平安证券股份有限公司
关于浙江金科文化产业股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告
保荐机构名称：平安证券股份有限公司 被保荐公司简称：金科文化
保荐代表人姓名：朱翔坚 联系电话：021-38638197
保荐代表人姓名：赵宏 联系电话：021-38639246
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1．公司信息披露审阅情况
保荐代表人及持续督导专员对金科文
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 化 2018 年年度信息披露文件进行了及
时审阅。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2．督导公司建立健全并有效执行规章
制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司 督导公司建立健全并完善各项规章制
资源的制度、募集资金管理制度、内控 度。
制度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 公司相关规章制度得到有效执行。
3．募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
募集资金已使用完毕。
息披露文件一致
4．公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1 次。
未列席，相关会议议题均通知保荐代表
（2）列席公司董事会次数 人。保荐代表人对必要的议案发表了核
查意见。
未列席，相关会议议题均通知保荐代表
（3）列席公司监事会次数
人。
5．现场检查情况
1 次，于 2018 年 12 月 25 日至 27 日进
（1）现场检查次数
行了现场检查。
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
不适用
情况
6．发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
不适用
意见
7．向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9．保荐业务工作底稿记录、保管是否
是
合规
10．对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2018 年 12 月 26 日
（3）培训的主要内容 《上市公司治理准则（2018 年度修订）》
11．其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1．信息披露 无 不适用
2．公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4．控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5．募集资金存放及使用 无 不适用
6．关联交易 无 不适用
7．对外担保 无 不适用
8．收购、出售资产 无 不适用
9．其他业务类别重要事项（包括对外
投资、风险投资、委托理财、财务资助、 无 不适用
套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机构配合
无 不适用
保荐工作的情况
11．其他（包括经营环境、业务发展、
财务状况、管理状况、核心技术等方面 无 不适用
的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
股东所持股份的流通限制和自愿锁定
是 不适用
股份的承诺
股东持股意向及减持意向的承诺 是 不适用
避免同业竞争、规范和减少关联交易、
是 不适用
避免资金占用的承诺函
股价稳定的承诺和股份回购的承诺 是 不适用
分红承诺 是 不适用
保护中小投资者合法权益的承诺 是 不适用
发行人及其控股股东、董事、高级管理
是 不适用
人员违反相关承诺的措施
其他承诺：关于虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏的相关承诺、关于保证公司
独立性的承诺、关于认购资金来源合法 是 不适用
的承诺、关于社会保险金和住房公积金
补缴的承诺、任职期限的承诺等。
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐
机构或者其保荐的公司采取监管措施 无
的事项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
【此页无正文，为《平安证券股份有限公司关于浙江金科文化产业股份有限公司
2018 年年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页】
保荐代表人签字：
赵 宏
朱翔坚
平安证券股份有限公司（公章）
二○一九年四月三十日