相关规定，表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、《北京赛微电子股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议》；
2、《北京市中伦律师事务所关于北京赛微电子股份有限公司2020年第三次
临时股东大会的法律意见书》。
特此公告。
北京赛微电子股份有限公司董事会
2020 年 9 月 28 日
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