证券代码:300459 证券简称:金科文化 公告编号:2021-053 浙江金科文化产业股份有限公司 关于部分限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示: 1、浙江金科文化产业股份有限公司(以下简称“公司”或“上市公司”) 本次解除的限售股份数量为99,058,306股,占公司总股本的2.82%。上述股份本次 实际可上市流通的股份数量为40股,占公司股本总额的0.000001%。 2、本次解除限售股份上市流通日期为2021年7月6日(星期二)。 一、本次申请解除限售股份基本情况 1、本次申请解除限售股份发行上市情况 2017年12月19日,公司收到中国证监会《关于核准浙江金科文化产业股份有 限公司向朱志刚等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2017] 2305号),核准公司向朱志刚先生、王健先生、绍兴上虞杭天股权投资合伙企业 (有限合伙)、深圳霖枫投资咨询有限公司、徐波先生、绍兴上虞朱雀股权投资 合伙企业(有限合伙)发行股份购买相关资产。公司于2017年12月21日完成了对 上述资产的过户登记手续。 2017年12月28日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具《股份登 记申请受理确认书》等文件,公司就上述交易项下新增股份在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司办理了登记手续;并于2018年1月4日披露了《发行股份 购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上市公告书》,本次非 公开发行股份上市日期为2018年1月5日。 2、本次申请解除限售股份上市后股份变化情况 公司于2019年5月16日召开2018年年度股东大会,会议审议通过了《关于公 司2018年度利润分配及资本公积转增股本预案的议案》,同意公司实施2018年度 利润分配及资本公积转增股本方案。公司于2019年6月24日披露了《2018年年度 权益分派实施公告》,公司实施了以下权益分派方案:以公司当时总股本剔除已 回购股份后的1,961,027,995股为基数,向全体股东每10股派0.661467元人民币现 金;同时以资本公积金向全体股东每10股转增8.017790股。上述权益分派的除权 除息日为2019年7月1日。 公司于2020年5月22日召开2019年年度股东大会,审议通过了《关于重大资 产重组业绩承诺实现情况及业绩补偿方案暨回购注销对应补偿股份的议案》及其 他相关议案,公司计划回购注销股东朱志刚先生和王健先生因重大资产重组业绩 承诺未实现及重组标的资产减值而需补偿的股份,并收回相应股份的现金红利。 公司于2020年12月2日披露了《关于重大资产重组业绩承诺补偿股份回购注销完 成及收回相应股份现金红利的公告》,公司分别回购注销了朱志刚先生和王健先 生业绩补偿股份13,866,560股,合计27,733,120股。 根据公 司上述 股本 变化情 况, 截至本 公告 披露日 ,公 司总 股本为 3,515,810,939股。本次申请解除限售股份的股东为朱志刚先生,其本次申请解除 限售股份为99,058,306股,占公司总股本的2.82%;实际可上市流通的股份数量为 40股,占公司股本总额的0.000001%。 二、本次申请解除股份限售股东履行承诺情况 1、本次申请解除股份限售的股东相关股份限售承诺履行情况 承诺主体 承诺内容 承诺履行情况 1、本人通过本次交易取得的上市公司股份自发行结束之日起36个月 内不转让或者委托他人管理。 本次交易完成后6个月内如上市公司股票连续20个交易日的收盘价低 于发行价,或者交易完成后6个月期末收盘价低于发行价的,本人因 本次交易获得的公司股票锁定期自动延长至少6个月。 本人基于通过本次交易取得的上市公司股份因分配股票股利、资本公 承诺期内,严格履行了 朱志刚 积转增等情形衍生取得的股份亦遵守上述股份锁定安排。 上述承诺 若上述股份锁定承诺与监管机构的最新监管意见不符,则根据监管机 构的最新监管意见进行股份锁定。股份锁定期满后,股份转让按照相 关法律法规、中国证监会、深圳证券交易所的相关规定执行。 2、本人授权上市公司直接办理本人通过本次交易取得的上市公司股 份的锁定手续。本人违反股份锁定承诺的,应将违反承诺转让所持上 市公司股份对应的所得款项上缴上市公司。 2、本次申请解除股份限售的股东严格履行了其作出的股份限售承诺以及其 他需履行的各项承诺,未出现不履行承诺情况。 3、本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市公司资金的情形, 公司对其不存在违规担保情形。 三、本次解除限售股份的上市流通安排 1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021年7月6日(星期二)。 2、本次解除的限售股份数量为99,058,306股,占公司总股本的2.82%;上述 股份本次实际可上市流通的股份数量为40股,占公司股本总额的0.000001%。 3、本次解除股份限售的股东数量为1名自然人股东。 4、股份解除限售及上市流通具体情况如下: 所持限售 本次解除限售 本次实际可上市 股东名称 备注 股份总数(股) 股份数量(股) 流通股份数量(股) 朱志刚先生担任公司董事长职 务,其本次解除限售的股份中 朱志刚 99,058,306 99,058,306 40 处 于质 押冻 结状 态的数 量为 99,058,266 股,该部分股份解 除质押冻结后即可上市流通。 5、本次解除限售股份为上市公司非公开发行股份(即特定股份)的股东(即 特定股东),其后续减持行为需严格遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份实施细则》等法律法规的规定以及相关承诺。 6、公司董事会承诺将监督间接持有上市公司股份的法人或个人有关于其间 接持有的股份限售承诺的履行情况及股份出售情况,并在公司定期报告中持续披 露相关股东履行承诺情况。 四、本次解除限售股份完成前后的公司股本结构变动情况 本次解除限售股份完成前后的公司股本结构变化情况如下表所示: 本次解除限售前 本次变动增减 本次解除限售后 股份性质 股份数量(股) 比例(%) (股) 股份数量(股) 比例(%) 一、限售条件流通 687,795,804 19.56 -24,764,577 663,031,227 18.86 股/非流通股 高管锁定股 475,812,632 13.53 74,293,729 550,106,361 15.65 首发后限售股 211,983,172 6.03 -99,058,306 112,924,866 3.21 二、无限售条件流 2,828,015,135 80.44 24,764,577 2,852,779,712 81.14 通股 三、总股本 3,515,810,939 100.00 0 3,515,810,939 100.00 五、备查文件 1、限售股份上市流通申请书; 2、限售股份上市流通申请表; 3、股份结构表和限售股份明细表。 特此公告。 浙江金科文化产业股份有限公司 董 事 会 2021年7月1日