中德证券有限责任公司
关于浙江田中精机股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中德证券有限责任公司（以下简称“中德证券”或“保荐机构”）作为浙江田
中精机股份有限公司（以下简称“田中精机”或“公司”）首次公开发行股票的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和
规范性文件规定，对田中精机 2018 年度的募集资金存放与使用情况进行了审慎核
查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]715 号《关于核准浙江田中精机股
份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，同意公司向社会公开发行 1,668 万股
人 民 币 普 通 股 （ A 股 ） ， 每 股 发 行 价 为 人 民 币 7.92 元 ， 共 募 集 资 金 人 民 币
132,105,600.00 元。截至 2015 年 5 月 14 日止，公司实际已发行人民币普通股（A
股 ） 1,668 万 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 132,105,600.00 元 ， 扣 除 承 销 发 行 费 用
19,700,000.00 元后，由主承销商（保荐人）中德证券有限责任公司于 2015 年 5 月
14 日汇入公司开立在中国农业银行股份有限公司嘉善县支行的 19330201040585858
账号和开立在中国工商银行股份有限公司嘉善支行的 1204070729300010009 账号共
112,405,600.00 元（已扣除承销费 19,700,000.00 元），另减除其他与发行权益性证
券 直 接 相 关 的 外 部 费 用 人 民 币 15,759,503.68 元 ， 计 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
96,646,096.32 元，上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，
并由其出具信会师报字[2015]第 610358 号验资报告。公司对募集资金采取了专户
存储制度。
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（二）2018 年度募集资金使用情况及结余情况
2018 年度公司募集资金实际使用情况为：直接投入募投项目 3,315,421.42 元，
银行手续费等支出 675.00 元。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金实际使用情况为：置换前期利用自筹
资金预先投入募投项目的金额 37,481,466.63 元，直接投入募投项目 61,500,519.45
元，银行手续费等支出 7,218.89 元。
截止 2018 年 12 月 31 日，公司募集资金专用账户余额为 0.00 元，募集资金余
额应为-2,343,108.65 元，差异 2,343,108.65 元，原因系：收到银行存款利息收入
1,120,342.96 元，其中 2015 年度收到银行存款利息收入 708,573.86 元，2016 年度
收到银行存款利息收入 366,254.52 元，2017 年度收到银行存款利息收入 44,166.84
元 ， 2018 年 度 收 到 银 行 存 款 利 息 收 入 1,347.74 ； 收 到 理 财 产 品 的 投 资 收 益
1,223,753.43 元，其中 2016 年度收到理财产品的投资收益 840,465.75 元，2017 年
度收到理财产品的投资收益 383,287.68 元；2018 年度募集资金账户销户，余额转
入基本户 987.74 元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理情况
发行人已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中
国证监会《关于进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神和深圳证
券交易所的有关规定要求制定了《募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称
《管理制度》），对募集资金的存储、运用、变更和监督等方面均作出了具体明确
的规定。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、
变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
发行人于 2015 年 6 月 10 日连同中德证券有限责任公司与中国农业银行股份有
限公司嘉善县支行、中国工商银行股份有限公司嘉善支行两家募集资金存放机构分
别签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协
议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
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（二）募集资金专户存储情况
截止 2018 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
募集资金存储银行名称 银行账号 账户性质 期末余额（元）
中国农业银行股份有限 19330201040585858 活期户 已销户
公司嘉善县支行 小计
中国工商银行股份有限 1204070729300010009 活期户 已销户
公司嘉善支行 小计
合计
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
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募集资金使用情况对照表
单位：万元
募集资金总额 9,664.61 本年度投入募集资金总额 331.54
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 9,898.20
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已
变更项 截至期末投入 项目可行性
承诺投资 募集资金承 调整后投资 本年度 截至期末累计 项目达到预定可 本年度实现 是否达到
目（含 进度（%）(3) 是否发生重
项目 诺投资总额 总额(1) 投入金额 投入金额(2) 使用状态日期 的效益 预计效益
部分变 ＝(2)/(1) 大变化
更）
年产 1,000 个
标准套电子线
否 9,664.61 9,664.61 331.54 9,898.20 102.42 2017年10月31日 944.93 否 否
圈自动化生产
设备项目
电子线圈自动化生产设备的研发难度高、周期长，2018 年度部分研发产品投入市场，公司的生产未能实现
未达到计划进度原因（分具体项目）
规模效益，尚处于投资回收期，尚未完全实现募投预期效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
2015 年度，公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 3,748.15 万元，2016-2017 年度不存在募集
募集资金投资项目先期投入及置换情况
资金置换情况。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 无
尚未使用的募集资金用途及去向 无
募集资金其他使用情况 无
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（二）募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明
本年度，不存在募集资金投资项目无法单独核算效益情况。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
本年度，不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募投项目先期投入及置换情况
2015 年度，公司使用募集资金置换先期投入募投项目的自筹资金 3,748.15 万
元，2016-2018 年度不存在募集资金置换情况。
（五）变更募集资金投资项目的资金使用情况
无变更募集资金投资项目的资金使用情况。
四、使用闲置募集资金投资产品情况
无使用闲置募集资金投资产品情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、
准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2018 年度募集资金存放和使用情
况进行了专项鉴证，出具了信会师报字[2019]第 ZF10436 号《浙江田中精机股份有
限公司募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》，报告认为：田中精机 2018 年度
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面符合《上市
公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告
［2012］44 号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修
订）》（深证上[2015]65 号）及相关格式指引的规定，并在所有重大方面如实反映
了田中精机募集资金 2018 年度实际存放与使用情况。
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八、保荐机构核查意见
经核查，田中精机 2018 年度募集资金的使用和存放符合《深圳证券交易所创
业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法
规以及公司《募集资金专项管理制度》的相关规定，对募集资金进行了专户存储和
使用，不存在变相变更募集资金用途的情况，不存在违规使用募集资金的情形，募
集资金的具体使用情况与已披露情况一致。本保荐机构对田中精机 2018 年度募集
资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《中德证券有限责任公司关于浙江田中精机股份有限公司
2018 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见》之签章页）
保荐代表人（签字）：
王禾跃 宋宛嵘
中德证券有限责任公司
年 月 日
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